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1、第十讲设备合同签订前的管理一、内容提要：本讲主要讲解了设备工程项目前期工作，设备工程的总体策划，及设备采购招标投标管理。二、重点、难点：掌握：设备工程合同发包方式及其特点；设备工程合同监督的含义和方法；设备工程合同协调的含义和方法；设备工程合同变更及其对变更的管理方法。熟悉：设备工程合同关系分析、主线分析、界面分析、条款分析；设备工程合同总体策划的主要任务和注意事项；设备工程合同的类型及其特点。了解：合同总体策划的基本概念；设备工程合同竣工阶段管理的主要内容。三、内容讲解：第四章 设备合同管理设备合同管理是设备项目管理的核心。本章首先指出设备合同管理应从设备合同签订前的准备工作做起，包括项目前
2、期工作和设备合同的总体策划；接着论述了设备合同签订过程中的合同谈判，特别论述了合同谈判的技巧和谈判时应该注意的事项；然后，从业主的角度，对合同履约过程中的合同管理问题及风险管理作了阐述；最后，对涉及的合同违约和索赔管理作了详细的论述。第一节 设备合同签订前的管理设备合同签订前的管理，对业主或者其委托的设备监理工程师来说，主要是设备工程合同的前期准备工作。这一阶段的管理，构成对设备合同签订、设备合同履行阶段管理的基础，应当特别重视。设备合同签订前的工作，包括设备工程项目的前期工作和设备工程合同的总体策划。一、设备工程项目前期工作(一)设备项目前期管理工作的重要性设备工程在项目前期阶段(有时称投资
3、前阶段)的各项管理工作十分重要。项目前期阶段的工作内容一般包括地区开发、行业发展规划、项目选定阶段的机会研究、预可行性研究以及可行性研究，最后通过项目评估来确定项目，这些工作对于把握住投资机会，对项目进行科学的、实事求是的分析和评估，从而正确地立项十分重要。因为如果立项错误则会对项目实施过程中的合同管理特别是投产运行造成极大的困难和损失。做好上述工作的关键有两点：一是选择一家高水平的咨询公司来从事这些投资前的各项工作，以便能得到一份符合客观实际的可行性研究报告；二是业主应当客观地、实事求是地根据评估的结果和自己融资能力来决定项目是否立项。(二)选择高水平的咨询公司业主对一个设备工程项目的研究、
4、决策与管理主要依靠咨询公司。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、经验和技能对客户委托的问题进行分析和研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务。由于项目管理的重要性，特别是投资前阶段各项工作的重要性，业主在选择咨询公司时首先考虑的是咨询公司的能力、经验和信誉，而不是报价。国外有许多咨询公司专门为业主服务，其服务内容范围广泛，可提供单项咨询服务，也可作为业主代理人为项目开发和实施的全过程进行工作。下面介绍咨询公司在各阶段的服务范围。1前期阶段设计招标文件与合同文件的编制；确定项目设计目标、预算与进度要求；项目计划的审阅和管理；参加项目有关各方的会议。2设计阶
5、段设计管理与协调；成本估算与预算；更新预算方案；进度计划安排；运用价值工程提出改进设计的建议；设计审查与监督； 设备工程项目可行性审核；设备工程规划：建议承包方式；设备工程招标文件编制。3采购阶段监督申报批准手续；设备工程采购：审阅设备工程招标文件、主持标前会议、评审承包商的投标、协助业主进行合同谈判等。4设备安装阶段监理规划；现场监理；支付申请审查；提出替代方案或审查承包商的实施替代方案；质量控制；施工图设计审查；变更与索赔控制。例题(多选) ：咨询公司在设备工程项目前期阶段的服务范围包括( ) 。A、监理规划B、设计招标文件与合同文件的编制C、确定项目设计目标、预算与进度要求D、监督批准手
6、续E、质量控制答案：B、C。(三)选定项目的实施方式业主在确定项目立项时，也应请咨询公司提出方案，经分析比较后确定项目实施模式。项目立项后的实施工作可由原来承担前期咨询工作的公司继续承担，这种方式的优点是咨询公司对项目的各项资料比较热悉，工作思路连贯，进度可以加快，总的报价可以稍低。如果咨询公司事先知道仅由其承担立项前的工作，则可能因这阶段工作费用较低而不愿意接受；第二种方式是将立项后的工作交另一家咨询公司承担，这种方式的优点是可由第二家公司对立项前的咨询报告进行客观的评价，提出改进方案，收到集思广益的效果，但缺点是进度可能稍慢，费用可能稍高。在实践中采用哪种方式主要看业主一方对咨询公司的了解
7、和信任程度、咨询工作的质量以及咨询公司的信誉，而费用往往不是决定性的因素。(四)办理批准手养在项目通过评估立项，已确定项目地点之后，应办理与设备工程建设项目有关的法律和地方法规规定的各项批准手续。二、设备工程合同的总体策划设备工程合同的总体策划是在设备工程项目实施前对整个设备工程项目合同管理方案预先作出科学的安排和设计，从合同管理组织、方法、制度、内容等方面预先作出计划和方案，以保证项目所有的合同圆满履行，减少合同争议和纠纷，从而保证整个项目目标的实现。(一)前期采购计划的编制设备采购是一项复杂的工作，要把采购工作做好，业主方首先要清楚地了解所需设备的各种类型、性能规格、质量、数量要求以及投入
8、使用的时间，要了解国内外市场的价格、供求情况、设备来源、支付方式以及国内、国际贸易惯例等。因此，有必要建立一个完善的市场信息机制，并制定一个完善的设备采购清单和计划。业主在设备采购前，应该对国内外相关设备的市场进行广泛的调查和分析，掌握拟采购设备的最新国内、国际行情，了解采购设备的来源、价格、设备的性能参数和可靠性等，建立记录不同供货方所能提供设备的技术指标的设备来源档案，建立同一类设备的价格目录，并提出切实可行的设备采购清单和计划，为设备采购方式的选择提供可靠的依据。一般来说，设备采购计划应考虑以下几方面的因素：采购设备的种类、数量，具体的技术规格、性能要求。要尽量根据项目的需要选择国内国际
9、通用的标准和规格。所采购设备预计投入使用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等因素。 要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个标，每个标包含的内容。原则是发挥设备供应商的专长，降低设备价格，保证供应时间和质量。采购工作的协调。对于多批、多项、不同性质、不同品目的设备采购，是一项复杂的系统工程，要建立强有力的管理机构。例题(多选) ：一般来说，设备采购计划应考虑( )方面的因素。A、在设备的标准规格上，要尽量根据项目的需要选择国内国际通用的标准和规格。B、所采购设备预计投入使用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等因素。C、编制一个全面而完善的设
10、备采购清单计划D、要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个标，每个标包含的内容。E、要建立强有力的采购机构，加强采购工作的协调。答案：A、B、D、E。(二)设备工程的采购方式设备工程的采购招标方式主要有以下几种。1公开招标公开招标，也称为无限竞争性招标，即由业主在国内外主要报纸、有关刊物上发布招标广告，公开进行招标。凡对此招标项目感兴趣的供应商都可以购买资格预审文件，参加资格预审，资格预审合格者均可以购买招标文件进行投标。这种招标方式可为所有有能力的供应商提供一个平等竞争的机会，业主有较大的选择余地来挑选一个比较理想的供应商，有利于降低设备采购成本，但由于参与竞争
11、的供应商可能很多，资格预审和评标的工作量较大。公开招标适合用于采购标的额较大、市场竞争比较激烈的设备供应，易于使采购人获得较为有利的合同价格。2询价-报价-签订合同采购人向若干家供货商发出询价函，要求他们在规定的时间内提出报价。采购人收到各供应商的报价后，通过对产品的质量、供货能力、报价等方面的综合考虑，与最终选定的供应商签订合同。这种方式是设备采购最常用的形式。3直接订购直接订购大多适用于小批量设备的采购或与供应商一直保持有良好的商务合作关系的情况下采用。大型设备采购合同由于标的物的特殊性，要求供应方应具备一定的资质条件以及相应的技术加工能力，因此均应采用公开招标或邀请招标的方式，由采购人以
12、合同形式将生产任务委托给承揽加工制造的供应商来实施。例题(单选) ：( )方式是设备采购最常用的方式。A、公开招标B、询价-报价-签订合同C、直接订购D、厂家订做答案：B。(三)设备委托监理合同类型的选择设备工程合同按照不同的分类标准可以分成不同的类别，这一部分的内容在第三章进行了详细的阐述。例如设备委托监理合同可以从不同的角度进行分类，比较常见的是按照支付方式和合同内容进行的分类。1按支付方式进行分类(1)人月( 或以时间为基础的 )合同人月合同，广泛用于一般性计划和可行性研究、设计、详细设计和施工、技术援助等监理(咨询) 活动。这类合同的支付是根据双方协议，以时间计算费用和职员(他们一般在
13、合同中列出名字) 的生活津贴以及可报销的项目而作出的。以时间计算的费用，一般以人月表达，包括薪金、交际费、公司的一般管理支出费用或利润，一般再加上海外工作津贴。合同价目一般在总的价格限额内包括一笔准备支付不可预见的工作费用以及价格调整额。(2)总价合同总价合同，在谈判时常以估算的人力和其他工作投入，或以某种具体类型工作按习惯定额应占的百分数为基础，然后将总数定下来，整个合同期间即按此执行。这类合同的总价金额一旦经协商完毕，支付费用中就不再另配投入费用。一般支付都按双方协议的时间以及工作进程表进行。(3)百分比合同百分比合同，直接将咨询服务费用与设备建设费用相联系，它以设备建设费用作基数，与确定
14、的百分比相乘，得出咨询服务费的数额。这类合同尽量不以实际项目费用作为确定咨询服务的基础。比较可行的办法是将合同金额(其主要部分)以估算费用而非实际费用作为确定咨询服务的基础。这类合同在咨询业中是最为常见的。(4)成本加固定酬金合同在成本加固定酬金合同中，所谓成本即监理咨询单位为了开展工作而需花费的人员与物资费用，而且有一个规定完成该项设备工程的时间进度。而酬金是以当事人双方根据技术知识和为了进行管理而投入力量的水平为基础，协商确定的金额。这类合同与人月合同相似，但把酬金因素单列出来，并依照日程表或根据进程目标而支付。如果咨询人及客户双方协议需要增加人员以便按原定期限完成任务时，则通常应增付给咨
15、询人的只是所增加的费用，不得增加酬金或利润。例题(多选) ：设备委托监理合同，按支付方式可划分为( )。A、人月合同B、总价合同C、单价合同D、百分比合同E、成本加酬金合同答案：A、B、D、E。2按合同内容进行分类如果将设备工程建设分为建造前期(投资决策咨询)、设计阶段、安装招标阶段、安装阶段等几个阶段，设备监理合同也可以相应分为这样几类。当然，业主既可以委托一个设备监理单位承担项目建设全过程的监理业务，也可以分别委托几个设备监理单位承担。 (1)设备工程建设前期监理咨询合同在这类监理合同中，设备监理单位主要从事设备建设项目的可行性研究并参与设计任务书的编制。(2)采购监理合同采购监理合同中，
16、设备监理单位的监理内容是：选择设计单位、代签或参与签订设计合同或监督合同的实施；审查或评选设计方案，审查设计实施文件；代编或代审概、预算等。(3)招标监理合同招标监理合同中，设备监理单位的监理内容是：准备招标文件，代理招标、评标、决标，与中标单位商签设备承包合同。(4)制造与储运监理合同制造和储运监理合同中，设备监理单位的监理内容是：按照约定提交设备的设计文件；监督设备制造与储运单位按照规范、标准制造与储运设备、审查设计与储运方案的技术变更；控制设备制造的进度和质量；认定设备制造的质量和数量；验收设备和签发付款凭证；审查设备工程价款；整理合同文件和技术档案；处理质量事故等。(5)安装调试监理合同安装调试监理合同中，设备监理单位的监理内容是：审查设备工程计划和安装调试方案；监督安装调试承包单位严格按规范、标准安装和调试，审查技术变更；控制设备工程进度和质量；认定设备工程质量和数量；验收设备和签发付款凭证；
