第三章-产业组织：s-cp分析范式

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1、2019/10/21,扬州大学商学院,1,1,教学内容 : 第一节 产业组织理论概述 第二节 市场结构 第三节 市场行为 第四节 市场绩效 第五节 SCP三者的关系,第三章 产业组织：S-C-P分析范式,1,教学内容 : 第一节 产业组织理论概述 第二节 市场结构 第三节 市场行为 第四节 市场绩效 第五节 SCP三者的关系,第三章 产业组织：S-C-P分析范式,2019/10/21,扬州大学商学院,2,2,2007-6-1,教学要求： 了解产业经济学理论的产生过程； 了解西方产业组织理论的三个主要学派; 掌握市场结构的基本类型和影响因素；（本章重点） 学会分析企业的市场行为； （本章重点）

2、掌握市场绩效及其评价指标； （本章重点） 清楚SCP三者之间的相互关系。,第三章 产业组织：S-C-P分析范式,2019/10/21,扬州大学商学院,3,3,2007-6-1,第一节 产业组织理论概述,在西方国家的基础经济学科中，产业组织经济学占据着重要地位。 西方产业组织理论在发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛学派，芝加哥学派和新产业组织理论。 前两个学派因为理论基础和研究方法基本相同，因而被称为传统的产业组织理论。 新产业组织理论主要包括可竞争市场理论，博弈论，交易成本理论，合约理论等。,2019/10/21,扬州大学商学院,4,4,2007-6-1,一、哈佛学派的结构行为绩效研究范

3、式,1.哈佛学派的代表人物及主要观点 20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。 结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业组织理论的核心。,2019/10/21,扬州大学商学院,5,5,2007-6-1,一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式,2.SCP研究范式的基本内容及其理论依据 SCP范式的基本内容 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。 (1)市场结构 是对

4、市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集 中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。,2019/10/21,扬州大学商学院,6,6,2007-6-1,一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式,(2)市场行为 指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产 品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。 (3)市场绩效 指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率， 利率水平，消费规模等等。,2019/10/21,扬州大学商学院,7,7,2007-6-1,一、哈佛学派的结构行为绩效研究

5、范式,SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派的人被称为“结构主义者”。 SCP的内在关系（如图） 市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的因果关系。 70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范式。,2019/10/21,扬州大学商学院,8,8,2007-6-1,一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式,2019/10/21,扬州大学商学院,9,9,2007-6-1,二、芝加哥

6、学派研究模式,1.芝加哥学派的代表人物及产生原因 芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。 主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯纳（R.posner），德姆塞茨（H.Demsetz）等。 2.芝加哥学派的主要观点 (1)即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高额利润会因 为新企业大量进入而消失。 (2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规制就没有必要 (3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 (4)除了政府进入规制以

7、处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 (5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。,2019/10/21,扬州大学商学院,10,10,2007-6-1,二、芝加哥学派研究模式,3.芝加哥学派与哈佛学派的主要区别 (1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。 (2)哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。 (3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析 (4)在政策主张方面，哈佛学派主张制

8、定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。,2019/10/21,扬州大学商学院,11,Chicago School,结构决定行为和绩效,市场行为和绩效决定结构,结构主义,效率主义,提倡政府干预,反对政府干预,反垄断政策 企业分割、禁止兼并,反垄断政策 禁止卡特尔行为,进入壁垒 进入的不利因素,进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本,反垄断政策的“芝加哥革命”,哈佛学派与芝加哥学派的比较,Harvard School,2019/10/21,扬州大学商学院,12,12,2007-6-1,三、新产业组织理

9、论,1.新产业组织理论的产生背景及代表人物 20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理论的发展。 代表人物有考林（Cowling）、沃特森（Waterson）、鲍莫尔（W.J.Baumol）等。,2019/10/21,扬州大学商学院,13,13,2007-6-1,三、新产业组织理论,2.新产业组织理论的主要观点 在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了逻辑上的循环和反馈链。 在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具

10、，特别是多变量的分析工具。 在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。,2019/10/21,扬州大学商学院,14,14,2007-6-1,三、新产业组织理论,A.可竞争市场理论 在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄断利润的单向关联的理论假定。 潜在进入者的“打了就跑”的策略 B.博弈论 它为解释和分析不完全竞争市场提供了很好的行为分析工具。 由于博弈论对有限局中人行为分析的优势，通过各

11、种反应函数的分析，厂商的策略性行为对市场绩效和结构的影响的解释更加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向关联也演绎成复杂的双向或多重关联机制。,2019/10/21,扬州大学商学院,15,15,2007-6-1,三、新产业组织理论,C.新制度经济学：交易费用和产权理论 新制度经济学打开了企业的规模问题和市场的边界这个“黑箱”。 交易费用撇开了企业的技术决定因素，通过“交易费用”的概念广泛地讨论了企业的规模边界问题。 产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配置问题，同时对市场和企业之间的关系进行了分析。 D.合约理论 从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面

12、。 合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。,2019/10/21,扬州大学商学院,16,16,2007-6-1,三、新产业组织理论,3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别 一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典微观经济学更紧密的结合。 二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究企业行为。 三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到的研究。,2019/10/21,扬州大学商学院,17,17,2007-6-1,

13、小结,本节主要介绍了： 哈佛学派的结构行为绩效研究范式； 芝加哥学派研究模式； 新产业组织理论。,2019/10/21,扬州大学商学院,18,18,2007-6-1,市场结构 指的是市场主体之间的相互关系，而这些关系在现实市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系， 市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念，它是现代产业组织理论中最基本的概念和研究主体。 市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。,第二节 市场结构,2019/10/21,扬州大学商学院,19,市场的定义,微观经济学：市场是一个单一的、完

14、全同质的产品的交易场所。,总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。,尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。,谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。,弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者看来具有很高的替代弹性。,2019/10/21,扬州大学商学院,20,厂商的需求曲线向右下方倾斜。 厂商的市场势力与市场中厂商数量相关，也与市场中厂商的产品差异程度有关。市场边界的确定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地域范围的划定，其中前者是主要条件

15、。 交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。 市场地域范围可以分为四个层次：Local, Regional, National, International。,2019/10/21,扬州大学商学院,21,软饮料,酒,牛奶,果汁,葡萄酒,啤酒,相邻市场的例子,2019/10/21,扬州大学商学院,22,22,2007-6-1,一、市场结构的含义和基本类型,1.市场结构的含义 在产业组织理论中，市场结构是指企业市场关系的特征和形式，反映市场竞争和垄断的关系。 包括： 卖方之间的关系； 买方之间的关系； 买卖双方之

16、间的关系； 市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。,2019/10/21,扬州大学商学院,23,23,2007-6-1,一、市场结构的含义和基本类型,2.市场结构的基本类型 (1) 完全竞争市场 完全竞争市场是不存在垄断，竞争程度最高的市场。 它的主要特征是： 产业集中度很低。 产品同一性很高。 不存在任何进入与退出壁垒。 完全信息。,2019/10/21,扬州大学商学院,24,24,2007-6-1,一、市场结构的含义和基本类型,(2) 完全垄断市场 完全垄断市场不存在任何竞争，主要特征是： 产业绝对集中度为100%，市场上只有一个提供产品的企业。 没有替代产品。 进入壁垒非常高。 (3) 寡头垄断市场 寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式，主要特征是： 产业集中度高，产业市场被少数大企业控制。企业之间既相互依赖又相互竞争。 产品基本同质或差别较大。 进入和退出壁垒较高。,2019/10/2