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1、宁夏省2016年上半年基金从业：投资组合超额收益试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 2、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则(试行)B：基金管理公司内部控制指导意见C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：基金管理公司
2、公平交易制度指导意见3、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户 4、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理5、基金募集期间应披露的信息不包括_。A基金合同和托管协议B基金份额发售公告C招募说明书D季度报告 6、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则 7、下列各项中，不属于封闭式基金交易
3、规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01元 8、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 9、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于 10、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和
4、管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日11、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 12、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司 13、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A2007年12月B2008年1月C2008年5月D2008年8月14、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。AT BT+1 CT+2 DT+3 15、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可
5、于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4 16、以下四种金融产品中，_的流动性较好。A信托产品B券商集合计划C银行定期存款D证券投资基金 17、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 18、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 19、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D
6、“份额申购、金额赎回”原则 20、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 21、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告 22、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险23、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 24、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同B法律形式
7、不同C投资目标不同D投资对象不同25、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：120 2、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人3、下列关于股票型基金的说法正确的是_。A
8、股票型基金是组合投资，风险相对分散化B股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险 4、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理5、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有_。A以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C明确基金托管人在基金运作中的作用D建立较为严格的信息披露制度 6、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市
9、场服务机构 7、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 8、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 9、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.
10、5;30 10、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转11、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 12、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 13、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力14、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制
11、严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 15、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人 16、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 17、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品
12、在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 18、目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。A证券公司B商业银行C信托公司D基金管理公司 19、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 20、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。A收益B风险C价格D风险调整后收益 21、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：
13、不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易 22、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金23、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 24、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:3011:30，13:3015:30C9:3011:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:0025、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer指标D詹森指标
