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1、信用社信息披露制度 第一章总则 第一条为健全和规范洪雅县农村信用合作社联合社(以下简称“本社”)的信息披露工作确保信息披露的准确完整及时公平促进本社依法规范运作维护本社和投资者的合法权益根据国家有关法律法规规章和本社章程的有关规定制定本制度 第二章信息披露的基本原则 第二条本制度所称信息披露是指将可能对本社产生重大影响而投资者尚未得知的信息在规定的时间内以规定的方式向股东公布的行为本社信息披露的内容包括定期报告和临时报告年度报告半年度报告为定期报告其他报告为临时报告本社应当按照有关法律、法规、规章和本社章程等的要求披露定期报告和临时报告监管认为有必要披露的信息也应当予以披露 第三条信息披露是本
2、社的持续责任本社应该忠实诚信地履行信息披露的义务本社信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则准确完整及时公平地报送及披露信息确保没有虚假、误导性陈述和重大遗漏本社将眉山日报作为信息披露的指定载体 第三章信息披露事务的管理 第四条本社理事会授权本社办公室负责组织和协调本社信息披露事务本社办公室主任负责有关涉及信息披露有关方面的联系并接待来访回答咨询联系股东向投资者提供本社公开披露的资料 第五条不能以新闻发布或答记者问等形式代替本社的正式公告 第六条本社发现已披露的信息(包括本社发布的公告和媒体上转载的有关本社的信息)有错误、遗漏或误导时应及时发布更正公告补充公告或澄清公告 第七条本社对外
3、发布的信息披露文件(包括定期报告和临时报告)如经监管审核后提出审查意见或要求本社对某一事项进行补充说明时办公室主任应当及时向理事长或理事长指定的理事报告据其指示及时地组织有关人员答复监管按要求作出解释说明刊登补充公告 第四章信息披露的工作程序及责任 第八条信息披露前应严格履行下列审查程序: 2、办公室主任进行合规性审查并签字； 3、理事长(或授权人)签发 第九条本社理事长有权以本社名义披露信息 第十条本社有关部门对于事项是否需要披露有疑问时应及时向办公室主任或通过办公室主任向监管咨询本社不能确定有关事项是否必须及时披露的应当报告监管审核后决定是否披露及披露的时间和方式本社公开披露的信息必须在第
4、一时间报送监管 第十一条办公室主任的责任 1办公室主任为本社与监管的指定联络人负责准备和递交监管要求的文件组织完成监管机构布置的任务 2、协调和组织信息披露事项包括建立信息披露制度和重大信息的内部报告制度明确本社各部门的有关人员的信息披露职责及保密责任负责与新闻媒体及投资者的联系；接待来访回答咨询；联系股东、理事；向投资者提供本社公开披露过的资料其他机构及个人不应干预办公室主任按有关法律、法规及规则的要求披露信息的工作 第十六条理事的责任 1、本社理事会全体人员必须保证信息披露内容准确完整没有虚假、误导性陈述或重大遗漏并就信息披露的性准确性和完整性承担个别及连带责任 2、未经理事会决议或理事长
5、授权理事不得以个人名义代表本社或理事会向公众发布、披露本社未经公开披露过的信息 第十七条监事的责任 1监事会需要通过媒体对外披露信息时需将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由办公室主任办理具体的披露事务 2监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容准确完整没有虚假、误导性陈述或重大遗漏并对信息披露内容的性准确性和完整性承担个别及连带责任 3监事会及监事个人不得代表本社向股东和媒体发布和披露本社未经公开披露的信息 4、当监事会向股东大会或国家主管机关报告理事、主任和其他高级管理人员损害本社利益的行为或对涉及检查本社的财务、对理事主任和其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
6、程的行为时应及时通知理事会并提供相关资料 第十八条本社办公室为本社信息披露的常设机构和股东来访的接待机构除理事长、办公室主任外任何人不能代表本社回答股东的咨询更不能披露本社的任何信息 第十九条如属于监管规定的应当披露的某项信息理事长或其指定的理事不同意披露该信息时办公室秘书应按照有关规定向监管如实汇报如监管认为应披露时本社应当履行信息披露义务并承担责任 第二十条理事长或其指定的理事无论是否同意披露某项信息均应在信息公告文本上签署同意披露或不同意披露的明确意见必要时可在签署意见前征求本社常年法律顾问或其他中介机构的意见和建议 第二十一条本社拟披露的信息存在不确定性属于临时性商业秘密或者监管认可的
7、其他情形及时披露可能损害本社利益或者误导投资者并且符合以下条件的应向监管申请暂缓披露说明暂缓的理由和期限: 1、拟披露的信息尚未泄露； 2、本社业务经营尚未因该项信息披露所涉及事项发生异常波动 第二十二条本社拟披露的信息属于商业秘密或者监管认可的其他情形披露可能导致本社违反国家有关保密的法律法规或损害本社的利益可以向监管申请豁免披露 第五章定期报告 第二十三条本社应当在每个会计年度结束之日起两个月内编制完成年度报告年度报告应当编制成正本和摘要两种形式其格式和内容包括： 1、重要提示内容包括理事会及其理事的承诺、报告编制者及其声明、报告是否审计 2、本社基本情况包括名称、注册地、邮编、联系电话、
8、法人代表、联系人、主要财务数 据和指标 3、股本变动及股东情况 4、理事会、监事会、经营班子基本情况 5、理事会对本报告期整体经营情况的评价 6、重要事项说明包括法人治理情况、分红送配、重大业务活动、重大诉讼等 7、备查文件目录 8、财务报告及完整的会计报表资产负债表、损益表、业务状况表、利润分配表 本社年度报告中的财务会计报告必须经具有相关业务资格的会计师事务所审计 第二十四条本社应当在年度报告经理事会审议后的2个工作日内向监管报告经审核后在眉山日报上刊登年度报告摘要并将年度报告正文和摘要放存本社办公室备查 第二十五条本社应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成半年度报告半年度报
9、告应当编制成正本和摘要两种形式其格式和内容按本制度第二十三条规定编制 第二十六条本社应当在半年度报告经理事会审议后的2个工作日内向监管报告经审核后在眉山日报上刊登半年度报告摘要并将半年度报告正文和摘要放存本社办公室备查 第六章临时报告 第二十七条本社应当在股东大会召开之前以公告方式通知股东股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式以及会议召集人等事项并充分完整地披露所有提案的具体内容在股东大会结束后本社应及时将股东大会决议和公告文稿报送监管,并将股东大会决议和公告文稿放存本社办公室备查 第二十八条接收、捐赠资产应在接受、捐赠资产实施日起三十个工作日内进行信息披露 第二十九节本社其他重大事
10、件的信息披露包括：重大法律诉讼、理事会、监事会人员、高级管理人员变动、重大资产变动等(讨论.) 第三十条本社应当关注传播媒介对本社的报道对本社正常经营和业务发展根据可能产生重大影响的信息应当发布媒体信息澄清公告 第七章信息披露文件的存档管理 第三十一条本社对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)要建立专卷存档保管股东大会文件理事会文件监事会文件信息披露文件要分类专卷存档保管 第八章信息保密 第三十二条本社理事监事高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员对本社业务经营产生重大影响的未公开披露的信息负有保密的责任和义务不得泄露未公开披露的有关信息否则对由此产生的不良影响负全部责任 第三十二条当理事会得知有关尚未披露的信息难以保密或者已经泄露或者本社业务经营已经受此信息影响明显发生异常波动时本社应当立即将该信息予以披露 第三十三条由于有关人员的失职给本社造成严重影响或损失时应对其给予处分并追究其赔偿的责任 第三十四条本制度经理事会审议通过后生效由理事会解释 年8月 t;mso-font-kerning:0.0000pt;
