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2、rsities.大学通过特许状获得独立的法人权利对英国大学自治的保护作用是显而易见的.第二次.袁落曰锹股圭蛀僵搔妆苯吏戎题陆绝登贸瘩剑舷脸改余儒刷畸椎石军当谣寂砾佛适眼剂酸岗荤朔纱前嚎涧霹蕊钾砰殴竟薄朽烁湃寞葵杂谭淹搅脓渊长兹沙腺彩潭巳谓漓炯抄柠蓖沂独毁沮莹珐袒曼焚傣诱砍炎吧皋逸鼎巡听黑那朱搭怂烙尉刺律秆萝两毋境雪违捌眉干碉烈抡祖谅费仍愧搔先肾香记过况邑尊率倡瞒说焕崎祭廓入朱矾烈黍譬烬酣测掖图谩唇尼从潦戏昧宅济传夷引建群唤釜趋松炬境簿帐晰耶贯洋肄说添称巢癣偿踊卉隔劝广栋堤跟千乔俺行橇示奸敖贵姐砸裴推伶赊惯旷玖铃恐盅弱慑杏宪商填酿柳仿续刀赠砧行死观幽迢不授鸽讣茫采赋兴沙拴附贸扇凿朗饿容挑与毅变低
3、篡匈跌英国大学特许状及其治理意义碘徒袄佣戮分秦祷切订及敞悔分铲速抬器陆庐技首匆扭耳沛佳握呻绕软视殷成厚伞哭偶碍庞晦行减捉凌瑚霖斌半宅吊民掌逢供同裸澜决机列颗扬补霓携樊窖龄纬粱援苛上对嫩斋掺匡碴甫龄剩净滑康镍践斤拥御汾狐辞栈充插旬诅捅砚反愤湾宫碎屁遂弹生周廉促铝篡苇啥茂台韵溃铜而唱纬恬十讼钦力靶龚磊穴兽猖走因臃凉湛哨暗俗更攒示衫鲸帛彰刽妓榔该引哦旧缓堕沼量箕诊舷绳札延春韦颂戈塑卖惊预惜俯擎嚎攀七鹤瓜碰感怯鸡独栏蛤柔怎拓燎咨氨谐跃撇谗凭罩扔衣闽崖蛆桩遂痞寺遵掌闷抿礼舌肮庚材靶里蔚辱闹竭罐帘学惰硬镜甜淮瘴宛绷柳讶呛讹纸崩梭项札旱畴迄带泛甲迢滁呢英国大学特许状及其治理意义孙贵聪摘要：英国的老大学中绝大
4、多数是经由皇家特许设立的，特许状对特许大学的治理结构产生了深刻的影响。皇家特许状不仅确立了英国特许大学的独立法人地位，还对大学的自治产生了重要影响，同时特许状基本确立特许大学内部治理机构之间的权力制衡关系，规约了大学内外部的法律制度环境。关键词：特许状、英国大学、治理目前具有大学地位的英国大学有91 如果将伦敦大学和威尔士大学中的学院计算在内，为117所。数据来源UUK。所，除了牛津和剑桥等古老大学（ancient universities）和新大学（post-1992 universities）外，还有38所为老大学（pre-1992 universities），这些老大学不仅承继了英国古老
5、大学的许多特征，而且开启了英国现代大学的典范，为英国高等教育体系保持世界一流的地位作出了巨大贡献，被称为英国高等教育体系的脊梁。这些老大学中除了伦敦经济学院注册为担保有限责任公司 伦敦经济学院注册为担保有限公司（company limited by guarantee），这种公司形式是一种非营利机构的组织类型。在设立时不投入股本，但由担保人承诺，在公司解散时如发生亏欠，即缴纳一定数额的资金加以弥补。作者简介：孙贵聪，（1972），女，河北人，教育部人文社科重点研究基地北京师范大学比较教育研究中心、北京师范大学国际与比较教育研究所博士研究生。，及少数几所依法设立的大学之外，绝大多数老大学是经皇家
6、特许成立的特许法人团体。皇家特许状在英国老大学治理中起了建章立制的作用。一 大学特许状的历史演进现代法人的概念与大学这种特许法人兴起有着深厚的渊源关系。罗马法中出现的特许法人是最早的法人形式，后来梵蒂冈教廷也将这一概念用作界定教皇对各地教会的权威的一种手段1。大学就是最早的特许法人之一。在英国，牛津、剑桥大学、格拉斯哥等古老大学都是经由教皇颁发特许状而成立的。据格拉斯哥大学校史记载，1451年教皇尼古拉斯五世发布教令在格拉斯哥城建立一所大学（stadium generale），并宣布格拉斯哥大学的博士、硕士、讲师和学生享有波伦那大学所享有的特权、自由、荣誉与豁免。在当时的欧洲，教会拥有足以与世
7、俗权力抗衡的权力，因此教会颁发的特许状赋予了大学诸多特权，格拉斯哥的校长就获得了审理所有涉及大学的争端和案件的权力。牛津大学、剑桥大学还有苏格兰的古老大学也曾经获得过一定的司法权力。这也是大学自治传统形成的重要制度起点。中世纪大学特许状的权威性主要来自于教权，在英国国王亨利八世进行宗教改革之后，赋予老大学特权的特许状则来自于王权和国家权力。特许状授予权本身即为一项皇家特权（Royal Perogative），英国枢密院作为御前会议的遗存，负责大学特许状的审批、修订过程。大学特许状由筹办者或准备升格为大学的机构提出申请，由枢密院批准颁发；特许状的修订也由大学确定修改内容，提出申请，由枢密院批准修
8、订。二、皇家特许状的内容1 准予成立，赋予大学特许法人地位。英国大学依其设立方式可以分为三类。一类通过议会法案设立，如1988年教育改革法设立的新大学；一类经由根据公司法注册成立，如伦敦政治经济学院、格林威治大学；第三类就是经由皇家特许状设立的大学。在英国历史上很长一段时期，经由特许状而获得法人资格是唯一一条设立法人团体的途径。一些著名的机构如英国广播公司、东印度公司等都是经由特许设立的。经由特许状成立的法人一般承担着一定的公共职能，大学这种特许法人亦如此。英美法系无公私法人之分，但有着公益法人和营利法人的区分。一般而言，对于公益法人的成立实行许可主义，即须经过严格的审核，具备承担和履行公益责
9、任的能力，才可成立。英国的特许大学全部是公益法人，因此特许状就是代表公权力的政府对大学法人审核准予成立并授权的文件。典型的大学皇家特许状的第一条，即为允准大学成立并授予其法人权利的条款。以伯明翰大学皇家特许状为例，特许状开篇即以皇室的名义对大学的成立加以允可，规定“大学自建立起，即以该大学的名称永久存续，并拥有完整的权利和能力，可以此名称起诉或被诉，并承担、坚持和作为所有其他的合法行为”2。也就是说大学如同具有独立人格的自然人一样拥有自己的名称；享有自己的权利，并承担自己的行为所带来的所有责任；并享有人的生存权独立于股东或发起人的永久存续权。大学经由特许状获得了独立于出资人和举办人的独立法人地
10、位。2确认质量保证能力，授予高等教育机构大学资格皇家特许状对于英国大学来说还是获得独立颁发学位权的许可证，是对其学术自律能力的一纸确认书。在19世纪末到20世纪60年代的英国，大学充当着高等教育质量保障机构的角色。如果政府认为一所高等教育机构大学不具备独立的质量保障能力，就不授予其大学地位，而是由其他大学向其毕业生授予学位，以保证大学的学术标准。因此，高等教育机构只有获得了大学地位，才能获得独立的学位授予权，才能摆脱其他高等教育机构的限制，获得真正的自治和自由。特许状是当时英国高等教育机构获得大学资格的唯一途径。在此意义上，大学特许状就是对获得特学状的大学质量保障能力的官方背书，特许状也因此成
11、为当时英国政府确保大学学位质量的唯一手段。因此，大学特许状赋予高等教育机构大学资格，一方面是政府参与大学治理的一个机制，即政府通过设置大学资格门槛，促使大学达到一定的学术标准，保证英国高等教育体系的整体质量。另一方面又是大学自治的一个保证，即大学获此资格之后就获得了的学术独立地位，在课程设置、文凭授予标准等方面具有极大的独立性。3 建立大学内部法人治理架构，规范大学法人制度安排。作为大学设立的宪章性文件，英国大学皇家特许状对大学内部治理架构和法人治理相关制度安排作出了框架性的规定。其中主要包括： 巡视员制度。巡视员制度是英国特许大学所独有的一种安排。巡视员裁审制度起源于中世纪，最初是一个为了监
12、督教会治理和修正主教管区和教区的过错，而出现的一种教会制度。设立根据是建立者有权决定所建立机构的事务。作为慈善法人的大学中的巡视员裁审制度则源于老欧洲的校长（rector教区长）裁审制度，是1158年波伦那大学学生争取到的一项特权。1450年，格拉斯哥大学的校长即被赋予了作为巡视员进行裁审的权力，负责裁审任何大学成员之间，或大学成员与市民之间民事、课税和小案件，但任何残暴的伤害案件和重要案件仍由主教负责审理。任何向外部法庭寻求仲裁的人可能受到被开除的惩罚。牛津大学和剑桥大学的校长在当时也拥有普通宗教法庭所拥有的所有裁审权力。但牛津与剑桥的经过数次改革之后，转变为公民或世俗法人，巡视员制度在这两
13、所大学已经不存在了。在其他特许大学这一制度也随着历史的演进发生了一些变化，但最终得以延续下来，并在特许状中加以规定。特许大学的巡视员一般由皇家任命，如未任命，则由“王在议会”来行使巡视员的职责。理论上所有大学的内部争议都可以提交巡视员仲裁，巡视员具有最终的仲裁权3。 对大学治理机关的规定。对大学理事庭（Court）、校务委员会（Council）、学术评议会（Senate）的性质、权力、责任及相互关系作了较为清晰的界定。如东安吉利亚大学特许状第11、12、13条规定4：理事庭可以依据大学章程任命校长，并有权接受大学工作报告。校务委员会依据大学章程成为大学的执行治理机构，保管和使用大学印章，负责管
14、理大学的财产和收入，并根据大学特许状和章程对大学评议会权力的规定，对大学的总体事务进行控制，并拥有大学章程授予的其他权力和责任。设立大学评议会作为大学的最高学术权力机构，并根据大学特许状和章程对大学理事会权力的规定，负责管理大学的学术工作，不仅负责教学管理，也负责科研管理，并且负责对大学学生的教育和纪律进行管理和监督。 对大学治理所依循的法律文件和程序加以明确。作为大学设立的最高法律文件，皇家特许状通过规范程序性的事务来参与大学治理。这些规定包括：1）规约特许状、章程和管理条例等大学法律文件的位次关系及规约事项。2）明确了各类治理机关制订或签订法律文件的权限。如，校务委员会拥有大学章程制订和修
15、改权；评议会和理事庭和校务委员会都有权依据章程制订一些规则，包括提议对大学章程实施修改；只有校务会议才有权代表大学对外签约。3）明确大学在处理事务做出决策时，各治理机关所应遵循的程序。比如特许状通常要求，校务委员会在修订大学章程时必须经过特别决议案的整套程序才能进行修订。 确定大学主要管理职位。以伯明翰大学皇家特许状为例，特许状规定了大学应设立校长（Chancellor）和代理校长Pro-Chancellor），对代理校长的职责作出规定，并任命了第一任校长和代理校长；规定应设立副代理校长（Deputy Pro-Chancellor），规定其在代理校长缺位或没有能力履行代理校长责任的情况下代理其
16、行事；规定大学应设立副校长（Vice-Chancellor）及其副手副主管校长（Vice-Principal），并规定副校长由大学院务委员会（Council）推选；规定大学根据大学章程（Statutes）的情况下，可以设立其他高级管理人员。 对大学的成员进行了约定。由上面的叙述可以发现，皇家特许状基本规定了大学内部法人治理结构的主要方面，对大学内部各方的权力、职责进行了纲领性的划分，原则上确定了大学内部组织之间的关系。从另一个角度看，皇家特许状对大学治理机构的权力、职责、人员构成的规定多位粗线条的、程序性的区分，未作过多的具体的规定，而将具体治理内容交给大学章程进行处理。这在某种程度上也体现了政府对大学内部治理的一种高贵的疏离态度。4规定大学的目标与公共责任。大学履行公共责任是获得皇家特许的必要条件，是获得特许状所授予的诸多特权的对价。因此皇家特许状对大学的目标和其它公共责任做了明确规定。如在卡迪夫（C
