产业组织理论的形成与发展.ppt

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1、产业组织理论的形成与发展,产业组织的定义与理论渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展,第一节 产业组织的定义与理论渊源 一、产业组织的定义,所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 “组织”通常包括三种含义： 第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等； 第三，指组成部分之间的关

2、系。,二、竞争机制与市场秩序,竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。 竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。,三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,1、“马歇尔冲突”，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。其实质是垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾问题。 大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合

3、理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。 2、不完全竞争 只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。,第二节 产业组织理论的形成 一、产业组织理论体系的建立,1、市场结构标准： 市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。 集中度不太高； 市场进入容易； 没有极端的产品差别化； 任何企业和集团不存在共谋 。,2、市场行为标准： 根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。 对于价格没有共谋； 对于产品没有共谋； 对竞争者没

4、有压制政策。 3、市场绩效标准： 根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。 存在不断改进产品和生产过程的压力； 随成本大幅下降价格能向下调整； 企业与产业处于适宜规模； 销售费用在总费用中的比重不存在过高现象； 不存在长期的过剩生产能力。,二、哈佛学派的SCP分析框架,在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance） -产业组织政策”展开的。 “结构行动绩效”分析范式 结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行

5、动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等 绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。 因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。,市场基本供求状况,市场结构,图2-1 市场结构、市场行为、市场绩效模式,市场行为,市场绩效,结构、行为、绩效（SCP）模式,反馈效应,研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题 立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量 政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮,第三节 产业组织理论的

6、发展 一、产业组织理论的芝加哥学派,芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念，从而针对哈佛学派在产业分析过程中更重视价格理论难以解释的问题，用产品差别和进人壁垒等新的概念来加以说明，在方法论上形成鲜明对照。,二、可竞争市场理论,基本观点 坚持自由放任的市场原则：除了较低的成本优势外，不存在阻止进入的障碍，以及持久的市场力量；“集中并不一定有害于经济” 根据“价格理论

7、”重新考察反垄断行为 强调严格的理论分析和对竞争中的各种理论进行经验检验。 阶段性胜利的标志：里根布什时政府的垂直竞争指南 该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。 在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。,第三章 产业主体企业,企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可

8、少的组成部分。 本章首先系统、全面地介绍西方主流经济学中关于企业的理论； 其次，作为比较，介绍以日本为主要代表的东方的企业理论及东方企业的特点； 最后，探讨企业在现代经济社会及产业经济中的地位和作用方面的问题。,第一节 西方观点：什么是企业 一、新古典企业理论,在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。 所谓生产函数(Productionfunction)是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为： 其中， ， 表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。

9、新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的： (1)厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标(即所谓“经济人”假定)； (2)企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。,(一)短期行业均衡和厂商最优规模的决定,所谓短期是指厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的这样的简单再生产周期。厂商只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。 从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂

10、房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。见图3-1。,P,Pe,O,E,D,S,Qe,Q,MC,MR,MC,e,d=MR=Pe,O,Q,Qe,图3-1 短期行业均衡和厂商最优规模的决定,(a),(b),(二)长期行业均衡和厂商最优规模的决定,1、何谓长期 所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备提供的产量，选择一个所花费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模； 而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变

11、化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。,2、对长期的解释 和短期均衡一样，在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。在这里，行业的供给和需求决定该产品的市场均衡价格和产量。 各厂商根据该产品的市场均衡价格调整其厂房设备的规模，并使其所提供的产量的边际成本等于既定的产品价格。同时不断有新的厂商进入该行业和亏损的厂商退出该行业。 这种调整过程会一直进行，直到厂商进入或退出该行业的刺激不存在时(只能获得正常利润)才会停止。此时该产品的

12、价格、产量和留存下来的厂商数量将不再发生变化，该行业达到均衡状态。与此同时，留存下来的每个厂商都具有最大的经济效率、只能赚取正常利润、所选用的厂房设备的规模是在当时技术条件下的最优规模，并且所提供的产量是对应该厂房设备之平均成本为最低点的产量见图3-2。,成本,价格,价格,成本,LMC,SMC,SAC,LAC,LMC,LAC,p1,O,q0,p1,P,Q,Q,(a),(b),图3-2 长期内厂商最优规模的决定,3、小结 首先，新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集。 它主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市

13、场均衡价格的决定问题，还研究了与此相应的企业最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。 它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。 另外，在利润最大化目标和完全竞争的假定下该理论在分析企业最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业(或企业)的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。,但是，新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法回答以下问题： 既然市场机制是资源配置的最有效方式，也就是说市场交易是最优的，为什么事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的(即为什么在现实中

14、有那么多交易要在企业内进行)? 如果企业规模由技术决定，为什么很多公司的规模远远超过了工程的需要? 对这些问题的回答，导致了下面将要论述的众多现代企业理论的产生与发展。,二、现代企业理论,现代企业理论是在对新古典企业理论的反思和不满中发展起来的。科斯于1937年发表的著名的企业的性质一文，被公认为是现代企业理论的开山之作。 为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。他认为：,(1)市场和企业是执行相同职能因

15、而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。也就是说： 在市场体系中，专业化的经济活动由“看不见的手”协调，分散的资源由价格信号配置。 而在企业内部，专业化的经济活动由“看得见的手”协调，分散的资源由行政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了企业只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。,(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是市场交换存在着交易摩擦，从而

16、也存在着交易成本。这主要是因为： 第一，获取价格等有关的市场信息是要支付一定费用的； 第二，进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。 例如，雇主到市场上采购原材料、招聘工人，需要花费时间、需要发现价格、需要讨价还价、需要冒花费成本，而购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用将会承担风险，当然他还需要签订交易合约并对合约的执行进行监督等等，这一切都构成交易成本。,(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有以下几个方面： 第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本。 第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交易成本。 第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。这就使企业家有