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1、“目的原则”与目的分析（下）语用话语分析新途径廖美珍1导论我们在拙作上篇（2005）论述了什么是目的原则、目的原则与意义的关系、目的原则与目的关系及其关联意义。在那里，作者更多地是进行语言哲学和语用研究新思维层面上的抽象的“形而上”的思考。然而，一种原则如果有一套具体的操作程序，那么该原则就具有更大的实用价值。众所周知的合作原则，礼貌原则和后来的关联理论均有一套具体的分析模式（或者叫做次准则）。本文专门论述目的原则下的话语语用分析模式，属于“形而下”的努力。2目的层次观、结构观和系统观物质结构主义者认为世界是有结构的，语言结构主义认为语言是有结构的。而在系统学看来，世间万物都是有结构、有层次、
2、有机的、互相联系的整体系统。目的原则认为：目的正是这样一个有结构、有层次、有机的系统。通常，一个话语活动如果不是由一个话语行为构成的，便有一个总目的，总目的之下有子目的，而子目的下可能又有子子目的，形成一个目的系统网络。在这种目的系统网络中，从联系关系来说，有的子目的是直接指向总目的的，有的是间接指向总目的的。从对总目的的重要性来说，目的又可分为主要目的和次要目的（辅助目的），等等。但是，所有的子目的都受总目的支配。因此，系统论是目的原则下的目的分析模式的理论基础和依据。目的层次结构观和系统观使目的分析具有重要的应用价值。分析模式一般分为自上而下（从总目的到子目的）和自下而上（从子目的到总目的
3、）的分析两种。21目的分析程序211 确定语料语料背景：原告与被告签订协议，购买被告设备，后发现设备质量有问题，要求退货并接触协议，被告不服，认为是原告适用不当。原告于是将被告告上法庭。例（14）原告律师：请问贵厂有高级工程师几名？被告：没有。原告律师：工程师几名？被告：也没有。原告律师：技术员呢？被告：两名。原告律师：再问一句：两位技术员任职资格由什么机构评定？被告：是由厂务会议决定，职代会通过的。原告律师：有没有国家颁发的统一职称证书？被告：暂时没有。原告律师：有没有外聘工程师，技术员？被告：也没有。原告律师：既然这样，我想请教被告：某某仪器系一种高级精密仪器，贵厂既没有工程师，也没有国家
4、统一考核评定的技术员，又没有外聘技术骨干，你们是怎么保证某某仪器达到国家统一质量标准呢？被告：（无言以对）212言语行为目的分析言语行为理论认为，言语行为有三个层面：（1）言内层面（发出的声音，使用的词语）；（2）言外行为（言语行为的意图，功能和力量）；（3）以言取效行为（行为的目的）。我们这里主要分析第三个层面：言语行为的目的。需要说明一下的是，对话互动有对称互动和不对称互动之分（关于这一点，我们另外撰文论述）。一方发问，一方回答的互动属于不对称的互动的一种。在这种互动中，问话人处于主导地位，因此，我们主要分析问话人的目的。在互问互答的互动中，我们再分析双方的目的。个体言语行为目的分析（问话
5、目的分析）乙：请问贵厂有高级工程师几名？ 问话1目的：有无高级工程师甲：没有。乙：工程师几名？ 问话2目的：有无工程师甲：也没有。乙：技术员呢？ 问话3目的：有无技术员甲：两名。 乙：再问一句：两位技术员任职资 问话4目的：技术员有无权威机构认定职称格由什么机构评定？ 甲：是由厂务会议决定，职代会通过的。 乙：有没有国家颁发的统一职称证书？ 问话5目的：技术员有无统一颁发证书甲：暂时没有。 乙：有没有外聘工程师，技术员？ 问话6目的：有无外聘技术力量甲：也没有。乙：既然这样，我想请教被告：某某仪器系一种高级精密仪器，贵厂既没有工程师，也没有国家统一考核评定的技术员，又没有外聘技术骨干，你们是怎
6、么保证某某仪器达到国家统一质量标准呢？甲：（无言以对） 问话7目的：产品质量是否有保证 思维本身是由动机激发的，也就是说，通过我们的欲望和需要，通过我们的兴趣和情绪。在每一种思维的背后有着一种情感意志的倾向（affective-volitional tendency），这种倾向掌握着思维分析中的最后一个“为什么”的答案。只有当我们了解了思维的情感意志基础，才有可能真正而又充分地了解另一个人的思维。 斯坦尼斯拉夫斯基在指导他的学员时，罗列了隐蔽于他们太此后的动机。例如：戏剧台词 相应的动机索非亚（Sophya）：噢，查茨基，你来了，我很高兴。 试图隐藏她的慌乱。查茨基：你高兴，那很好；但是，像你
7、那 试图通过取笑她使她感到内疚。种高兴，人家不易出口，对我来 你难道不为自己感到害羞吗！ 说，那很不容易，要全都讲出来， 设法使她坦率。会使人和马都伤风。我已经使自己高兴，除此之外，别无其他。李莎（Liza）： 设法使他平静下来。设法帮助处在那里，先生，如果你想站在同 于困境中的索非亚。样的楼梯平台上，那么，5分钟，不，不用5分钟，你会十分清楚地听到你的名字。你说呢，小姐！告诉他情况是这样的。 索非亚：总是这样，不多也不少。不，至 设法向查茨基保证。我对任何事于那个，我相信你不会谴责我。 情都不感到内疚。 查茨基：哦，让我们假设是这样。谁相信 让我们停止这次谈话；等等。谁就非常幸运。相信温暖了
8、心房。（A 格里博耶多夫，机智的苦恼，第一幕）为了理解另一个人的言语，单单了解它的词语是不够的我们还必须了解他的思想。但是，甚至这样做也是不够的我们还必须了解他的动机。直到这个层面，对一种语言的心理分析才算完成。（第166页）思维与语言（Thought and Language）俄列夫谢苗诺维奇维果茨基 著，李维 译 浙江教育出版社 1997年213 目的层次分析需要说明的是，在上面语料中，问话人采用的是自下而上的方式，这是一种是实现目的的策略。因为是目的冲突的互动，所以问话人一开始不暴露自己的总目的，而是分层剥析，步步为营，等到对方知道自己的目的时，为时以晚，大势已去也。因此，自上而下还是自
9、下而上视互动关系和互动策略而定。这里为了直观起见，我们采用自上而下的分析方式。上面问话人的7个问话是一个多层次的目的系统：最后一个问话（7）表达的是总目的，问话1，2，3和6的目的平行，属于总目的下的第二个层次，全部直接指向总目的，问话4和 5的目的是支持问话3，间接指向总目的，因此属于第三个层次。目的层次结构图（问话目的层次）总目的第一层 证明：被告产品质量无保证第二层 子目的证明： 无高级工程师 无工程师 有技术员 无外聘工程师和技术员 第三层 子目的支持目的证明： 无权威认证 无国家证书3目的与言语行为连贯方式分析在以往的（和现有的）篇章或者话语分析模式中，一般从形式手段入手分析衔接和连
10、贯。比如代词照应，重复，省略，替代，等等（M. A. K. Halliday & Ruqaiya Hasan. 1976）。然而事实证明，形式手段并不能保证语篇的连贯（廖美珍，1999）。也有人用图式（Cook Guy, 1994）理论来解释连贯关系。而在目的分析法中，形式手段不重要，判断言语行为连贯的标准是是否与总目的关联。这种解释更有说服力。由于指向共同的目的，所以话语才关联，所以才连贯；由于不指向共同的目的，所以不关联，所以不连贯。在下面的连贯图中，答话与问话之间并没有什么形式衔接手段，但是都与问话构成连贯关系，因为所有的答话都是针对问话的目的。问话人的所有问话都是关联和连贯的，因为所有
11、的问话都指向问话人的总目的。从关联程度来说，直接指向总目的的话语关联程度大，间接指向总目的的话语关联程度小。例如，下面的问话1，2，3，6与问话7关联程度大，问话4和5关联程度相对较小。目的分析下的话语连贯关系图解（问答互动）乙：请问贵厂有高级工程师几名？ 问话1-子目的1甲：没有。乙：工程师几名？ 问话2-子目的2甲：也没有。乙：技术员呢？ 问话3-子目的3甲：两名。 乙：再问一句：两位技术员任职资 格由什么机构评定？ 问话4-子目的辅助目的甲：是由厂务会议决定，职代会通 过的。乙：有没有国家颁发的统一职称证书？ 问话5-子目的辅助目的甲：暂时没有。 乙：有没有外聘工程师，技术员？ 问话6-
12、子目的4甲：也没有。乙：既然这样，我想请教被告：某某仪器系一种高级精密仪器，贵厂既没有工程师，也没有国家统一考核评定的技术员，又没有外聘技术骨干，你们是怎么保证 问话5-总目的：质量无保证某某仪器达到国家统一质量标准呢？ 甲：4目的与策略手段分析（修辞分析）目的意味着策略和手段。与流行的或者传统的目的与策略的从属观不同的是，我们对目的与策略的关系的理解和处理是辩证统一的：第一，选择一定的目的，同时也就选定了一定的手段，不能把目的和手段截然分开。我们曾经说过，说话就是表达目的和实现目的，既然目的和手段是相联系的，不可分离的，因此，说话也就是选择策略。第二，手段和策略只有与目的联系起来才能说清楚，
13、只有在目的原则下进行分析才具有最大的说服力，否则策略手段统统成了断了线的风筝和没有头的苍蝇。第三，策略和手段就是修辞。有人曾经悲观地说，修辞学走到了末路。这话有一定的道理，修辞如果局限于传统的修辞格，那么它是封闭性的，可以穷尽的。但是如果把修辞与言语行为的目的联系起来，则修辞的研究是无穷的，而且修辞的研究也具有更大的现实价值和意义。为了更好地说明问题，我们用一个更典型一些的语料（被告被指控犯有纵火毁坏财物罪，公诉人询问被告人作案工具问题）。例（15）公：行。就是-你们在这个三月三号，就是在这个，这一天，放火的之前，就是说，你们带都带什么东西了，放火之放火的时候？被：我不知道带什么东西了。公：当时去的时候带什么东西了？被：当时我不知道。当时他就只是说你跟我办点儿事去，让我出去。我说上哪儿啊
