海运投资经济学第一章绪论

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1、2019/10/18,1,海运投资经济学,上海海事大学经济管理学院 袁象 E-mail:yuanx2109 办公室：管理学院222房间 电话：38282436,2019/10/18,2,教材,教材：航运技术经济学 格致出版社 2010.8,2019/10/18,3,章节安排,第1章 绪论 第2章 资金的时间价值及等值 第3章 技术经济评价方法 第4章 不确定性分析方法 第5章 财务评价和国民经济评价 第6章 投资项目可行性研究 第7章 筹资概述,2019/10/18,4,前言 1.1 技术与经济的关系 1.2 经济学的学科概述,第1章 绪论,2019/10/18,5,海运投资经济学概述,海运投

2、资经济学是现代管理科学中一门新兴的综合性 学科，是技术科学、项目管理科学和经济科学相 结合的边缘科学。它是根据现代科学技术的发展 和社会经济发展的需要，在许多学科的发展基础 上相互交叉综合逐步形成的。它是投资经济学和技术经济学在海运领域的应用，是一门应用性学科。,前言,2019/10/18,6,技术经济学是研究各种工程项目、技术活动、技术措施、技术方案（可以统统看成为投资方案）的经济效益评价和选优的科学，是一门应用性很强学科。它要解决的问题一是工程项目方案的评价问题（是否可行），二是工程项目方案的比较和选择问题（优选）。,海运投资经济学目前还没有完全形成自己的学科体系，主要是依靠技术经济学的方

3、法体系进行研究，因此本课程主要是研究技术经济学。 技术经济学是研究项目的技术特性和经济特性, 特别是经济效果和经济效益的科学, 因此本质上属于经济学科和管理学科。,2019/10/18,7,评价的出发点：,企业-微观评价-财务评价 社会-宏观评价-国民经济评价,2019/10/18,8,1.1 技术与经济的关系 1.1.1 技术、项目、经济的概念 1.1.2 技术与经济的关系 1.1.3 技术的经济二重性,2019/10/18,9,1.1.1 技术、项目、经济的概念 技术：根据生产实际经验和自然科学原理而形成的设计工艺方法、数据信息、操作技能及劳动工具的总称。 狭义：劳动工具和操作技能。 广义

4、：劳动工具、劳动对象和劳动方法、技能、工艺水平等内容总称。 注意：技术经济学中的技术指广义的技术。,2019/10/18,10,技术可按不同目的进行分类： 通用技术、专项技术； 普通技术、高新技术； 民用技术、国防技术； 简单技术、复杂技术。 技术可按不同的范围、层面构成体系，如航 空技术包括飞行技术、导航技术、气动技术、动 力技术等。,2019/10/18,11,高技术：技术含量高，产业附加值高,863计划选择的技术领域：信息技术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术、能源技术、资源环境技术、航天航空技术、先进防御技术 。,2019/10/18,12,技术经济学的研究对象不是

5、某种单纯的技术本身，而是以某种技术为代表的工程技术项目（方案） 项目：投入一定资源，经过一定时间才能完成的技术实践过程的计划、规划方案的独立单位。,2019/10/18,13,经济：有三种含义： （1）社会生产关系或国民经济的总称。是指社会在生产的整个过程，包括生产、交换、分配、消费经济活动 （2）经济基础。是指社会生产关系的总和，是上层建筑赖以建立起来的经济基础。 （3）经济活动的合理性，即社会劳动的节约、节省。 或 局部生产中的投入产出关系。 例：经济效果。 注意：技术经济学中经济指第3种含义。,2019/10/18,14,1.1.2 技术与经济的关系 技术和经济是社会物质生产不可缺少的两

6、个方面，二者关系十分密切，且又是一对矛盾。二者是一种互相促进、互相制约的对立统一的辩证关系，从以下两个方面可以说明：, 发展经济必须依靠科学技术。科学技术是第一生产力，技术进步是影响社会经济发展的最主要因素。 经济发展需要技术进步为前提条件，脱离了经济发展需要，技术进步必然失去方向、目的和意义，经济发展水平制约、限制技术进步。,2019/10/18,15,1.1.3 技术的经济二重性 在局部生产中，技术对经济的影响有积极的一面，即正面影响，也有消极的一面，即负面影响。 技术的经济二重性是指： 技术的先进性与经济的合理性既相一致又相矛盾的特性。,2019/10/18,16,适用技术:适合当时、当

7、地技术-经济-社会 的结构条件的、包括从低级到高级的整个技术领 域中最有利于解决科学技术、经济、社会、生态 协调发展的各种应用技术, 或简称为实现社会发 展目标而采用的最小社会成本的技术。,2019/10/18,17,1975年，印度学者A.K.雷迪把适用技术归结 为三个目标： （1）环境目标节约能源，减少污染，生态 平衡； （2）社会目标最大限度地满足人民的最基 本需求，促进社会和睦； （3）经济目标消除经济发展的不均衡，把 经济引向分散经营。,2019/10/18,18,1.2 技术经济学的学科概述 1.2.1 技术经济学的产生与发展 1.2.2 技术经济学的研究对象与内容 1.2.3 技

8、术经济学的方法和特点 1.2.4 技术经济分析的基本原则,2019/10/18,19,工程项目涉及两个方面的问题： 技术的可行性（先进性）和经济的合 理性。 从而需要工程学和经济学的指导。,1.2.1 技术经济学的产生与发展,2019/10/18,20,工程学中的所谓先进性是指 创造性：具有新的技术性能的产品或服务 节源性：减少人力、物力资源的投入,经济学包括： 宏观经济学：国民经济整体 微观经济学：经济单位的经济行为和特征,2019/10/18,21,技术经济学: 是工程学与经济学的交叉边 缘学科。 含义：运用经济理论和定量分析方法，研究 工程投资和经济效益的关系。 任务：以有限的资金, 最

9、好地完成工程 任务，得到最大的经济效益。,2019/10/18,22,技术经济学的发展大约有100年 1887年 美，土木工程师 A.M.Wellington 铁路布局的经济理论 在铁路路线的计算中首次应用了资本费用分析法，提出工程利息的概念，从而开创了工程领域经济评价的先河。 1915年 斯坦福大学教授 J.C.Fish 技术经济学 分析内容包括：投资、利率、初始费用与运行费用、估价与预测、工程报告等。,2019/10/18,23,1920年 O. B.Goldman 财务工程学 研究工程投资问题，第一次使用复利法比较工程方案。 1930年 E. L. Grant 出版教科书 技术经济学原理

10、 对短期评价和长期评价进行了比较，首创了工程经济评价理论和原则。奠定了经典技术经济学的基础。,2019/10/18,24,二战之后 技术经济学的研究内容从单纯的工程费用效益分析扩大到市场供求和投资分配领域，从而取得重大进展。 管理经济学和企业财务管理学对技术经济学产生重大影响。 1968年 美 E.P.De Garmo 教授 工程经济 以投资形态和决策方案的比较研究，开辟了技术经济学对经济计划和公共事业的应用。,2019/10/18,25,1977年 J.L.Riggs 教授技术经济学 1980年 J.R.Canada 教授 工程经济 重视外在因素和风险性投资分析，提出了各种经济评价原则（如利

11、润、成本、服务年限、盈亏平衡和债务报酬率分析等），从而产生了现代技术经济学。 近几十年来 技术经济学的发展侧重于用概率统计方法进行风险性、不确定性的新方法研究，以及对非经济因素的研究。 技术经济学出现了宏观化研究的新趋势，工程经济中的微观部门效果分析正逐渐同宏观的社会效益研究、环境效益分析结合起来，国家的经济制度和政策等宏观问题成为现代技术经济学研究的新内容。,2019/10/18,26,技术经济学在我国的发展经历了三个阶段： 第一阶段：1953-1966 第一个五年计划时期，苏联专家帮助下，对国家156项重点项目进行了技术经济分析，取得了好的效益。 第二阶段：1966-1976 ，全面破坏。

12、“三边”：边设计，边施工，边投产。 “五当年”：当年设计、当年施工、当年建成、当年投产、当年获利。,2019/10/18,27,第三阶段，1976以后 1978，中国技术经济研究会成立 1981，国务院设立技术经济研究中心， 各地方研究会60多个，众多规划 设计单位设置了研究机构，高校 开设技术经济学，技术经济分析 方面的课程，出版专门刊物。 1987，国家计委建设项目经济评价方 法和参数对经济评价的程序、 方法、指标做了明确规定。在这 一阶段理论上有许多突破，推广 应用上成果巨大。,2019/10/18,28,1.2.2 技术经济学的研究对象与内容 总体来说，技术经济学的研究对象是具体的工程

13、项目、技术方案和技术政策。 即以工程项目为主体，以技术-经济系统为核心，研究各种工程技术方案的经济效益，通过对经济效果的计算，以求找到最优的工程技术方案，作为决策部门进行工程技术决策的依据。 随着时代的变化，现代技术经济学研究对象越来越宽泛，在战略性投资决策方面的作用越来越大。,2019/10/18,29,以制造业为例： 制造业生产经营模式的变化： 企业生产经营模式从标准化、重复性生产、 高产出低差异、参与国内市场竞争变化为低产量（小批量）、多品种（多样化）、高质量、高性能、参与国际市场竞争,2019/10/18,30,适应旧模式时，技术经济学研究对象是项目(资本)投资决策。 企业新的生产经营

14、模式事实上构成资本、信息、能源和时间、人力、自然资源一体化的系统。,因此，现代技术经济学的研究对象是先进制造（AMT）的资本和非资本的综合投资决策。 即： 技术经济学的研究对象已从单纯的项目评价、决策向更大范围、更高层面转变，越来越在“企业战略决策”问题上发挥作用，在跨国制造和服务公司中尤甚。,2019/10/18,31,在先进制造技术中与投资评估有关的内容有： （1）投资与企业战略的关系和组织障碍； （2）投资评估法和非财务收益法； （3）成本管理系统中成本信息和财务指标； （4）税收制度对AMT投资的影响； （5）风险决策分析； （6）管理政策、管理手段和管理支持系统,2019/10/18

15、,32,今后的发展趋势： 学科发展的前沿问题： （1）用什么样的财务和非财务指标判断企业的战略投资？ （2）在产品更新换代快的时代，如何解决工程项目的寿命周期问题？ （3）关于成本管理系统，如何衡量与项目规模、范围、技术和复杂性有关的费用？如何在概念和初步设计时减少成本？ （4）在多变的市场状态中，如何再投资以保持项目在市场中的动态性？,2019/10/18,33,技术经济学的研究对象和内容: （1）技术实践的经济效果 （2）技术与经济的相互关系 （3）技术创新与技术扩散,2019/10/18,34,经济经济学研究的具体内容,80、90年代，工程层面研究内容为可行性研究。企业层面研究设备更新改

16、造、新产品开发管理等。产业层面研究经济预测、高新技术产业发展规律、产业技术政策等。区域层面研究区域技术创新、区域科技政策、科技园区政策等。国家层面研究技术经济对国民经济的贡献、知识产权保护等。 90年代末期以后。工程层面拓展了项目的社会评价，项目环境影响等内容。企业层面拓展了技术过程管理，企业知识产权管理，创新产权的有效配置，企业知识管理等内容。产业层面拓展了行业共性技术与关键技术的选择，产业技术标准与技术政策，产业技术创新与创业管理。区域层面，拓展了区域可持续发展能力、城市竞争力等内容。在国家层面，拓展了国家技术战略与技术创新战略、知识产权战略、经济与信息安全等内容。,2019/10/18,35,1.2.3 技术经济学的方法和特点 利用技术经济学研究一个工程技术方案的问题，是一个完整的分析过程，也可称为技术经济分析，主要方法和步骤为： （1）调查预测： 询问法、阅读法、观察法、试验法; 预测有很多方法、算法。 （2）数学计算：