科技政策与科研体制讲义

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1、科技政策与科研体制,一、基本概念 二、政府是否应当介入科技发展？ 三、科学政策 四、技术政策 五、美国国防科研体制 六、中国国防科研体制,一、基本概念,1、科技： 科技就是具有转化的功能，可以把原料、能源及知识，从一级原始的状态转化成更具生产力、附加价值、节省时间、控制自然的状态（Street，史崔特） 科技包括基础科学、应用科学和技术三部分（吴大猷） 科技是将一套有条理的知识，应用到实际活动中的系统化方法（Ayres，艾瑞斯）,2、政策 即公共政策，属政府决策范围，是政治系统的决策与行动，它规范政府与人民及对外的关系，影响所有国民的权利义务、个人生活。 政府的功能是有限的，民众的期望是无穷的

2、 政策是混乱的，甚至是自相矛盾的 合理的政策未必是正确的政策，更未必能够确保取得成功,3、科技政策 广义：政治系统中有关科学、技术活动的管理与决策及行动。 狭义：中央政府之科技机关针对科学、技术活动所采取的决策及行动。,4、科技政策的目标 经济发展：运用科技提高生产力（如提高产品与服务的质量，降低成本、开发新产品、提供新服务、发展新产业等） 社会发展：运用科技改善公共服务（如提高生活质量、便利人际交流、协助了解人和人类社会、建立良好制度） 科技发展：运用政策增长科技知识与技能，加速科技进步，甚至包括在特定情况下限制科技的发展,二、政府是否应该介入科技发展？,1、关于政府介入基础研究的争论,2、

3、关于政府介入产业科技发展的争论, 4类科研体制 A型：美国、加拿大、芬兰、丹麦 A型修正：英国、日本、荷兰、澳大利亚、瑞士、瑞典、挪威 B型修正：德国、韩国、法国、奥地利 B型：俄罗斯、中国、印度、以色列、意大利,美国：基础研究与国防科研经费几乎全部来自政府。 问题：政府是否只应支持知识与技术创新活动本身，而不应介入科技产业的发展？ 日本：共性技术（共通技术，generic technology）科技融合（technology confusion）创造新应用 后进国家与地区（含发展中国家与地区）： 应集中研发资源于少数重点领域与产业 应以形成国际竞争力的技术能力为发展目标 政府在科技研发上的投

4、入，应针对整个产业而非个别企业,三、科学政策,科学政策需要考虑的8个问题 教育和知识储备的重要性 科学政策与研究发展的关系 科学政策怎样与产业政策配合 在什么情况下，一个国家必须要依靠输入科学知识，而不是国内自行创造 对整个国家而言，最有利的是集中于某些重点的科学研究，还是作广泛的科学研究 政府的科学政策的任务是什么 在一个国家中，科学活动是否要依地理状况予以集中 国外的科学协助与引进，对于经济发展是一种帮助还是一种阻碍,（一）教育和知识储备与科技政策 教育机构与产业界需要形成灵活的互动 教育机构特别是大学应具有相对独立性,（二）研究发展与科学政策 基础研究：指在科学中直接引起知识增加的那些研

5、究。研究者的基本目的是获得对研究对象的更丰富知识或更充分的了解，而不同于应用研究和实际的应用。 应用研究：指在新科学知识的指导下进行的研究，这种研究有着特别的商业上的目的，或者希望在产品方面，或者希望在工艺方面取得进展。 发展研究：指同形成产品工艺时遇到的非常规问题相关的技术活动，即解决在把研究成果或者其它一般科学知识转化为产品或工艺方面时遇到的非常规问题，但不包括对顾客的常规的技术服务，也不包括不同于上述研究和发展定义中的其它项目。,下述流行的观念是错误的： GDP成长的增加，必须依靠研究发展费用的增加 增加研究发展费用可以有效地提高科研水平（数量与质量） 更多的研发费用，可以改进低密集研发

6、产业的成长和获利能力 研发费用在GDP中有一个对所有国家都一样的最佳比例,（三）产业政策与科学政策 各国研究与发展的投入重点方向是不同的（日本的经济Vs美国的非经济） 创新不宜过快：并非创新速度越高经济上越有优势 技术进步并非总是有利的：在某些情况下，技术进步会减少一个国家的贸易收获 特定情况下，限制竞争有利于技术进步与国家获利（如日本的阶段竞争）,（四）科学的输入和自行发展 所有的国家，都在一定程度上依靠国外发现的知识（科学知识的自给自足是不可能的） 科学知识的输入，不是零成本的大量低水平的科学研究是必须的 科学知识输入的延迟问题（时差问题） 科学知识输入的选择性与延迟问题,（五）国防科研

7、国防科研是一种“可遗憾的必需”（regrettable necessity） 弥补遗憾的方法：衍生（spin-off）有价值的商业产品 国防科研的真正经济价值是什么？,（六）基础研究、应用研究与发展研究的平衡 基础研究应用研究发展研究产品、工艺、服务财富和福利 不存在预先确定一个国家基础研究、应用研究与发展研究的平衡点的方法 以有用发明最大化为标准，理论上存在最佳比例,两个错误的观念： 基础研究成果可接近免费获得； 存在适用于所有国家的基础研究、应用研究与发展研究的平衡比例 基础研究科研中心的地理位置：适当远离工业基地；尽量远离政治中心,（七）科技投入中的集中与分散 集中是有必要的 集中是危险

8、的、有代价的 错误的流行观念：重复研究（不是重复工作）应当避免,（七）科技投入中的集中与分散 集中是有必要的 集中是危险的、有代价的 错误的流行观念：重复研究（不是重复工作）应当避免,重复研究的益处 （1）通过竞争刺激每一研究小组的进步 （2）每一研究小组可以采用不同的研究方法或方向，而事先很可能不知道哪一个会成功、会突破 （3）不同的研究方法和方向可能提供不同的技术，以及不同的知识和发明,四、技术政策,技术政策的6个问题 科学与产业技术发展究竟有多少联系 在科学知识的技术化上有哪些主要步骤 怎样通过市场竞争刺激创新 政府就在多大程度上介入创新 哪些因素影响产业中新技术的扩散速率，政府政策如何

9、变动其速率 更换现有设备能引进新技术，以及改进技术效率，政府是否应当加速更换设备的过程,（一）科学发现和技术发明的关系 1、新技术的来源： 科学 试错法 现有技术 前三者结合,2、科学对发展新技术的作用： 极端观点一：技术发展与科学无关 极端观点二：科学对发展新技术是必要的 折衷观点一：技术依照科学步骤而来，但若干独立于科学而发展 折衷观点二：不同技术情况不同,（二）发展和应用新技术的步骤 广义创新与狭义创新 广义创新：基础研究应用研究发展研究产品、工艺、服务财富和福利 狭义创新：技术的商业应用（产品、工艺、管理、营销等）,（三）新技术的扩散 一个社会从成功的创新中获益，跟创新的扩散情形及速度

10、相关 专利制度与知识产权保护，在鼓励创新的同时，大大制约了创新的扩散,（四）国际技术转移 国际技术转移的正常方式不是通过政府间合作，而是通过企业行为,跨国公司是国际技术转移的重要角色 （1）跨国公司可通过企业总部彼此合作，从而减少市场的分割 （2）跨国公司人员的流动可以减少知识障碍 （3）跨国公司大多具有较大的研发密集和创新性 （4）一个国家可能通过跨国公司加速从外国引进技术 （5）同时，本国雇员可以通过跨国公司学习技能，甚至进而成立自己的研发密集企业,跨国公司对国家创新的不利之处 （1）使国内刚萌芽的研发密集企业难以成长 （2）导致本国的发明输出国外 （3）本国的创新可能首先在他国经济社会中

11、得到采用，在一些情况下，反而会使本国的经济居于不利地位,（五）技术进步与就业 技术进步在创造就业机会的同时，也会造成特定群体的失业 危险在于人数较多、技术较少的人永久失业 实际的政策常常无法排除短期利益优先的可能性,五、美国的国防科研体制,（一）20世纪以前美国的火器工业 美国独立战争（17751783）前：火器和火药作坊 1735，“美国来福枪”（肯塔基来复枪） 1775，法国国家兵工厂的枪管制造法传入美国 1783，国家兵工厂（马萨诸塞州，春田） 1799，西米恩.诺思，M1799手枪（部件可置换，大批量生产的方法）,19世纪：创造发明的世纪 1811，约翰.霍尔，霍尔来复枪（后膛装药，法

12、国、普鲁士仿制） 1817，阿萨.活特斯，杵锤专利（制造枪管，日铸造1618把，手工为日生产12把） 1817，詹姆斯.格林，枪管镗孔机（国家兵工厂使用） 19世纪美国著名的火器制造商： 科尔特（鱼雷，美国第一支击发左轮手枪）、温彻斯特、雷明顿 19世纪美国政府建立的兵工厂：活特弗特、弗兰克福、水城、岩岛、匹克汀尼等,（二）两次世界大战与美国国防科研体制 1、第一次世界大战 国防委员会、军需品标准局、军用品总局、战时工业局的组建 一战期间美国武器装备生产情况： 步枪 350万支 重机枪 7.5万挺 大炮 4000门 迫击炮 600门 坦克 1000辆 飞机 14000架 炮弹 2000万发 轻

13、武器弹药 35亿发 摩托车 30000辆 毒气 59种 1918年的情况：军需生产占美国工业生产总值40%；联邦政府几乎控制了所有的主要经济部门,2、第二次世界大战 1940年6月，国防科研委员会 1941年6月，政府科学研究与开发办公室 1942年，战时生产委员会（战时生产总局，生产研究与开发办公室） 1940年，全国发明者委员会 参谋长联席会议新式武器装备联合委员会,美国联邦政府战时科技投资情况 单位：10亿美元,1939-1945美国主要武器装备生产情况 飞机：29.61万架 坦克：8.65万辆 火炮：70万门（其中迫击炮10万门） 炮弹：3.31亿发 舰船：约3000艘（另有登陆艇6.

14、45万艘） 轻武器：1700多万支 轻武器弹药：315亿发,附：核武器的研究与原子弹的使用 1、核科学研究的保密,2、爱因斯坦的信： 1939年8月2日，爱因斯坦签名 在大量的铀中建立起的链式反应会成为可能，由此会出巨大的能量 几乎可以肯定，这件事在不久的将来就能做到 可以制造出极有威力的新型炸弹来 美国只有一些数量不多而且品位很低的铀矿 德国已经采取了先发制人的行动 美国政府应设法加速实验工作,爱因斯坦与西拉德,3、德国在二战期间未能研制出原子弹的原因 战争超出了德国经济的承载能力，无法给原子弹研制提供需要的支持 盟国对德国核设施的轰炸延缓了德国原子弹研究的进展 德国不知道美国在研究原子弹

15、德国科学家过高地估计了自身的研究水平和制造原子弹的困难,4、美国的原子弹研制（曼哈顿工程） （1）铀矿顾问委员会：1939年10月11日 （2）原子弹计划：1941年12月6日 （3）V.布什的建议： 1942年3月9日、1942年6月17日 原子弹前景光明 把全部的研制和生产管理移交给军队,（4）基地 曼哈顿工程区（曼工区，橡树岭）：铀材料生产（36000人、价值9亿美元） 汉福特工厂：钚材料生产（17000人、价值3亿多美元） 洛斯阿拉莫斯实验室：研制（9000人） 分布在伯克利和芝加哥等地的实验室 阿拉莫戈：试验，1945年7月16日,格罗夫斯与奥本海默,5、原子弹的实战情况 广岛原子弹

16、（代号“小男孩”， 1945年8月6日）： 核装药铀235，爆炸当为1.5万吨（范围1.21.8万吨），弹重约4100公斤，直径约71厘米，长约305厘米。 长畸原子弹（代号“胖子”， 1945年8月9日）： 核装药钚239，爆炸当量2.1万吨（范围1.92.3万吨），弹重约4500公斤，弹最粗处直径约152厘米，弹长约320厘米。,1946年日美联合调查团的统计,被炸后的日本广岛,核打击之后的长崎,3、二战的遗产 （1）高额、总体增长的国防开支成为美国军工体系的基础 （2）联邦军工企业的折价变卖与私营： 二战期间建立的1600多家联邦军工企业，80%以原价的1/41/2变卖给250家大公司；未变卖的大部分交国防部管理，其中大多数交私人