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1、来源：京都名师论文中心 题目：再论资本主义的长期波动资本主义论文：再论资本主义的长期波动发布时间：2013年10月21日资本主义作为一种社会制度已经存在了近400年。从亚当斯密开始，众多经济学家从不同角度对资本主义的历史趋势进行了讨论，也得出了各种截然不同的结论。新古典经济学家提出一般均衡理论为资本主义的长久存在提供理由，马克思主义者则宣称资本主义内在的基本矛盾使其必然走向崩溃。但现实是资本主义的发展不断呈现出周期性波动的情况，社会经济结构矛盾和重大技术一经济范式创新的交替作用使资本主义呈现出矛盾一协调的趋势。因此，我们有必要深入研究资本主义长期波动的根源及形成机理，以免让世界遭受史无前例重创
2、的大危机再次爆发，从而更好地规划具有中国特色社会主义市场经济的发展方向和道路，这也正是本文写作目的所在。一、资本主义长波理论的发展历史告诉我们，从1788年英国第一次生产过剩经济危机到2008年的二百多年中，资本主义世界遭受过一次又一次周期性生产过剩危机的打击。回顾资本主义经济二百多年来的表现，尽管每次危机都各具特色，但其本质属性和本质特征是相同的周期性生产过剩。这是资本主义生产方式的必然伴侣，资本主义在其自身范围内只能做到缓解危机，而无法根除危机。所以，许多经济学家认为，资本主义历史的发展可以通过整个经济中有规律重现的周期运动来描述。这些周期运动包括短周期（平均每3_4年一次）、中周期（平均
3、每910年一次）和长周期。从概念上说，长周期的含义有一个发展过程。最先是指经济发展过程中，产量、收入、价格等重要经济指标的长期波动或循环升降，这是早期长波概念提出时的含义。后来，由于资本主义经济的持续增长，又由于对经济周期的研究重点转入增长期，长波概念也相应转为研究经济增长率的长期波动和涨落的再现。根据新帕尔格雷夫经济学大辞典的定义，长周期是指资本主义发展过程中为期约50.60年的价格与产出周期。长期以来，它又被称为康德拉季耶夫周期、大周期、长波、趋势周期、长期趋势、次级长期波动、趋势周期等。？ 由这些名称我们可以发现，对长周期的研究与短周期和中周期相比，更偏重于对经济发展趋势的分析，更关注于
4、经济性质而非仅仅数量方面的变迁。这里应当注意，西方学者在使用上述名称中最为常见的两个即长周期（1ong cycle）和长波（1ong wave）时是有区别的：提到前者时一般着重探究长期上升和下降时期经济变量的变动及其原因；提到后者时则侧重分析波动的周期循环的整体结构特性，或者说主要探究经济是否确实在长期经历了某种类似钟摆的循环运动。根据熊彼特的观点，长波研究的先驱当属马克思和恩格斯。恩格斯早在1845年撰写英国工人阶级状况时，已经在一般意义上发现了资本主义经济危机的本质和某些规律，并准确预言了1847年危机是一次比以往任何一次危机更加猛烈、更加持久的危机。恩格斯还在资本论第三卷中讨论了19世纪
5、20年代至70年代几次商业周期有规律的变化，指出造成这些规律变化的可能原因 运输系统和通信技术促进了世界市场的形成和发展，并提出这些情况可能使资本主义周期在一定时间内可能缓和，周期持续的时间可能延长。在哲学的贫困中，马克思也对资本主义生产周期性的特征进行了阐述和时期的划分。此后，在资本论第二卷中，马克思承认了恩格斯有关商业周期缩短的评论，并且通过引述斯克罗普的观点初步考察了长周期现象。另外，马克思和恩格斯深知工业和技术革命所带来的巨大变化。马克思明确讨论了这些过程，大致描绘出与重大技术革命联系在一起的就业和产量长期波动的一种理论轮廓。这事实上也是在马克思着作中所能找到的暗示长波的最贴切描述。“
6、在此期间，技术革命并不显着，积累似乎首先表现为新技术基础上的数量扩张。在这种情况下，一条法则开始在或大或小的程度上发挥作用，不管实际资本结构如何，劳动力需求与资本按同比例增长。但是，当资本吸引的工人数量达到高峰时，产品也变得越来越丰富。这时候，销售出现困难，社会机制似乎也陷于停顿。这是大批劳动力不断被资本异化的过程，异化过程极其激烈、立竿见影，生产过程中断迫使资本家绞尽脑汁地节省劳动力。在所谓高压下，细微改进一点点积累起来，他们发现自己是推动所有重大生产领域资本结构革命化的技术变革的具体体现” 5 J。马克思和恩格斯对于资本主义长波理论的最初建立功不可没，他们开始注意到资本主义发展兴衰交替的规
7、律以及与之相伴的大规模结构变化，提出了固定资本更新周期，这些在后来影响了大量的研究者。此后，约翰克拉克（J.B.Clark）、赫尔普汉（A.Helphand）、杜冈一巴拉诺夫斯基（M.I.Tugan Baranovsky）和维克赛尔等经济学家对资本主义发展过程中存在长期扩张和萧条的循环过程这一点达成共识，并分别对其变动过程做出时间划分。皮埃迪一托内利（PietriTonelli）、布热斯亚尼一图罗尼（BrescianiTurroni）、帕累托和阿夫塔利昂（A.Afialion）等学者则试图研究经济运动与政治、制度之间的关系，为证明长波假设提供证据。上述理论虽然“没有说明产生长周期的基本原因机制
8、，甚至对周期转折点的解释也不能令人满意”，但它们为长周期的正规研究指明了基本方向，提供了大量的数据材料。在康德拉季耶夫之前，为长波理论作出最重要贡献的当属荷兰的社会主义学者范盖尔德伦（Van Gelderen）。他1912年的文章春潮最早为经济长期运动提供了严格的统计和证明，这篇文章现在也被公认为长波理论的起源。按照他的观点，在l850一l873年间以及18961911年间，出现了两次资本积累的春潮。他认为，两次长期经济扩张的原因可以归结为以下几个方面：（1）重大产品创新开辟了新的经济增长主导部门；（2）周期性的资本过度投资；（3）信用的扩张；（4）基本原材料的稀缺和丰裕；（5）世界市场的扩大
9、和移民浪潮；（6）黄金的生产。_6 资本积累春潮的必要条件是生产扩张带来总需求的扩张，而生产率的迅速提高和原材料价格上涨又会推动成本增加，也为经济危机以及随后的下降趋势创造了条件。2O世纪2O年代，俄国经济学家尼古拉康德拉季耶夫（N.D.Kondratief）首次正式提出了资本主义发展的长波假设熊彼特将其命名为“康德拉季耶夫周期” 这是对长波理论决定性的贡献。他在1925年发表的经济生活中的长期波动（The Long Waves in Economic Life）一文中，认为价格遵循着一个为期50年左右的不规则正弦状曲线变动，而产出仅仅在其增长率上显示出变动；随着产出的变动，价格成亲周期运动，
10、通货膨胀往往伴随着经济的迅速增长，而通货紧缩则伴随着经济的缓慢增长。康德拉季耶夫的分析具有以下几个显着特点：（1）使用社会系统有机性的观点，强调长波的上升和下降阶段都是资本主义生产方式的“有机”组成部分；（2）提出经济学应当是对多样性创造的研究，将现实社会运动过程视为有机的、整体的和非原子式的认识论的反应对象；（3）认为多样性与均衡可以相容，系统在历史中趋于移动均衡，长周期是均衡水平本身变化的过程。他提出的基本概念和研究思路构成了之后在这一问题上“趋势一分解”分析程序的基础。然而，随着资本主义经济在二战后进入黄金增长时期，长波理论逐渐被主流的均衡经济学所排斥，几十年中仅处于经济史研究的边缘。2
11、0世纪70年代后，资本主义经济出现了“滞胀”局面，凯恩斯主义经济学等传统经济周期理论无法解释现实情况和提出有效对策，于是，对长周期的理论研究出现了复兴趋势。总结起来，着眼于长波内在运动机制的不同解释逐渐形成了两派影响较大的长波理论：由熊彼特开创的技术创新的长波理论以及曼德尔构造的马克思主义长波理论。其中，“新创新熊彼特学派”（The new innovativeSchumpeterian，也称新熊彼特学派）沿着熊彼特开创的道路，集中研究技术创新对经济长波的作用。这些学者主要包括门施（G.Mensch）、克里斯弗里曼、范杜因（Van Duijn）、佩雷丝（C.Perez）和罗森伯格（N.Rose
12、nberg）等人。德国经济学家门施把技术革新看成经济增长和长期波动的主要原因，提出了基础创新的前提和环境以及长波的变形模式。他区分了三种创新：创造全新产业的基础性创新、能够为新产业添加动力的改进性创新以及并不属于真正创新的“伪创新”。在他看来，其中只有基础创新才能够真正推动经济长波的上升。同时，通过对历史统计资料的分析，门施试图验证熊彼特的创新峰聚假说，并提出了“萧条引致创新蜂聚”的理论，因为他发现资本主义历史上有若干关节点，如1830年、1880年和1930年。在这些时点上大批的基础性创新蜂拥出现，而这些时点均为经济萧条时期。【8 这一假说也引来了很多批评，但在门施的基础上，新创新熊彼特学派
13、关于技术创新的长波理论逐渐形成。弗里曼也认为基本技术的发现和突破很可能引起与之相关技术的一系列变革，当这种集群式的技术发明和改进引起实际盈利需求的可能时，随着投资的加入，创新的集群也可能会产生，这就会推动经济迅速发展繁荣起来，进入经济的上升时期。但新产业和新技术发展到一定时期，成本（特别是工资成本）的增加和需求程度的下降，会使边际利润发生下降，这就引起对这些产业和技术新增投资的减少。而原有的已建产业和技术的继续改进，也会因盈利下降而停顿下来，产业规模、技术改进和劳动生产率因此缩小，这又会反过来进一步减少了需求和盈利。于是经济出现停滞或萧条，进入下降时期。只有当下一轮创新集群出现时，又才会推动整
14、个经济重新进入上升时期。与门施不同的一点在于，弗里曼认为，虽然创新并非一直持续，而且创新的密集将会导致经济波动，但这种密集来自于模仿和扩散过程，也来自技术上有关系的创新和发明簇的集群，但不是来自于萧条引起的一系列各种基础创新的集群。在长波理论的研究中，另一影响较大的是由比利时马克思主义经济学家曼德尔（E.Mande1）构造的马克思主义长波理论。他曾明确指出，长期以来教条主义的马克思主义者拒绝承认和研究经济长波是错误的，这造成当代马克思主义学术界无法对资本主义经济发展趋势进行准确的观测和提出科学的预见（这里需要对马克思和传统马克思主义者进行区分，前者是指马克思本人，而后者则包括前苏联等社会主义国
15、家的马克思主义追随者，以及西方接受马克思主义思想与观点的左派或激进主义者）。他提倡并实行对经济长波的马克思主义研究，认为长波理论实质上是一种利用一切历史相关因素来解释影响资本积累现实动态的经济史理论。按照他的划分，第一次长波（17891848年）是产业革命、资产阶级革命和世界市场得以确立的时期，第二次长波（1848-1893年）是自由竞争资本主义时代，第三次长波（18931940年）是帝国主义战争、革命和反革命的时代，第四次长波（1940年以后）是“晚近资本主义时代”，它建立在欧美工人阶级在阶级斗争中的重大失败基础上。历史上资本主义每一次长期扩张的出现，总会包含一些特殊的历史成因。L1曼德尔认
16、为，由若干基本变量所制约的一般利润率的上升和下降，是导致经济长期波动的主要力量。他反对对经济周期作任何单一原因的解释，他强调“新的扩张性长波的出现，不能被看做是前段萧条长波的内生的（自发的、机械的、自主的）结果”，同时，重大技术革命也不是产生扩张性长波的原因，而是使已经开始的扩张性长波持续下去的原因创新部门的“技术租金”的出现，为扩张的持续提供了推动力。因此，“并非资本主义生产方式的运动规律，而是整个历史时期阶级斗争的结果决定了萧条性长波向扩张陛长波的转折点。”_loJ荷兰学者克莱因克耐希特（A.Kleinknecht）曾经试图在马克思的利润率下降理论基础上，协调新创新熊彼特学派与马克思主义的长波理论。他通过对二战后联邦德国的制造业进行实证分析发现，传统部门的利润率一直下降，而创新部门的利润率则一直上升。对此他解释说，创新部门的高速技术创
