沃尔玛责任采购审核培训2015年

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1、 版本待定 责任采购责任采购 审核培训审核培训 供应商指南供应商指南 1.1 1.1 版版 20152015 年年 1111 月月 第 ii 页 RS 学院 审核培训 修订史 修订号修订号 修订日期修订日期 主要变动主要变动 姓名首字母姓名首字母 1.0 2015年 10月 原件 JGH & AB 1.1 2015年 11月 修订文字，以说明计划的期待。页码：1, 6, 7, 8, 11, 26, 80, 88 KS & AB 2015 年沃尔玛百货有限公司版权所有 审核培训 RS 学院 第 iii 页 目录 修订史 . ii 供应商培训指南中所用的图标 . v 责任采购审核培训 vi 模块

2、1：基于风险的审核方法和资格预审。 . 1 模块 2：责任采购审核流程 10 模块 3：责任采购审核 20 模块 4：对供应商的最低期望 25 1.1. 遵守法律 . 27 1.2. 自愿劳工 . 30 1.3. 工时 . 33 1.4. 招聘和雇佣程序 . 36 1.5. 薪酬 . 41 1.6. 结社自由和集体谈判 . 43 1.7. 健康和安全 . 45 1.8. 宿舍和食堂 . 60 1.9. 环境 . 63 1.10. 礼品和馈赠 . 71 1.11. 利益冲突 . 73 1.12. 反腐败 74 1.13. 财务诚信 . 76 模块 5：审核结果 77 模块 6：供应商评估工具 8

3、1 RSAO 总结 . 90 第 iv 页 RS 学院 审核培训 . 91 审核培训 RS 学院 第 v 页 供应商培训指南中所用的图标 以下图标贯穿于本供应商培训指南供应商培训指南中，代表授课内容的类型。 培训师 文件 知识点检查 供应商 行动计划 要点 工厂 问题 与回答 第三 方 公证行审 核 工具包 第 vi 页 RS 学院 审核培训 责任采购审核培训 责任采购责任采购是指在监控和改善工作条件和环境实践的基础上，通过对社会和环境负责的供应 链，进行商品的采购与销售。 责任采购审核责任采购审核培训（培训（RSAORSAO）旨在通过监控和改善工作条件和环境实践，培训供应商和工 厂，使其能够

4、建立一个对社会和环境负责的供应链。 通过 RSAO 培训，您将能够： 描述责任采购审核的类型。 描述基于风险的审核方法和资格预审。 描述审核流程、审核步骤、审核评估颜色等级、供应商警告计划。 描述在员工待遇、设施安全、环境影响、合乎道德的商业实践等方面，沃尔玛对供 应商及其指定生产工厂的最低期望。 利用描述沃尔玛期望和设施审核标准的重要供应商资源。以下清单包括但不限于对 于理解责任采购的审核流程和要求至关重要的文件资料。 沃尔玛公司网站，包括： o 供应商标准 o 责任采购简介 o 责任采购审核流程概述 o 加利福尼亚州供应链透明度法案 在世界各地，沃尔玛的目标都是本着对社会和环境负责的原则经

5、营 业务。 我们相信，我们的供应商及其指定的工厂（以下简称“供应商）是 我们取得成功的重要合作伙伴，对于社会和 环境责任应当以同样的高标准要求自己。通过在供应商为 沃尔玛生产产品的地区执行一系 列标准，我们针对可实现、可持续的严格标准建立了一个意义深远的框架。我们有机会一 同帮助人们生活得更美好。 审核培训 RS 学院 第 vii 页 责任采购零售链系统网站，包括： o 工厂披露指南 o 沃尔玛的供应商标准手册 o 沃尔玛的供应商标准海报 （多种语言） o 基于风险的审核方法和资格预审要求 o 基于风险的审核方法和类别 o 基于风险的审核方法和国家列表 o 消防安全检查清单 v.1.1 最终版

6、 （更新）2015 年 10 月 o 沃尔玛消防安全培训模块 v. 1. 1 最终版（更新）2015 年 3 月 4 日 o 环境、健康与安全培训资料 o 各国环境合规所需的许可证和要求 o 供应商发展指导手册 o 责任采购通讯录 互联网 o 孟加拉国职工安全工作联盟的消防安全和建筑结构安全完整性标准 无应用供应链网站的市场，供应商应联系其零售市场代表获得相关资源。 RSAO 只强调了这些供应商资源中包含的一些关键信息，不包含所有的。 关于具体的关于具体的审核审核信息，供应商应仔细查阅这些资源。供应商应与其指定的信息，供应商应仔细查阅这些资源。供应商应与其指定的工厂工厂分享这些资分享这些资 源

7、。源。 审核培训 RS 学院 第 1 页 模块 1：基于风险的审核方法和资格预审。 模块 1：培训目标 在模块 1 结束后，供应商将能够描述： 对供应商的要求。 审核类型。 资格预审审核流程。 第三方公证行审核。 对供应商的要求 为沃尔玛或其子公司销售生产最终产品的供应商及其指定的生产工厂（以下简称“供应商”） 需： 披露工厂 （除非包含在豁免许可中）、将项目附于设施 （针对美国和加拿大的零售市 场）。 遵守沃尔玛的供应商标准。 其它供应商资源：责任采购文件资料 经沃尔玛授权的第三方公证行可采用基于风险的审核方法和/或根据下文中的资格预审审核要求 对工厂进行审核，以确保该工厂符合要求。 审核类

8、型 代表责任采购进行的审核可采用工厂审核系统（FAS）中不同的审核类型。下文对审核类型进行 了概括介绍。审核类型取决于之前的审核评估颜色等级以及等级的可信性。 审核审核类型类型 描述描述 初初审审（首次）（首次） 该类型审核在工厂被供应商在零售链系统中首次披露之后进行。该类型审核仅 用于某一工厂首次（初步）接受责任采购审核。该类型审核为“通知审核”， 提前与供应商和工厂进行行程安排。 资格预审资格预审 参见模块 3，了解更多关于资格预审审核的详情。 第 2 页 RS 学院 审核培训 初步（重新激活）初步（重新激活） 该类型审核适用于沃尔玛供应链中曾经接受过审核但目前在工厂审核系统 （FAS）处

9、于冻结状态的工厂。若某工厂被冻结，但供应商希望其可以重新为沃 尔玛生产产品，则该工厂将接受重新激活审核。该类型审核为“通知审核”， 提前与工厂进行安排。若某一已冻结的工厂具有仍然有效的审核等级，该工厂 不需要接受审核就能被重新激活。 跟进审核跟进审核 该类型审核是指根据较早前的审核评估结果要求进行的后续工厂审核。跟进审 核必须在当前审核到期之前进行。该类型审核为“不通知审核”，由第三方公 证行进行安排，审核日期不与工厂、供应商、沃尔玛确认，以确保审核的真实 性。 年度抽样年度抽样不通知审不通知审 核核 该类型审核对象是类别 1 国家（低风险）（国家类别请参见基于风险的审核方 法）的工厂。该类型

10、审核随机进行，是一次全范围审核。 调查调查审核审核 该类型审核是在沃尔玛收到指控后进行，目的是核实工厂情况、确认指控的可 信性。调查审核为不通知审核，在责任采购或全球调查治理机构（GIG）的领导 下，由内部审核事务所或委托第三方公证行展开调查。 验证验证审核审核 该类型审核是除初步审核之外的审核，目的是核实第三方公证行出具的审核报 告中的信息是否准确反映了被审核工厂的情况。该类型审核为通知审核，由责 任采购人员开展。 行业行业审核审核 该类型审核是指由行业资助的项目开展的审核，当前沃尔玛认可该类型审核可 替代标准的责任采购审核。当前批准和使用中的项目包括：ICTI、ILO、 Sedex/SME

11、TA、ABVTEX、EICC、SQF 以及孟加拉国职工安全工作联盟。 初审（首次）和资格预审审核为通知审核；其它类型的审核均为不通知审核。 审核培训 RS 学院 第 3 页 基于风险的审核方法 沃尔玛责任采购根据世界银行采集的数据，采用国家风险评级方法对工厂进行审核。责任采购 利用这些数据将国家 列入三种风险类别，以方便审核。类别如下： 类别类别 1 1低风险国家 类别类别 2 2中等风险国家 类别类别 3 3高风险国家 国家治理风险类别可能会根据世界银行的定期数据检查情况而有所更改。在各风险类别下的国 家可能会根据国家治理风险类别而有所更改。责任采购会每年更新此信息。未来可能会考虑其 它风险

12、指标。 基于风险的审核是对我们的一般做法的描述。沃尔玛保留对我们的供应链中任何设施进行审核 的权利，不论其类别风险等级如何。 第 4 页 RS 学院 审核培训 类别和国家 以下表格提供的是截止 2015 年 7 月 31 日按照设施所处国家进行的审核流程： 类别类别 1 1低风险国家低风险国家 国家国家 位于类别 1 国家的工厂不需要 定期接受责任采购审核。 每年，沃尔玛都会从这些工厂 中抽取一个样本进行审核。在 抽样方法中，位于类别 1 国家 的工厂将受到政府主管部门的 严格监督。 位于类别 1 国家的任何工厂都 可能被选中作为此年度样本中 的一部分。未被选中的工厂继 续留在工厂库中，可能会

13、在后 续年度被选中。 沃尔玛希望供应商与其工厂共 同纠正审核过程中发现的所有 问题。 在抽样审核过程中发现的严重 违规情况可能会导致某工厂获 得红色评估等级。红色评估等 级可能会导致当前订单和/或出 货被取消。获得红色评估等级 的工厂可能会丧失今后与沃尔 玛进行商业合作的资格。 美属萨摩亚 安道尔 安圭拉岛 安提瓜和巴布达 阿鲁巴 澳大利亚 奥地利 巴哈马 巴巴多斯 比利时 百慕大 博茨瓦纳 文莱 加拿大 佛得角 开曼群岛 智利 库克群岛 哥斯达黎加 克罗地亚 塞浦路斯 捷克共和国 丹麦 多米尼克 爱沙尼亚 芬兰 法国 法属圭亚那 德国 格陵兰 关岛 香港 匈牙利 冰岛 爱尔兰 以色列 意大利

14、 日本 泽西 - 海峡群岛 拉脱维亚 列支敦士登 立陶宛 卢森堡 澳门 马耳他 马提尼克 毛里求斯 摩纳哥 荷兰 荷属安的列斯（前） 新喀里多尼亚 新西兰 纽埃 挪威 波兰 葡萄牙 波多黎各 卡塔尔 留尼旺 圣马力诺 新加坡 斯洛伐克 斯洛文尼亚 韩国 西班牙 圣基茨和尼维斯 圣卢西亚 圣文森特和格林纳丁斯 瑞典 瑞士 台湾 阿拉伯联合酋长国 美国 英国 乌拉圭 维尔京群岛（美国） 审核培训 RS 学院 第 5 页 类别类别 2 2中等风险国家中等风险国家 国家国家 位于类别 2 国家的工厂需接受 责任采购审核，并根据结果接 受跟进审核。 阿尔巴尼亚 阿根廷 亚美尼亚 巴林 伯利兹 贝宁 不丹

15、 玻利维亚 波斯尼亚和黑塞哥维那 巴西 保加利亚 布基纳法索 中国 哥伦比亚 古巴* 多米尼加共和国 厄瓜多尔 萨尔瓦多 斐济 加蓬 冈比亚 格鲁吉亚 加纳 希腊 格林纳达 危地马拉 圭亚那 洪都拉斯 印度 印度尼西亚 牙买加 约旦 哈萨克斯坦 肯尼亚 基里巴斯 科索沃 科威特 黎巴嫩 莱索托 马其顿 马拉维 马来西亚 马尔代夫 马绍尔群岛 墨西哥 密克罗尼西亚 摩尔多瓦 蒙古 黑山 摩洛哥 莫桑比克 纳米比亚 瑙鲁 尼加拉瓜 尼日尔 阿曼 帕劳 巴拿马 巴布亚新几内亚 巴拉圭 秘鲁 菲律宾 罗马尼亚 卢旺达 萨摩亚 圣多美和普林西比 沙特阿拉伯 塞内加尔 塞尔维亚 塞舌尔 所罗门群岛 南非 斯里兰卡 苏里南 斯威士兰 坦桑尼亚 泰国 汤加 特立尼达和多巴哥 突尼斯 土耳其 图瓦卢 乌干达 瓦努阿图 越南 赞比亚 根据美国财政部海外资产控制办公室的规定，与这些国家开展贸易往来是 被禁止的。若涉及到这些国家，请联系责任采购或法律部。 第 6 页 RS 学院 审核培训 类别类别 3 3高风险国家高风险国家 国家国家 位于类别 3 国家的工厂需接受 责任采购审核，并根据结果接 受跟进审核。 生产最终产品供沃尔玛或其子 公司销售之前之前，位于类别 3 国 家的任何新工厂都需首先通过 责任采购审核，获得绿色或黄 色等级（参见审核评估颜色等 级