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1、EPC工程总承包合同与管理,目录,第一章 国际工程项目概述,工程项目目标 国际工程项目特点,1.1项目目标与特点：,1.2 国际工程项目参与各方:,1.3 工程项目合同生命周期,1.4 工程项目采购管理模式,1. 传统的（通用的）管理模式 （Traditional (general) Management Approach）(DBB) 2. 建筑工程管理模式 (Construction Management Approach, CM) 3. 设计建造模式 （Design-Build, DB） 4. 设计采购 施工交钥匙模式 （ EPC/Turnkey） 5. 设计管理模式（Design-Man
2、agement, DM） 6. 项目管理模式（Project Management, PM） 7. 更替型合同模式 （ Novation Contract, NC） 8. BOT模式（Build-Operate-Transfer, BOT）,D-B-B (Design-Bid-Build) DBB模式即设计招标建造模式，这是最传统的一种工程项目管理模式。 优点:通用性强，可自由选择咨询、设计、监理方，各方均熟悉使用标准的合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。 缺点:工程项目要经过规划、设计、施工三个环节之后才移交给业主，项目周期长；业主管理费用较高，前期投入大；变更时容易引起较多索赔。
3、,1.4.1 项目管理模式,CM/MC (Construction Management) CM方式即阶段发包方式或快速轨道方式，是20世纪60年代出现在美国的建筑工程管理方式。 形式一：代理型建筑工程管理（“Agency” CM）方式。CM经理是业主的咨询和代理。业主和CM经理的服务合同规定费用是固定酬金加管理费。 形式二：风险型建筑工程管理（“At_Risk” CM）方式。CM经理同时也担任施工总承包商的角色，一般业主要求CM经理提出保证最大工程费用（GMP：Guaranteed Maximum Price），以保证业主的投资控制。,1.4 .2 项目管理模式,1.4.2 建筑工程管理模式
4、(CM),DB (Design-Build) 指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 DB和EPC的区别： EPC模式的范围一般大于设计建造模式的项目范围。 设计建造适用于房屋建筑工程或者土木工程，而EPC适用于工业工程。 从风险分担原理来看，对于一个承包商所不能合理预见的风险是否承担。,1.4.3 项目管理模式,1.4.3 设计建造模式 （DB）,EPC (Engineering -Procurement -Construction) 起源于美国的石油化工行业，后来矿冶、电力、水处理设施等项目中也广泛使用。在土建项目中通常被称为
5、“设计建造交钥匙项目”(Design-build Project). EPC的变形： EPCC Engineering -Procurement Construction- Commissioning EPCM Engineering -Procurement Construction- Management EPCI Engineering -Procurement Construction- Installation TURNKEY 承包的范围更大（提供建设项目前期工作和运营准备 工作的综合服务），工期更确定，合同总价更固定，承 包商风险更大，合同价相对较高,1.4.4 项目管理模式,1.
6、4.4 设计采购施工交钥匙模式(EPC),设计-管理模式（DesignManage） 指同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。 形式一：业主与设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计管理公司负责设计并对项目的实施进行管理； 形式二：业主只与设计-管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订合同，由他们施工和供货。,1.4.5 项目管理模式,1.4.5 设计管理模式(DM),项目-管理模式（ProjectManagement） 项目管理服务，是指业主按照合同约定委托专业的项目管理公司来管理项目的模式。 在项目决策阶段，项目管理公司为业主进行可行性研究分析，
7、编制报告并进行项目策划； 在项目实施阶段，代表业主进行招标、设计管理、采购、施工管理和试运行等管理活动，对项目的安全、质量、时间、成本、合同等进行管理和控制。,1.4.6 项目管理模式,更替型合同模式 (Novation Contract) 业主首先委托建筑设计院,完成设计深度的30%-80%, 而后进行招标,选定承包商,签订承包合同; 中标承包商必须委托原设计单位完成剩余设计,并承担全部设计、施工任务。 业主能真正地将项目建设过程中费用增加的风险转移给承包商,有利于控制建设项目的投资。因为从理论上讲,管理这些风险,承包商比业主处于更有利的地位。,1.4.7 项目管理模式,1.4.7 更替型合
8、同模式(NC),BOT(Build-Operate-Transfer) BOT 实质上是一种“基础设施特许权”, 以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内建设、管理和经营设施及相应的产品与服务。政府对数量和价格可以有所限制，但保证私人获取利润的机会。风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。,1.4.8 项目管理模式,1.4.8 BOT模式(Build-Operate-Transfer),1.5 国际工程常见合同类型,总价合同（Lump Sum Contract） 固定总价合同（Firm
9、 Lump Sum Contract） 以详细设计图纸、规范为基础，由承包商计算报价 只有在设计和工程范围变更的情况下才能做相应的调整 适用于工期较短，对要求明确，设计图纸齐全的项目 可调总价合同（Escalation Lump Sum Contract） 以图纸及工程量计算准则、规范等为基础，按“时价”，计算 由于通货膨胀而使工料成本增加，按照合同中列出的调价条款，可对合同总价进行调整。业主承担了通货膨胀的风险，而固定总价合同中的其他风险仍由承包商承担。 适用于合同工期较长（如1年以上）的项目,1.5 国际工程常见合同类型,单价合同（Unit Price Contract） 估算工程量单价合
10、同（Bill of Approximate Quantities Contract） 承包商根据业主提供的工程量清单进行报价（投标时在工程量表中填入各项的单价）每月结算时，以实际完成的工程量结算。在工程全部完成时以竣工图进行最终结算。 如果最终结算时实际工程量与工程量清单中的估算工程量相差超过10时，允许调整合同单价。 纯单价合同（Straight Unit Price Contract） 单价与包干混合式合同（Unit Price and Lump Sum Items Contract）,1.5 国际工程常见合同类型,成本加酬金合同(Cost Reimbursement Contract，C
11、ost Plus Fee Contract) 成本加固定百分比酬金合同Cost Plus Percentage Fee Contract 成本加固定费用合同Cost Plus Fixed Fee Contract 成本加奖罚合同Cost Plus Incentive Fee Contract 最高限额成本加固定最大酬金合同Cost Plus Guaranteed Maximum Fee Contract,第二章 EPC合同文件总 体框架,对承包商的三高 对雇主的一高一低,2.1.1 EPC合同的主要特点,2.1.2 EPC合同的适用条件: 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）
12、固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,1.合同的构成要素 2.合同的形成过程,2.1.3 EPC合同的形成过程,3. EPC合同的承包商选择：,2.1.3 EPC合同的形成过程,4.评标程序和标准：,2.1.3 EPC合同的形成过程,2.2.1 目前国际上最常用的合同条件 (1)国际咨询业主联合会(FIDIC)编制的 FIDIC系列合同条件 (2)英国土木业主学会(ICE)编制的ICE系列合同条件，NEC合同。以及合同审定联合
13、会（JCT）编制的RIBA/JCT合同条件 (3)美国建筑师协会(AIA)编制的AIA系列合同条件，美国总承包商会（AGC）编制的AGC合同条件，也有许多文件是两家合编的。美国业主合同文件联合会（EJCDC）编制的系列合同条件。,2.2 常用的EPC合同,2.2.2 FIDIC合同 （1）概述 FIDIC International Federation of Consulting Engineers 国际咨询工程师联合会 非官方机构 1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，1948年英国加入，1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。 宗 旨 通过编制高水平
14、的标准文件，召开讨论会，传播工程信息，从而推动全球工程咨询行业的发展。 在中国 我国（中国工程咨询协会）在1996年正式加入，有助于提高我国工程建设行业的管理水平。,2.2 常用的EPC合同,（2）1999年版FIDIC系列标准合同条件,世行等9个国际金融组织贷款项目必须使用 在一些国家和地区，合同条件可能不同，但大同小异 编制招标文件时，选择使用某些部分 工程实施过程中，借助其思路、程序、职责等有关规定 在合同谈判时，可引用作为国际惯例,（3）FIDIC合同条款的运用,以前我国常用的合同文件主要是参照FIDIC土木工程施工合同条件（1987年第四版，1992年修订版）编制的,如： “建设工程
15、施工合同”(示范文本)(1999),每年全世界大约有4万亿美元的合同，其中有1.53亿使用了FIDIC合同条件。,菲迪克(FIDIC)设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件由通用条件、专用条件编写指南与投标函、合同协议书和争端裁决协议格式三部分组成。 通用条件共20条166款，专用条件也是20条。分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环境保护、风险分担以及索赔和争端的解决等方面对合同双方实施项目过程的职责、义务和权利做出了全面的规定。 作为国际通行的合同文本，在国际工程实践中，雇主往往会对FIDIC系列条件的通用条件做出调整改动，并通过专用条件的设计以适应具体的项目，或者以FI
16、DIC系列条件为基础做出雇主自己的标准合同条件。,3. EPC合同主要条款解析,建设项目工程总承包合同示范文本(GF-2011-0216) 为规范建设工程施工合同管理，指导合同当事人防范因合同条款粗放、风险预防不明确、相关法律法规调整等因素产生合同纠纷，中华人民共和国住房和城乡建设部和国家工商行政管理总局于2011年发布了建设项目工程总承包合同示范文本(GF20110216)，自2011年11月1日起试行。 标准设计施工总承包招标文件(2012版) 由国家发展改革委会同工业和信息化部、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、中国民用航空局编制，简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标文件。 依法必须进行招标的工程建设项目，工期不超过12个月、技术相对简单、且设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目，其施工招标文件应当根据简明标准施工招标文件编制； 设计施工一体化的总承包项目，
