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1、产学研相结合, 建设中国特色的技术创新体系,2006第二届中国高校IT院长论坛 2006年7月17日 倪光南,一、“产学研相结合”是中国特色 二、“产学研相结合”帮助高技术企业创业 三、“产学研相结合”在联想发展中的地位 四、“产学研相结合”应重视知识产权问题 小结,3,一、“产学研相结合”是中国特色,当前，为了实现建设创新型国家的战略目标，我们必须建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。 在发达国家，企业已经成为自主创新的主体，具备进行基础研究、应用研究和产品开发的能力。例如AT&T的贝尔实验室和IBM研究中心分别有11位和5位科学家获得诺贝尔奖
2、。 但在我国，企业大多还很弱小，缺乏创新能力，要真正成为自主创新的主体，需要有一个成长壮大的过程，实行“产学研相结合”可以加速这个过程。,4,R&D投入强度是衡量产业技术含量的标志,1991-1999年12个OECD国家的总体R&D投入强度(占据销售额的比率) 全部制造业 2.5% 高技术产业 9.3% 中高技术产业 3.0% 中低技术产业 0.8% 低技术产业 0.3%,5,中国企业R&D的投入很小,发达国家的高技术企业的R&D投入强度约为10%，美国研发导向型公司(如INTEL、HP、CISCO等)R&D投入为1015。 我国的2003年电子信息百强企业R&D的总投入尚不及同期IBM一个公
3、司的60%。在这样低的R&D投入之下,要求企业立即具备强大的自主创新能力是不大现实的。 即使企业想增加投入，但由于利润低而力所不及,难以实现“创新能力强利润高R&D投入大创新能力更强”的良性循环。,6,“产学研相结合”提供科技人才支持,我国的研究开发人员42分布在企业之外的研究机构，22分布在高校，只有约27分布在企业。而发达国家的研究开发人员一半以上集中在企业。例如美国75.4、英国68.5、日本64.8。 实行“产学研相结合”，将高等院校和研究院所的研究力量、科技成果与企业相结合，可以迅速地提高企业的自主创新能力，帮助它们更快地进入到市场的良性循环中。,7,“产学研”与国家创新体系,在国家
4、创新体系中，企业、高等院校、研究院所等都是不可或缺的环节。其中，直接面向市场的企业以效益最大化为目标，通过市场的良性循环实现科技产业化，所以是自主创新的主体。同时，在“市场为导向”的前提下，实行“产学研相结合”，高等院校、研究院所可以帮助企业实现科技产业化；不过,它们并不能代替企业，这是因为它们的运行机制不同，发展目标不同，评价体系不同。,8,二、“产学研相结合”帮助高技术企业创业,产学研相结合是一个新事物，也是在实践中不断发展的。例如有人提出，可以将它分为科技成果转化型、风险共担型和改制重组型途径三种。 中关村的经验表明，“产学研相结合”对高技术企业创业有重大作用。,9,施振荣先生提出的“微
5、笑曲线”,来自于创新的高增值区,来自于品牌和规模的高增值区,简单装配加工的低增值区,10,初创公司的切入点,初创公司从这里切入可取得高利润,初创公司缺乏品牌和规模不能从这里切入,初创公司从这里切入利润低不易做大,11,创新是高技术企业创业的动力,自主创新产品是高技术企业创业的动力，如四通中文打字机，联想式汉卡，方正排版系统，用友财务软件，金山WPS 其中有不少来自于高等院校和研究院所，是“产学研”的结晶。,12,联想和方正是“产学研”的典型,中科院计算所和北京大学对于这二个企业的主要贡献不是投入的20万元和40万元现金。 在1998年4月香山科学会议上，王选院士指出，他不同意“方正靠40万元起
6、家”的说法，因为汉字激光照排系统在方正成立前，国家已经投资了1000万、研制了十年。联想的情况也与方正类似。,13,“联想” vs “信通”、“科理高”,计算所投资了“计算所公司”和“信通” 。前者实行“产学研相结合”，后者没有实行“产学研相结合”。 “信通”只能从“U”字型“微笑曲线”的中间切入市场，从事PC贸易，并研制“小巨型机” ，但后来出了走私问题。 中科院另一个“科理高”公司，也没有实行“产学研相结合”，它声称要开发汉卡，但没开发出来就消失了。,四通中文打字机 计算所公司联想式汉卡 方正排版系统 用友财务软件 金山WPS ,信通 科理高 ,创业公司的不同命运,15,联想创业过程,从“
7、U”字型“微笑曲线”的左端切入市场，主要转化计算所成果，实行“技工贸一体化”、“开发、生产、销售、服务”一条龙的方针。 1985年5月，在公司成立仅半年的第一个产品目录上，就有“联想式汉卡”等29项产品，都来自计算所的成果。,16,计算所公司成立半年后的第一个目录就有联想式汉卡等29项之多,1. LX-PC多功能联想式汉卡,在头三年，计算所公司产值以平均500%的速度跃升，借助于联想式汉卡等产品的高附加值，公司利税率高达30%。,联想汉卡的直接效益在公司全部产值和利税中分别占到38.1%和45.6%。此外，汉卡还带动了微机的销售，创立了联想品牌。,19,联想取得品牌和规模行销效益的时间,“微笑
8、曲线”的右端（依靠品牌和规模）也可以获得较高的利润，但初创企业需要若干年后才能取得品牌和规模的效益 联想的经验 品牌1984年11月公司成立，到1989年11月计算所公司改名为联想集团，初步建立了品牌，共用了5年时间 规模1996年杨元庆领导的联想微机在国内市场占有率跃居第一，初步达到了规模行销，共用了12年时间,20,三、“产学研相结合”在联想发展中的地位,联想发展的三阶段： 第一阶段（“产学研”阶段）：1984-1994年的10年 第二阶段（“贸工技”阶段）：1995-2001年的七年 第三阶段（“国际化”阶段）：2002-现在,21,第一阶段（“产学研”）,依靠“产学研相结合”，实行科技
9、产业化起家，并逐步增长了自主创新能力，除了继承计算所成果，开发出联想式汉卡等产品外，还开发出了联想系列微机、联想程控交换机、联想激光打印机、联想Office、联想金融平台软件、CSVGA和PCI-IDE芯片等等产品。 1993年研发投入386万元，占年销售收入57771万元的0.67%，虽然投入不大，但由于实行“产学研相结合”，仍取得很大效益。,22,各方评价,1989年11月14日计算所公司改名为联想集团，总裁柳传志在成立大会上说：“中科院计算所公司.经过五年的艰苦奋斗已经形成了技工贸立体结构，海内外企业连成一体的规模产业”。 “联想集团以开发成功联想汉字系统起家并由此而得名”。 1992年
10、，中科院发文嘉奖联想公司及其总工，肯定了联想所走的“科技与经济结合，科技成果转化为生产力，发展高新技术产业的道路”。 国家科委朱丽兰副主任在1994年12月8日联想集团成立十周年大会上致词说：“联想集团的成功，是计算所多年来成果积累的一种体现，如果没有这样一个坚实的科技背景是不行的”。,23,第二阶段（“贸工技”）,以“20万元起家”、“贸工技”为口号，放弃“产学研相结合”，放弃R&D，投巨资建设“亚洲最大的板卡基地”。 联想的科技骨干绝大多数离去，研发项目几乎全部终止，公司不再奖励研发人员，基本不投入R&D，以“总工程师是前苏联体制的产物”为由，不再设技术带头人。,放弃研发并不省钱，为了在惠
11、阳（大亚湾）建设的“亚洲最大的板卡生产基地”，1993年即投入了8000万港元，总投入达12亿元。建成后即被剥离出联想。,25,第三阶段（“国际化”）,2002年杨元庆任CEO，提出了“技术的联想，服务的联想，国际化的联想”的新口号。 联想大大增加了R&D投入，高薪聘请祝明发研究员任首席科学家，开发出深腾超级计算机；并发起制订闪联标准；开发TPM安全芯片等等，重新将提高自主创新能力作为公司发展的基点。 由于第二阶段的7年放弃了R&D，使联想损失了宝贵的时间。,26,“产学研相结合”的历史作用,联想的三阶段中，“产学研”阶段实现了创业，形成了公司的品牌和主要业务，是自主创新最活跃的时期。 “贸工
12、技”阶段虽然已初步具备品牌和规模行销的基础，但由于停止了研发，找不到新增长点，只能扩展原有的业务。 “国际化”阶段重新强调研发，重视自主创新，面临新的挑战。,27,四、“产学研相结合”应重视知识产权问题,保护知识产权不仅要保护外国的知识产权，也要保护本国的知识产权，包括单位和个人的知识产权。 “产学研相结合”需要妥善处理知识产权问题，包括产学研各单位之间、单位和发明人之间的关系。,28,职务发明 vs 非职务发明,1985至2002年，国内专利申请和授权中，职务专利申请只占1/3，其余都是个人的非职务发明。而同期，国外申请专利中，职务专利占95%。 据世界银行统计，我国科技成果转化率平均只有1
13、5%，专利转化率只有25%，专利推广率在10%至15%，大量优秀专利技术处于闲置状态，非职务发明人的专利成果少有问津。 我国应注意提高职务专利的比率。,29,我国职务专利/发明少的原因,我国的职务发明采取雇主优先的原则，而且专利法规定，申请职务发明专利的权利归雇主，也就是重雇主单位轻发明人。 往往强调职务发明归单位所有，或是缺乏对职务发明人应有的激励机制，或是分配制度存在平均主义， 普遍缺乏知识产权意识,30,科技成果 vs 20万元现金,背景 我国早期缺乏知识产权保护制度，无形资产得不到体现，得不到保护 计算所对计算所公司的投入 科技成果以联想式汉卡为代表的许多科技成果，但当时没有评估 20
14、万元现金 后果 后来被承认的计算所投入只有20万元现金,联想式汉卡（联想式汉字微型机系统LX-PC）在计算所经历了10多年的科研开发，成果进入计算所公司后，经过半年的产品开发，于1985年4月进入市场，因此产权仍属于计算所。在1988年国家科技进步一等奖的申报书上，“主要完成单位”为“中国科学院计算技术研究所”。,联想式汉卡的知识产权属于计算所,申报书上计算所公司的财务证明：联想式汉卡在公司成立后的头三年，新增产值3473万元，新增利税1237万元。当时新产品退税，所以头三年创造了利润1237万元，相当于计算所投入现金20万元的600余倍。此外，还有带动微机销售的和创建“联想”品牌的效益。 但后来只有20万元现金投入得到承认。,联想式汉卡头三年的贡献,33,吸取知识产权方面的经验教训,过去在“产学研相结合”中，出现知识产权方面的问题不是个别的。 现在的情况： 国家的知识产权保护法制比较完善 中关村的新公司对知识产权可持有的股份比例没有限制 职务发明中对个人持有的权益还没有明文规定 实行“产学研相结合”应依法处理好单位之间、单位和个人之间的知识产权关系,小结,建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，是增强自主创新能力，建设创新型国家的需要。应总结历史经验，推进产学研相结合取得新发展。,谢谢!,
