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1、金台铁路工程隧道风险评估与管理实施办法 第一章 总 则 第一条 为加强金台铁路工程隧道建设过程中风险评估与管理，明确风险控制措施，落实风险管理责任，对现场安全风险实施有效的动态管理，降低现场安全风险，杜绝安全生产事故的发生，保障人民群众生命和财产安全，根据铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007200号）、铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162 号）、关于铁路高风险隧道安全管理工作的实施意见（工管质201136 号）的有关要求，制定本办法。 第二条 金台铁路工程参建各方（包括金台公司、设计、咨询、施工、监理单位等）应积极进行隧道风险评估与管理，通过风险计划、风险识别、风险
2、估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理，使隧道建设过程中的各种残余风险降至可接受程度。 公司、设计、咨询、施工、监理及其他参与隧道工程建设的单位，必须遵守安全生产的法律、法规、规章，建立安全生产保障体系，健全安全生产责任制，并在隧道工程实施中各负其责。 第三条 隧道风险评估分四阶段进行：可研、初步设计、施工图设计、施工阶段。金台铁路有限责任公司（以下简称公司）重点加强施工阶段隧道风险评估与管理。 第四条 隧道风险评估包括安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等，在施工阶段侧重于安全评估。金台铁路隧道工程重点加强安全风险
3、评估与管理，确保隧道施工安全。 第五条 隧道风险评估的范围为金台铁路工程所有在建隧道项目。 第六条 公司对风险管理全面负责。设计单位（包括咨询单位及其它相关专业机构）、施工单位、监理单位等在公司指导下对风险进行评估与管理。 第二章 铁路隧道风险分级和接受准则 第七条 铁路隧道风险分级包括事故发生概率的等级标准、事故发生后果的等级标准和风险的等级标准。 第八条 隧道风险等级应综合考虑隧道工程地质、投资、工期和技术难度等因素确定。 第九条 事故发生概率的等级分成五级，如表 1 所示： 表 1 事故发生概率等级标准 概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能50.030.30.1可能40.00
4、30.030.01偶然30.00030.0030.001不可能2100030010001003003010092101F2 或1SI10SI=1 或1101100.110.010.124624260.520.5（四）环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表 5。 表 5 环境影响等级标准 后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注： “临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可
5、逆转或不可恢复的。 362 安质部 第十一条 根据事故发生的概率和后果等级，将隧道风险等级分为低度风险、中度风险、高度风险、极高风险四个级别，如表 6。 风险等级评价为高度风险和极高风险的隧道，统称为高风险隧道。 表 6 风险等级标准 后果等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度第十二条 铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施如表 7。 表 7 风险接受准则 风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。中度可接受此类
6、风险次之，一般不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。第三章 施工阶段风险评估 第十三条 施工阶段的风险评估是在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，并侧重于安全方面，对隧道塌方、突水（泥、石）、岩爆、大变形等风险进行评估。 第十四条 施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。 第十五条 洞口段隧道施工中应特别注意洞口周边环境和地形地质条件，避免对第三方造成人员
7、伤亡和经济损失。 第十六条 在施工过程中，应根据施工揭示的地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计的水平，应及时上报公司，经公司研究后采取相应措施。 施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。 第四章 风险管理 第十七条 金台铁路工程隧道风险管理采用公司层和实施主体层两层管理。 公司层包括：第一管理者为公司董事长、总经理，主管风险管理的负责人为负责生产安全的公363安质部 司副总经理，风险管理职能部门为公司安质部，相关部门为公司工程部、综合部、物设部。 实施主体层包括：设计单位、施工单位、监理单位，各实施主体应分别建立风险管理
8、小组。 第十八条 参与风险管理的人员上岗前应进行必要的培训。 第十九条 参建各方主要职责 （一）公司是金台铁路工程建设的责任主体，主要职责是： 1.根据隧道规模、地质复杂程度、工程风险等情况及相关要求，制订风险评估和风险管理工作实施办法； 2督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段风险评估工作； 3.督导施工单位进行施工阶段风险评估工作； 4.负责对高度和极高的风险等级进行审查； 5.必要时组织专家或委托相关专业机构进行风险评估和监测； 6.检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。 （二） 勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，主要职责是： 1.制定设计阶段风险评估工作实施细则
9、； 2.进行设计阶段的风险评估工作，对极高风险进行规避，采取风险处理措施降低高度风险； 3.提出风险评估结果，纳入设计文件； 4.向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接； 5.参与施工期间的风险评估； 6.根据风险监测结果，提出风险处理意见。 （三）施工单位是风险控制的实施主体，主要职责是： 1.根据所施工隧道风险评估结果、地质条件、施工条件、环境条件等，细化风险控制措施，制定施工阶段风险管理实施细则。 风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及
10、预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。 2施工单位须按照风险管理实施细则，明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。 3施工单位须按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。施工单位按批准的专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。 4.对参与高风险隧道施工的作业和管理人员进行针对性的安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。 5.将有关风险控制措施、工作要求
11、、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。 6.根据隧道施工过程中揭示的围岩地质情况，进行施工阶段的动态风险评估工作。 7.根据风险评估结果提出相应的处理措施，报监理审核、公司批准后实施。 8.在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位保持沟通联系。 9.根据风险监测结果，适时调整风险处理措施。 (四) 监理单位是风险防范及控制的检查单位，主要职责是： 1.参加公司组织的风险识别和评价工作，参与制定施工阶段风险评估工作实施细则。 2.参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和工期风险。
12、 3.检查施工单位风险处理措施的落实情况，包括风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准、专业架子队组成及培训教育的实施情况等，实施全过程监理。 364 安质部 加大对重（难）点隧道施组方案实施的现场监控力度，严格监督施工单位按批准的方案组织施工，实施过程中隐蔽工程要留存数码影像资料备查。 第二十条 金台铁路工程铁路隧道风险管理主要分为施工图设计阶段风险管理和施工阶段风险管理，重点加强施工阶段的风险管理，确保隧道施工安全。 第二十一条 施工图设计阶段风险管理目标：设计单位在可研阶段和初步设计阶段对隧道风险评估的基础上，对风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法、切实可行的工程措施、指导性施工组织设计，为施工阶段的风险管理创造条件。 第二十二条 施工图设计阶段风险管理的主要内容是： (一）设计单位应根据上一阶段风险评估与管理的成果，更新风险信息和相关控制措施，编制本阶段风险管理
