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1、1.信息系统发布网络的组成部分不包括( )。A.撮合主机B.交易通信网C.信息服务网D.因特网信息系统发布网络可以由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网2. ()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40%B.60%C.80%D.90%证券投资基金运作管理办法的规定，80%的基金资产投资于债券的，为债券基金3.( )年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.20094. 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资分配权的先决条件的是( )。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连
2、续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议5.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。A.3-5个月B.4-6个月C.1-2个月D.2-3个月国外学者认为股价的的变动要比经济景气循环早4-6个月，这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票的价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号6.1988年，我国首次通过( )方式发行国债。A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.商业银行和邮政储蓄柜台销售1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债7.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。A.30%B.40%C.50%D.
3、60%公开发行企业债券，累积债务余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的40%8.( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()万元。A.5000B.6000C.7000D.800011.发行( )一般不印制实物券面，而采用填制中华人民共和国凭证式国债收款凭证的方式。A.电子式国债B.凭证式国债C.实物国债D.记账式国债12.（ ）是证券市场最广泛的投资者。A.机构投资者B.个人投资者C.企业D.金融机构门13
4、. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。A.10%B.12%C.15%D.18%14. .银行证券主要是( )。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证15. 公司债券上市由( )核准。A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行证券交易所对设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定16.通常把盈利水平高的公司股票称为( )。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股绩优股：盈利水平高的股票高增长股票：未来盈
5、利增长趋势强劲的公司股票蓝筹股：指稳定的现金股利政策对公司现金流管理较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股红筹股;中华人民共和国在国际上有时被称为红色中国，相应地，香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票称为红筹股。17.按名义金额计算的( )已经成为最大的衍生交易品种。A.金融期货B.金融期权C.互换交易D.金融远期合约18. 证券投资基金资产估值的对象是( )。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产基金资产的管制是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过
6、程。估值对象为经济依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等19.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。A.1B.2C.3D.5证券公司经营证券基金、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项，注册资本最低限额为5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为1亿人民币。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿20.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形
7、，下列叙述有误的是A、因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告A项为深交所决定暂停上市公司股票在中小板企业上市的情形21. 上市公司应当披露的定期报告不包括( )。A.年度报告B
8、.中期报告C.月度报告D.季度报告上市公司应当定期披露的报告包括，年度报告，中期报告，季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露22.证券交易所采用( )交易方式。A.经纪制B.会员制C.市场制D价格制证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经济商通过公开竞价形成证券价格，达成交易23.我国银行间债券市场的主要职能有( ）I. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易II. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督III. 提供网上票据报价系统IV. 提供外汇市场、债券市场
9、和货币市场的信息服务A. B. C. D. 24.平台交易采用( )方式。I. 报价交易II. 协商交易III. 询价交易IV. 投标交易A. B. C. D. 一级交易商做市商证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台交易自动实现隔夜回购，以对不足部分自动补券。交易平台采用报价交易和询价加以两种交易方式。报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商必须以实名方式申报25、下列关于股权变动的说法正确的有( )。I. 原股东可以参与配股，也可以放弃配股权II. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本III. 可转换债券在发行时约定债券持有人
10、可以在一定条件下将债券转换为公司股IV. 股票分割是将1股股票不等地拆成若干股A. B. C. D. 配股是面向公司的原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。原股东参与配股，也可以放弃配股权。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股票回购。股份分割又称才股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股合并为1股26.下列属于证券投资基金业务的有( )。I、 基金募集II、 社保基金管理III、 基金营运服务IV、 QDII业务A. I II B. C. D. 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金的
11、运营服务27.首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。I. 首次公开发行上市的股票II. 增发上市的股票III. 暂停上市后恢复上市的股票IV. 首次公开发行上市的封闭式基金A. B. C. D. 28.下列属于证券交易所的特征的有( )。I. 有固定的交易场所和交易时间II. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券III. 通过公开竞价的方式决定交易价格IV. 实行公开、公平、公正的原则A. B. C. D. 证券交易所特征1 有固定的交易场所和交易时间2 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构3 交易的对象合乎一定标准的上市证券4 通过公开竞价的方式决定交易价格5 集中了证券的供求双方6
12、实行三公原则进行监管29.股票发行类型有( )。I. 公开发行II. 首次公开发行III. 上市公司增资发行IV. 非正式发行A. B. C. D. 30.国家股的资金来源有( )。I. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产II. 经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资III. 有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资IV. 国有资产管理部门所拥有的净资产A. B. C. D. 31.关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。I. 股东以自身财产对公司债务承担责任II. 公司以全部财产对公司债务承担责任III. 股东以认购股份对公司债务承担责任IV. 公司以未分配利润
13、对公司债务承担责任A. B. C. D. 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司债务承担责任。有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任32.改革开放以来，中国资本市场的发展阶段为( )。I. 新中国资本市场的萌生II. 资本市场的快速发展III. 全国性资本市场的形成和初步发展IV. 资本市场的进一步规范和发展A. B. C. D. 我国资本市场的发展大致可以划分为三个阶段1 新中国资本市场的萌生2 全国性资本市场的形成和初步发展3 资本市场的进一步发展和规范33.参与证券投资的金融机构包括( )。I. 证券经营机构II. 银行业金融机构III. 保险经营机构IV. 其他金融机构A. B. C. D. 34.股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有( )。I. 公司股本总额不少于人民币5000万元II. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行III. 公开发行的股份达公司股份总数的20%以上IV. 公司在最近3年无重大违法行为A. B. C. D. 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板上市应当符合下列条件1 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行2 公司股本总额不少于5000万人民币3 公开发行的股份
