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1、2013 年年 6 月证券市场基础知识月证券市场基础知识 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。在以下各小题所给出的四个 选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（） 。 A上市证券和非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 2、 证券市场的基本功能不包括（） 。 A筹资一投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能 3、 被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（） 。 A政府债券 B政府机构债券 C中央政府债券 D中央
2、银行发行的证券 4、 QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（） 。 A证券市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场 5、 （） ，24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的 最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定” 。 A1790 年 5 月 17 日 B1792 年 5 月 17 日 C1793 年 5 月 17 日 D1817 年 5 月 17 日 6、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（） 。 A金融监管的改革 B金融机构的去杠杆化 C国际金融合作的进一步加强 D金融分业经营 7、 外国证券机构直
3、接从事 B 股交易的申请可由（）受理。 A证券交易所 B中国证监会 C国务院 D国家外汇管理局 8、 以下说法中错误的是（） 。 A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少 B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化 C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加 D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加 9、 关于股票的永久性，下列说法中错误的是（） 。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金在公司
4、存续期间是一笔稳定的借贷资本 10、 股票市场价格的最直接影响因素是（） ，并且其他因素都是通过作用于该因素而影 响股票价格的。 A供求关系 B公司经营状况 C宏观经济因素 D政治因素 11、 下列各项中， （）不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A战争 B赇政政策 C经济增长 D货币政策 12、 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（） 。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 13、 某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈 利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（） 。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率
5、可调整优先股 D累积优先股 14、 下列关于国家股的说法中错误的是（） 。 A国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B国家股权可由国家授权投资的机构持有 C国家股是国有股权的一个组成部分 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 15、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实 施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。 A18 B6 C24 D12 16、 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（） 。 A到期收益率 B实际收益率 C持有期收益率 D名义利率 17、 下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（） 。
6、 A贴现债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 18、 以下不属于政府债券特征的是（） 。 A流动性差 B安全性高 C收益稳定 D免税待遇 19、 储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（）为主。 A大额储蓄资金 B小额储蓄资金 C投资资金 D短期闲置资金 20、 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（） 。 A债权人的权利 B股东的权利 C债权人的义务 D债权人的责任 21、关于 公司债券发行试点办法 对债券持有人权益的保护， 下列说法中错误的有 （） 。 A强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披 露
7、有关信息 B引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并 不得与债券持有人存在利益冲突 C建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让 债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律 师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能 22、 发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（）进行。 A本国资信评级机构 B国际著名的资信评级机构 C投资者所在国资信评级机构 D国际金融机构指定的资信评级机构 23、 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，
8、也不受货币发行国有关法令管制和约 束的债券是（） 。 A武士债券 B扬基债券 C熊猫债券 D欧洲债券 24、 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 25、 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是 （） 。 A两者均不包含 B两者都包含 C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含 26、 投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（） 。 A其他基金份额 B一篮子股票 C股票和债券 D现金 27、 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（） 人民币，且必须为实缴货币资本。 A
9、5000 万元 B1 亿元 C2 亿元 D3 亿元 28、 基金管理人与托管人之间是（）的关系。 A相互依赖 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 29、 在各种基金中，管理费率最低的是（） 。 A认股权证基金 B债券基金 C货币市场基金 D股票基金 30、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（） 。 A道德风险 B管理能力风险 C技术风险 D市场风险 31、 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产 投资于债券。 A30 B50 C60 D80 32、 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A资产结构化理财产品 B
10、利率结构化理财产品 C挂钩不同标的资产的理财产品 D股权结构化理财产品 33、 下列各项中， （）不属于利率金融衍生工具。 A远期利率协议 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换 34、 （）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A债券远期交易 B股票远期合约交易 C股指期货交易 D远期汇率协议交易 35、 下列各项不属于金融期货交易制度的是（） 。 A逐日盯市制度 B连续交易制度 C限仓制度 D保证金制度 36、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖 出一定数量相关股票的权利，称之为（） 。 A货币期权 B互换期权 C利率期权 D股票期权 37、 如果可转换
11、公司债券的面值为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，当前公司股票的市 场为 18 元，则转换比例为（） 。 A20 B18 C5556 D50 38、 可作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，并为 ADR 投资者提供所需的一切服务的 是（） 。 A中央存托公司 B存券银行 C保荐人 D托管银行 39、 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（） 。 A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 等 B境内资产证券化和离岸资产证券化 C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 40、 首次公开
12、发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量 业绩指标，其中第一项指标是（） 。 A要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 C要求发行人最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D要求发行人最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长 41、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（） 。 A协商定价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 42、 中华人民
13、共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证 券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。 A5000 B4000 C3000 D1000 43、 场外交易市场的交易制度通常采用（） 。 A经纪制度 B会员制度 C做市商制度 D公司制度 44、 上证综合指数是以全部上市股票为样本（） 。 A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 B以股票发行量为权数，按加权平均法计算 C以股票发行量为权数，按简单平均法计算 D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 45、 世界上最早、最有影响的股价指数是（） 。 A道琼斯股价指数 B恒生指数 C日经指数 D纳斯达克指数 4
14、6、 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（） 。 A经济周期波动风险 B购买力风险 C利率风险 D违约风险 47、 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（） 。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息 48、 证券公司设立子公司，要求最近 1 年净资本不低于（）亿元人民币。 A20 B10 C5 D12 49、 证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（） 。 A上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名 B上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第 1 名 C上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入
15、位于行业前 20 名 D最近 1 次证券公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类) 50、 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（） 。 A筹集资金 B证券承销 C证券发行 D证券包销 51、 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照 资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管 理服务属于证券公司的（） 。 A证券承销业务 B保荐业务 C投资咨询业务 D证券资产管理业务 52、 证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、 其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利 53、 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司 限期改正。 A总资产 B固定资产 C负债 D净资本 54、 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成 损失的，应当与（） 、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除 外。 A证券投资者 B发行人 C上市公司 D资信评级机构 55、 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均 不少于人民币（）万元。 A1000 B2000 C3000 D5000
