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1、基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章 证券投资基金基本法律知识熟悉证券法的适用范围002-001；熟悉证券法有关证券发行和交易活动的原则性规定002-002；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别002-003。掌握证券投资基金法有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则001-001；掌握基金的运作方式001-002；掌握基金财产的独立性001-003；熟悉基金份额持有人的权利001-004；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定001-005010；了解基金财产的清算001-011。了解信托的定义011-001；了解设立信托的条件011-002003；了解信托委托人的权利
2、011-004005。了解股份有限公司股份转让的限制性规定010-001002；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为010-003；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定010-004005。了解合同法的基本原则012-001；了解格式合同订立的要求012-002；了解合同的生效时间012-003004；了解合同当事人的行为能力与合同的效力012-005006；了解合同解释的基本原则012-007；了解合同履行的要求012-008；了解合同终止后当事人的义务012-009。第二章 基金管理人和基金托管人了解基金管理人与托管人的关系001-012；001-019；熟悉基金管理人运用基金财
3、产应当承担的法律义务001-013；熟悉基金管理人的职责001-014；熟悉基金管理人的禁止性行为001-015；熟悉基金管理人职责终止的情形001-016；熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求015-001002；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制015-003004；熟悉独立董事制度015-005006；熟悉经理层人员的主要职责015-007008、督察长的主要职责015-009；熟悉关联交易的管理015-010011；了解激励约束机制015-012013。熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则016-001002；熟悉内部控制的基本要素016-003004；掌握投资管理业务控制的要求01
4、6-005006；了解信息披露控制的要求016-007；熟悉信息技术系统控制的要求016-008；熟悉监察稽核控制的要求016-009；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度013-001003。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定017-001004；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施019-001003。熟悉基金托管人的职责022-001002；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务022-003004；熟悉基金托管人的禁止性行为022-005006。第三章 基金从业人员操守熟悉基金经理任职条
5、件023-001003、任免职程序的相关规定023-004008；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定003-001002；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定082-001002 026-001002；熟悉基金经理“静默期”的相关规定003-003004。掌握基金份额持有人利益优先原则003-005；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定003-006007；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求003-008009。掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求003-010；熟悉对基金管理公司投资业务流程003-011012、投资授权制度003-013、投资风险控制机制003-01
6、4、公平交易制度003-015、信息及保密制度003-016、投资记录和档案管理方面的要求003-017；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求003-018；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求003-019020；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求003-021；掌握投资管理人员通信管理的要求003-022；熟悉投资管理人员出国（境）的要求003-023；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求003-024；熟悉对投资管理人员合规教育的要求003-025；熟悉代为履行基金经理职责的要求003-026；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求003-027028；熟悉投
7、资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施003-029032。掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定025-001004；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定003-034；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定003-035； 028-001003；掌握投资管理人员股权投资的相关规定003-033。熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定002-004；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定016-010；022-007 037-001。第四章 基金募集、基金份额的销售和交易熟悉基金合同001-017、基金招募说明书001-01
8、8的主要内容；熟悉基金募集的核准条件004-001；熟悉基金募集的过程004-002、期限004-003、募集资金的存管032-005；熟悉基金募集成功的条件004-004及备案程序004-005、基金募集失败的责任001-020-021。熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定认购费费率不得超过认购金额的5%；申购费费率不得超过申购金额的5%。赎回费费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。（来源于2004版法规）；熟悉基金份额申购、赎回流程062-001和申购、赎回业务的要求004-011018；熟悉开放式基金巨额
9、赎回的规定004-006010。了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范032-001；了解基金宣传材料的种类032-002；007-001；掌握制作032-002003； 007-003007、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求007-008；了解风险提示函的必备内容007-009。熟悉基金销售适用性的概念006-001、指导原则006-002、基金产品风险评级006-003、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容006-004006。了解目前在交易所上市基金的类型072-001、基金份额上市的条件064-001；了
10、解上市基金停牌与复牌064-002的情形和终止上市064-003的情形；了解ETF基金的交易特点072-002。第五章 基金的投资交易掌握管理和运用受托资产的独立性001-003；011-006；053-001原则和公平性原则053-002003；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围001-022023、投资比例和流动性001-036；004-021要求等的规定；熟悉证券投资基金法中规定的禁止投资范围和投资行为001-024；熟悉利益冲突的概念和处理原则015-001;003-005；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。001-026；064-001；068-001掌握内幕信
11、息的定义和范围002-004、内幕信息知情人的范围002-005以及内幕交易的具体行为002-006；080-001；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为002-007；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定002-008；掌握禁止利益输送的规定。005-001003掌握证券投资基金的分类标准004-111；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系004-112；掌握基金建仓期的要求004-113；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制004-114，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求004-115；
12、掌握被动超标的情形及处理要求004-116；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定002-018；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务037-002；036-001002。掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节005-004，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。005-005007熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围008-001、货币市场基金投资组合的平均剩余期限008-002、收益分配方式和频率等规定008-003007；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制008
13、-008013；掌握货币市场基金投资银行存款的规定008-009；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定008-010011；087文件（已废止）；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定083文件。掌握基金参与证券发行的询价、定价和网上网下申购等有关规定034-004；掌握询价和申购报价的约束机制048-001；034-001002，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定048-002；034-003；熟悉单一投资者的网上申购上限规定048-003;065-001;073-001；掌握股票锁定期和限制期的规定010-006;033-001;；熟悉股票发行价格的确定034-002,;034-005;0
14、02-010、发行失败及处理措施034-006;002-009；掌握基金参与股票发行申购的规定090-001(已失效)；004-122;034-004不确定 034-004;035-001；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定044-001011，掌握基金投资资产支持证券045文件全部、权证046-001006的规定；了解创业板股票的发行和上市交易规则074-001003，掌握基金投资创业板股票的规定未找到明确说明。熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对网上新股申购包括申购单位073-002；065-002、申购上限073-001；065-001以及申购限制073-003004；065-003等规定；掌握交易所对证券买卖的一般规定067-001；063-001，对证券竞价交易的规定067-002014；063-002011，大宗交易的交易规则067-015；063-012，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控037-003，掌握交易所对异常
