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1、BOT在大型基础设施中的应用,主要内容,一、BOT的基本概念 二、BOT的历史、现状及发展趋势 三、BOT被广泛应用的原因及适用范围 四、BOT的操作程序 五、BOT在中国的应用及前景 六、BOT典型案例介绍 七、对BOT项目的思考,一、BOT的基本概念,BOT的含义及典型模式,BOT是英文（BuildingOperateTransfer）“建设、经营、移交”的缩写。 BOT的典型模式为： 政府授予企业组成的项目公司特许权利，由项目公司负责对特定的基础设施进行筹资建设经营管理无偿移交，并通过经营收入偿还债务和获取投资回报。,BOT的主要方式,BOT投融资方式在实际运作中，出现了多种变异，主要有
2、以下几种形式： BOOT（即建设、拥有、经营、移交）； BOO（即建设、拥有、经营）； BTO（即建设、移交、经营） ROT（即重整、经营、移交）； POT（购买、经营、移交）； BOOST（建设、拥有、经营、补贴、移交）； 另外还有BT、BLT、BOL、DBFO、FBOOT、DBOM、DBOT、IOT、TOT、BOOS、BOD、ROO、BRT,各种BOT方式的核心,BOT 中“O”(经营)是的核心内容： 即项目公司获得特定基础设施项目的特许经营权，以及特许经营权具体内容的确定。,BOT的主要特征,项目公司拥有项目的建设权和经营权，政府享有项目的最终所有权； 项目使用后产生的现金流量是偿还贷款
3、和提供投资回报的唯一来源； 项目多为中长期融资，且融资负债比一般较高 。,BOT项目组织结构,BOT的主要参与者,二、BOT历史现状及发展前景,BOT的起源,在西方国家的工业化过程中，从17世纪开始的。 1984年土耳其总理首先提出了BOT概念，目的是为解决政府的资金不足。将某些公共工程私营化， 20世纪八十年代开始，BOT方式以较强的抗风险能力逐渐赢得了人们的青睐。 绝大多数学者均认为，世界上第一个成功的BOT项目是1969年开始的香港中区海底隧道项目。,BOT在发达国家的现状,BOT是发达国家公共服务或公共基础设施私有化采用的一种主要方式。 BOT的两种管理模式： 政府建立对所有BOT项目
4、都适用的通用法规； 针对每一个BOT项目的具体情况订立合同或协议。,部分发达国家的BOT项目情况,发展中国家与发达国家采用BOT投资方式的主要区别：,发达国家主要依靠本国私人资金，而发展中国家将BOT当成一种吸引外资的方式。因此，发达国家政府承担很少的风险而发展中国家政府却承诺较多； 原因是，发展中国家开始运用BOT时间较晚，立法、市场秩序与效率都比不上发达国家，BOT管理尚不规范。,BOT对政府的意义,发达国家 减少政府债务和赤字； 提高效率，发挥私营机构优势。 发展中国家 加强基础设施建设，保证经济发展； 为国际资本提供投资机会。,三、BOT被广泛应用的原因及适用范围,BOT的优点及被广泛
5、应用的原因（1）,利用资金、减少政府负债 政府对所有需要改善和建设的基础设施项目不可能都有足够的开发资金，如果能够采用BOT方式吸纳国外资金来建设某些项目，政府可以将公共资金投入到另一些项目中，从而解决公共资金来源不足的问题，减少政府主权借债和还本付息的责任 。 风险转移 大的工程存在一系列的风险，采用BOT方式后，由私营财团承担相应的风险，对于政府来讲，无疑可以因此而避免承担项目的全部风险以及可能造成的损失。,BOT的优点及被广泛应用的原因（2）,设计创新 BOT方式采用私营财团“一揽子”总承包的方式，在项目设计中设计人员会带来新的设计观念。则有助于产生优秀的设计，从而达到创新的目的。 成本
6、控制 无论在什么国家，国有项目的建设都特别容易超支，采用BOT方式，因良好的设计和风险控制，有助于降低项目的成本和使用者的费用。,BOT的优点及被广泛应用的原因（3）,开发当地资本市场和吸引外资 可以吸引国外资本发展基础设施，同时也可以吸引当地资本，给私营企业和民间资金提供了新的投资渠道和空间。 学习先进技术和管理经验 由于BOT项目常常是国外发达国家和地区有实力的私营机构来承包，因而必然带有先进的技术和实施先进的管理。所以，政府可以从项目的建设运营中学到先进的技术和管理经验。,BOT的优点及被广泛应用的原因（4）,满足需求 采用BOT方式可以在政府有资金能力建设前，提前建成并发挥作用，这就可
7、以提前满足社会和公众的需求。同时，一旦项目进入实施阶段，项目的设计、建设和运营效率都比较高，社会和公众可以得到较高质量的服务。 转变政府职能 实施BOT改变了政府在基础设施建设中的角色，有利于行政体制改革和政府职能的转变。,BOT对投资者的吸引力,BOT方式使投资者可以获得稳定的市场份额和资金回报率。 BOT方式具有独占性的市场地位，使投资者有机会涉足于项目东道国的基础性领域，为将来的其它投资活动打下一个良好的基础。 BOT方式通常可以带动投资人的产品特别是大型工业成套设备的出口，从而有助于开拓其产品市场。同时，在项目运营期满之后，投资人可以通过提供持续服务，继续取得服务收入，继续扩大技术设备
8、的出口等。,BOT的缺点（对东道国政府来说）,在特许期限内，政府将失去对项目所有权和经营权的控制。 项目前期费用较高。 投资者承担投资及风险，但要求较高的投资回报率。 如果承包商是国外的，项目完成后就会有大量的外汇流出。,BOT的优点对放贷方,承担风险较高但收益较高； 因为只需评估项目本身，所以相对易于评估。,BOT的适用范围,基础设施领域，能通过收费获得收入的设施或服务项目等都是BOT的适用范围，具体包括： 公共设施项目，如电力、电讯、自来水、排污等； 公共工程项目，如大坝、水库、仓库等； 交通设施项目，如公路、铁路、桥梁、隧道、港口、机场等； 其它本应由政府投资建设的资源开发项目和工业项目
9、。,实施BOT的基本条件,项目所在国政治稳定； 对项目有迫切需求； 政府没有足够资金； 政府愿意以BOT方式实施； 有可靠的用户； 技术可靠； 法律、税收、金融系统比较健全； 合理的风险分摊； 符合国际环保标准； ,四、BOT的操作程序,BOT项目的关键步骤,确定项目方案； 项目招标准备； 资格预审； 邀请投标； 招标准备； 评标及决标； 合同谈判； 承包商进行项目设计、融资、建设和运营 ； 特许期结束，项目移交给当地政府 。,BOT与国内现有项目招标方式的区别,政府在其中所扮的角色是不同的，BOT项目政府不需要提供项目建设资金； 政府与投资人通过谈判签定特许权协议，投资人负责项目的建设，不一
10、定通过招标来确定承包商； BOT项目投标是针对某一指标(如电厂的投标就是其建设后的每度电价)，而不是项目的总造价。,BOT项目的一般运作流程,五、BOT的在中国的应用及前景,BOT在中国应用的历史及现状（1）,我国BOT方式的实践是改革开放初期从地方省市开始的。第一个BOT基础设施项目是1984年建设的沙角B电厂。项目施工期仅22个月，提前一年投入运营。承包商的回报率低于多数发展中国家收益水平，且目前它的供电成本低于广东省国营电网。 此后，我国广东、福建、四川、湖北、上海等地也出现了一批BOT项目，如广深高速公路、成渝高速公路、上海黄浦江延安东路隧道复线工程、海南东线高速公路、三亚凤凰机场等项
11、目相继采用BOT方式引进外资建设。,BOT在中国应用的历史及现状（2）,我国“八五”计划正式提出了BOT投资方式，1995年初国家计委决定在中国推进BOT投资方式，并确定在电力、公路、桥梁和城市供水设施等行业，先选择一些项目进行BOT方式试点工作，以期摸索经验，逐步推广。 1995年5月，国家计委批复广西来宾电厂二期工程采用BOT方式建设，使该项目成为我国第一个经国家批准的BOT试点项目。来宾电厂二期工程项目获得批准和协议的签署实施，标志着中国在能源、交通等领域试点进行规范化管理的正式开始。,BOT在中国应用的历史及现状（3）,目前，重庆地铁、深圳地铁、北京京通高速公路等项目已被国家认定为采用
12、BOT方式的基础设施项目，BOT方式在我国有了长足的发展 。 与此同时，各地为规范采用类似BOT方式投资基础设施建设的行为，根据本地的具体情况，制订了如海南经济特区基础设施投资综合补偿条例、上海延安东路隧道专营管理办法、沪宁高速公路（上海段）专营管理办法、北京市城市基础设施特许经营办法等条例、办法，为BOT方式的变异适用创造了条件。 建设部于2004年颁布实施了市政公用事业特许经营管理办法，为BOT在中国的进一步发展奠定了法律基础。 为了缓解政府的资金压力，国家体育场、 国家游泳中心、北京地铁奥运支线（BT）等一批奥运重点项目采用BOT方式进行投资建设。,采用BOT方式对中国的现实意义,加快我
13、国基础设施的建设； 加快基础设施领域的改革； 拓宽利用外资的渠道； 有利于提高项目的运作效率； 有利于拉动需求、增加就业； 有利于政府对重大项目的宏观管理； 有利于西部大开发战略和振兴东北老工业基地战略。,BOT在中国推广的优势,优势： 我国政治稳定、经济活跃，市场经济机制正在形成，法制日益完善，能够满足承包商对投资环境的基本要求，具备利用BOT方式建设基础设施的条件。 世界1000家大公司的投资趋势表明，57%的公司对外投资首选中国。,BOT在中国发展的障碍,爆发东南亚金融危机之后，我国政府为防范金融风险，进一步加强了对外债外汇的宏观控制，禁止政府为外国贷款担保，对BOT方式的推行产生了不利
14、影响 。 BOT发展的一些问题迟迟未能有效解决也影响了BOT方式的推行，主要表现在以下四个方面： 在认识上：由于BOT是新事物，存在一个熟悉、理解的过程； 在立法上：BOT方式投资大，周期长，风险多，需要明确的、权威的法律保障。加强立法是保障BOT投融资方式在我国顺利发展的迫切要求。 在人员上：BOT作为一种新型的投融资方式，有一套独特的运行规则和方法，需要专业人员来实施。而我国引入BOT时间不长，熟识BOT的专业人员相当匮乏，难以适应BOT发展的需要。,BOT在中国发展的前景,随着我国经济的强劲发展，基础设施投资需求更旺，BOT热将再度升温。 BOT作为一种新型的投融资方式，将在相当长的时期
15、内为我国基础设施投资主体多元化改革发挥重要作用。 可以预测，在我国未来的市场经济中，BOT基础设施项目将发挥重要作用，BOT投融资方式具有强劲的发展潜力和广阔的发展空间。,六、中信公司BOT典型案例介绍,中信公司实施的BOT项目,自改革开放以来，中信公司凭借其强大的融资能力和综合实力，在海内外成功地运作了多项BOT项目，积累了丰富的经验。 国外项目融资项目：澳大利亚波特兰铝厂、加拿大塞尔加纸浆厂等； 国内BOT项目：上海杨浦大桥、上海黄浦大桥、上海过江隧道、江苏利港电厂、成渝高速重庆段、广东惠州过境公路、国家体育场等。,案例一广东惠州过境公路项目,标准的BOT模式，即建设-运营-移交。 项目是
16、总投资达四十亿美元的广东南海石化项目的配套项目，全长26公里，一级公路，合同金额约12亿元人民币。 中信公司于2002年下半年与惠州市政府签署了经营期30年的BOT合同。 项目总工期30个月，目前正处于工程施工收尾阶段。,案例一广东惠州过境公路项目,案例二国家体育场项目,PPP （Public-Private-partnership ）模式，即公共部门与私人企业合作模式。 PPP与标准BOT的区别是政府不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任。 除国家体育场、国家游泳中心等奥运场馆外，北京市政府正酝酿地铁四、五、九、十号线整体打包采用PPP模式进行建设。,案例二国家体育场项目,国家体育场是2008年第29届奥运会的主体育场，能容纳观众100,000人。 位于北京奥林匹克公园中心区南部。建筑面积约25.8万平米；东西向长280米 ，南北向长333米；地上高度69.21米，地下高度7.1米。 2008年奥运会期间，体育场将承担开幕式、闭幕式、田径比赛、男子足球决赛等赛事活动
