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1、国家篇 法律篇读书报告国家篇 法律篇【古罗马】西塞罗 著沈叔平 苏力 译 商务印书馆1999年8月版一、作者生平西塞罗（公元前106-前43年）是古罗马时期著名的政治家和法学家。他出身于骑士家庭，年轻时致力于研究希腊哲学，有攻读法律担任律师。公元前75年任西西里的审判官，于公元前63年当选为罗马的执政官。在此期间，他因镇压凯提琳的反叛而威信大增，被元老院授予非常权力，并获得祖国之父的称号。公元前43年，西塞罗因批评安东尼的专横无道被安东尼杀害。西塞罗不仅是一位非常著名的政治家，而且是一位才华横溢的思想家和学者。在学术上，他继承和发发展了古希腊的政治法律思想，它主要的贡献一是用对话的形式将古希腊
2、哲学传到罗马，二是把古希腊的斯多噶派的理论介绍到罗马，并影响了罗马的法学家。西塞罗在古罗马时代的影响在中世纪时代渐渐衰落，但在文艺复兴时被重新振兴。彼特拉克在14世纪重新发现了西塞罗的书信，由此开始了文艺复兴学者对西塞罗的重新研究。国家篇 法律篇是西塞罗晚年的著作，在国家篇，西塞罗就国家、政体等问题提出了自己的学说；在法律篇他系统地阐述了自然法理论，探讨了自然、法、正义的关系，探讨了在国家中法律与宗教的结合以及官吏的管理，他的自然法理论也构成了国家观法律观的理论基础。二、读书报告【国家篇】1、国家是什么西塞罗关于国家的定义不同于柏拉图“之所以要建立一个城邦，是因为我们每一个人不能单靠自己达到自
3、足，我们需要许多东西。交换产品正式我们合作建立城邦的本来目的”，他认为“国家（commonwealth)是一个民族的财产。但是一个民族并不是随随便便的一群人，不管一什么方式聚集起来的集合体，而是很多人依据一项关于争议的协议和一个为了共同利益的伙伴关系而联合起来的一个集合体。这种联合的第一原因并非出自个体的软弱，更多的是出自自然植于人的某种社会精神。”（P35）由此可观，西塞罗的国家理论中带有社会契约的萌芽。2、政体的分类政权在国家稳定中占有主导地位，“每一个国家，如果要长期存在，都一定要由某些审议性的机构来治理”。（P36）西塞罗将政体分为三种形式，即君主政体、贵族政体、民众政体。他是这样区分
4、三种政体的：“当最高权力掌握在一人手中时，我们称此人为君主，而这种国家的形式就是一个君主国。当最高权力由被挑选的公民执掌时，我们说该国由贵族统治。不过当最高权力完全掌握在人民手中时就出现了一个民众政府。“（P36）在论及何者为最优时，西塞罗提出了一个“混合政体”，即“在我看来，君主制就是这三种基本政府形式中最好的一种，但是，一种温和的并平衡了的政府形式（结合了这三种优良的简单政府形式）甚至比君主制更为可取。因为一个国家中必须有一种最高的合高贵的成分，某些权力应该授予上层公民，而某些事物又应该留给民众来判断和欲求。这样一种宪制（constitution），首先提供了某种高度平等，而平等是自由人在
5、任何比较长的时间内难以置之不顾的；其次，它具有稳定性。因为前面提及的初原政府形式容易蜕化成相应的堕落的政府形式，君主为一个暴君所取代，贵族集团为一个寡头派别所取代，民众为暴民和无政府状态所取代；但是，尽管这些政体常常转变为一些新的政体，这种情况对混合的而又恰当均衡的宪制来说却不经常发生，除非统治阶级中犯了一些重大错误。因为，当每个公民都被牢固地安排在其自身地位上时，就没有理由发生变化，此外，这种政体不存在一种蜕化了的、因此其自身可能堕入或陷入的形式。”（P53）即共和政体，此政体在下文还将提到。【法律篇】在法律篇，西塞罗在自然法理论的基础上，进一步完善了理想政体，构建了一个分权制衡的权力体系。
6、（一）自然法学说1、自然、理性与法博登海默在法理学一书中如是评价：“他深受斯多葛派哲学家观点的影响。象斯多葛派哲学家一样，他倾向于把自然和理性等而视之，并把理性设想为宇宙中的主宰力量。”西塞罗在法律篇中认为，理性是大自然所固有的，即“由于所有拥有理性的事务都高于那些没有理性的，而且既然任何事物高于宇宙的大自然这样一种说法是一种亵渎，我们就必须承认理性是大自然所固有的。”（P191）西塞罗用理性定义了法：“法律是根植于自然的、指挥应然行为并禁止相反行为的最高理性（reason），那么看来他们是正确的。这一理性，当它在人类的意识中牢固确定并完全展开后，就是法律。”（P158）关于自然、理性、法的关
7、系，西塞罗认为理性源于自然，理性即法律：“法律并非人的思想的产物，也不是各民族的任何立法，而是一些永恒的东西。”（P187）“因为理性还存在，它来自宇宙的大自然，它督促人们正确行为而不枉为，这理性并非由于形成文字才第一次成为法律，而是理性一存在就成了法律；它是与神的心灵同时出现的。因此，运用于指令和禁令的真正且首要的法律就是至高无上的朱庇特的正确理性。”基于此，西塞罗认为“最愚蠢的想法”就是相信一个国家的法律或习惯中的内容全部都是正义的。即恶法不为法：“即使，僭主颁布了这样的法律，难道就真是这样吗？”（P170）“我们只要按照大自然的标准就可以高手到善法和恶法的差异”（P171）。2、正义观在
8、对法律的探讨中，不可避免要探讨什么是正义、正义的来源等问题，西塞罗认为要解释正义的本质，必须从人的本质中去寻求。在正义的来源上，西塞罗认为正义与法律都由大自然区分，即“大自然是正义的来源“（P166）因此“我们只要按照大自然的标准就可以感受到善法和恶法的差异；不仅正义与非正义，而且光荣与耻辱的事物也毫无例外的由大自然区分开来了。”（P171）“如果大自然中不存在正义，而且那种基于功利的正义的形式可以为功利本身所颠覆的话，俺么由此而来的就是正义根本不存在。如果不是把大自然视为正义的基础，那就意味着摧毁人类社会所依赖的美德。”（P170）由于法律与大自然密不可分，正义与法律亦密不可分：“正义只有一
9、个；它对所有的人类社会都有约束力，并且它是基于一个大写的法，这个法是运用于指令和禁令的正确理性。无论谁，不了解这个大写的法无论法律是否已文字形式记录在什么地方就是没有正义。”（P170）因此，法律应当是正义的，公民应尽职尽责并毫无怨言地服从它们。对于什么是正义这个问题，西塞罗表述为：“正义指示我们不伤害一切人，要考虑整个人类的利益，去分给每个人他的应得，不要去触动神圣的或公共的财产。”（P100）（二）法律与宗教西塞罗将神性置于第一位，即“宇宙服从于神，海洋和大地服从于宇宙，而人类生活服从至高无上的自然法的法令。”（P224）在此阶梯下，西塞罗创制的法律与宗教密不可分，法律应当是一种信仰，条约
10、的神圣性及人的敬畏可成为法律效力的渊源：“如果一个人还记得，人们如何经常以发誓来批准条约，条约的神圣对我们的福利是何等重要，多少人由于畏惧神的惩罚而不敢犯罪，以及当不朽的众神或作为审判人，或作为见证人而成为公民联合体的成员时这样的联合体变得何等神圣，他怎么会否认这样的信仰很有用呢？”（P191）最接近众神的习惯与礼仪“必须永远继续下去”。（三）官吏制度1、总体表述官吏制度是对国家制度的完善，在自然法的基础上，官吏的职能在于“治理，并发布正义、有益且符合法律的指令。由于法律治理着官吏，因此官吏治理着人民，而且可以确切地说，官吏是会说话的法律，而法律是沉默的管理。”由于“一个共和国的全部特点都是由
11、其对管理的安排所决定的”（P224），那么西塞罗的理想国家在官吏安排上必定有其特点，即对执政官的界定及分权制衡。2、分权制衡西塞罗的“混合政体”实际上是一种共和政体，在这种政体中，他给出了一种分权制衡的方案。其一，立法权。西塞罗将立法权赋予元老院。他指出“元老院的权力是由我们的下一款合法确定的，这条款就是：它的法令具有约束力。”“如果承认元老院是公共政策的领导者，并且所有其他等级都维护元老院的法令，并愿意允许最高等级以其智慧来进行治理，那么 这一妥协最高权力给予人民而实际权力给予元老院就使我描述过的那种平衡和谐的制度成为可能。”（P238）其二，行政权。行政权赋予最高执政官。“应该有两位拥有王权的官吏。因为他们实施领导、做出判决并进行协商吗，根据这些职能，他们被称为总督、法官和执政。在战场上，他们掌握最高军事权，他们不隶属任何人，民族安全是他们的最高法律。”（P226）其三，司法权。“授予司法权力是为了确立人民对上诉案件有审判的权力；授予占卜权力则是为了以一些貌似有理的搁置借口而使许多元益的公民大会得以休会。”（P238）其四，监察权。“官吏。在约束他们的任职后，要对同一些监察官报告并解释他们的职务行为，监察官将对他们做出初步判断。”（P249）监察权的重要性体现在“监察官的职位永远不得空缺。”（P226）
