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1、证券投资实训院 系：经济管理学院专业班级：财务管理1002学 号：姓 名:指导老师：实训一 有价证券实验（1）从中国已经上市的公司股票中找出十只股票，完成下列表格：(上海和深圳证券交易所各找5只)股票代码股票简称发行价格上市当天开盘价格发行市盈率发行时每股收益发行方式主承销商上市日期发行时股本结构南玻A3.38022.0011.65000.00抽签方式中国工商银行深圳市信托投资公司 1992-02-28中国北方工业公司3.62%新通产实业开发有限公司3.26% 方大集团5.1807.5011.75000.96上网发行中国南方证券有限公司1996-04-15深圳市邦林科技公9.09%深圳市时有限
2、公司2.36%长城开发4.6508.0015.00000.10溢价发行中国工商银行深圳市信托投资公司 1994-02-02长城科技公司49.64% 旭（香港）有限公司8.08% 国药一致3.5010.2012.500.28网下发行深圳经济特区证券公司1993-08-09国药控股股份有限公司38.33%中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资基金3.16%中粮地产4.3811.0511.500.03网下发行深圳国际信托投资公司（证券业务部）1993-10-08中粮集团有限公司50.65%中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金1.52%中国国贸5.466.001980.1100网上定价发行中国
3、国际金融有限1999-3-12中国国际贸易中心有限公司80.65%中国工商银行-诺安股票证券投资基金2.05%东风汽车5.107.2714.33-0.0224网上定价发行君安证券有限责任公司1999-7-27东风汽车有限公司60.10%全国社保基金一零二组合0.60%武钢股份4.304.891410.0240网上定价发行光大证券有限公司1999-8-3武汉钢铁(集团)公司66.05%吉富创业投资股份有限公司2.08%白云机场5.887.7212.250.1880二级市场定价配售中国国际金融有限公司2003-04-28广东省机场管理集团公司61.96%富邦人寿保险股份有限公司-自有资金1.62%
4、浦发银行10.0029.526.31.4770网上定价发行海通证券有限公司1999-11-10中国移动通信集团广东有限公司20.00%上海国际集团有限公司16.93%（2）找出截至实训日为止的中国上市交易的国债品种，并完成下表：(5个)市场类别债券代号简称起息日 到期日 类别息票别 票面利率（） 年付数 价格深圳证券交易所国债02032002-04-292012-04-28记帐式固定利率2.549100.00上海证券交易所上海09012009-06-022012-05-25记帐式固定利率1.673100.00上海证券交易所国债07032007-03-222017-03-22记帐式固定利率3.4
5、2100.00上海证券交易所06国债（20）2006-11-272013-11-27记帐式固定利率4.41100.00深圳证券交易所国债07012007-02-062014-02-06记帐式固定利率2.932100.00（3）找出截至实训日为止的中国上市交易的公司债券品种，并完成下表：（5个）市场类别债券代号简称起息日 到期日 类别息票别 票面利率（） 年付数 价格深圳国安债12009-09-052013-09-13记帐式固定利率1.26100.00上海09长虹债2009-07-31无期限记帐式固定利率0.86100.00上海07华能G12007-12-25 2012-12-24担保固定利率5
6、.6701100.00上海07长电债2007-09-242017-09-24担保固定利率5.3501100.00上海08金地债2008-03-102016-03-10担保固定利率5.5001100.00（4）截至实训日为止的中国上市交易的可转换公司债券品种，并完成下表：（5个）市场类别债券代号简称起息日 到期日 类别息票别 票面利率（） 年付数 发行方式和价格转换期转换价格到期赎回条款上海新钢转债2008-08-212013-08-21公司债券付息债券2.801上网定价发行,网下询价发行,向原股东配售。100.000元。 2008.8.21-2013.8.205.41在本可转债期满后5个交易日
7、内，本公司将以本可转债票面面值的107%(含最后一期利息)向投资者赎回全部未转股的可转债上海博汇转债2009-09-23-23公司债券付息债券1.0%1协议发行,上网定价发行,向原股东配售。100.000元。2009.9.23-2014.9.236.16可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按面值的103%回售给本公司上海双良转债2010-05-042015-05-04公司债券付息债券0.5%1向原股东配售,上网定价发行。100.000元。2010.5.4-2015.5.413.23本次发行的可转债到期后5个交易日内，发行人将以票面面值加最后一期利息的价格向投资者赎回全部未转股的可转债上海
8、歌华转债2010-11-252016-11-25公司债券付息债券0.6%1协议发行,上网定价发行,向原股东配售。100.000元。2010.11.25-2016.11.2514.89在本次可转债期满后五个交易日内，发行人将以本次可转债票面面值的105%（含当期利息）赎回全部未转股的可转债上海川投转债2011-03-512017-03-51公司债券付息债券0.5%1协议发行,上网定价发行,向原股东配售。100.000元。2011.3.21-2017.3.219.15在本次可转债期满后五个交易日内，发行人将以本次可转债票面面值的108%（不含当期利息）赎回全部未转股的可转债。市场类别基金代号基金简
9、称每单位面值基金类别基金管理公司发行日期基金规模基金单位净值市场交易价格深圳证券交易所基金同盛1.00封闭-权益长盛基金管理有限公司1999/11/2630.000亿份1.07720.9420深圳证券交易所基金鸿阳1.00封闭-权益宝盈基金管理有限公司2001/12/1820.0000亿份0.76120.5960上海证券交易所基金金泰1.00封闭-权益国泰基金1998/4/720.0000亿份0.91510.925上海证券交易所基金汉兴1.00封闭-权益富国基金2000/1/1030.0000亿份0.97020.8540上海证券交易所基金裕阳1.00封闭-权益博时基金1998/7/3020.0
10、000亿份0.88030.893（5）找出截至实训日为止的中国上市交易的封闭式基金品种，并完成下表：（5个）（6）中国上市交易的开放式基金品种（5个）基金代号基金简称每单位面值 基金类别基金管理公司托管银行 基金运作特性基金规模上期单位净值净值增长率建信3000.7850上市型开放式基金建信基金管理有限责任公司中国工商银行指型数0.8660-4.730多利优先0.9782契约型开放式基金嘉实基金管理有限公司招商银行债券型0.8870-0.970大成创新0.788上市型开放式基金大成基金管理有限公司中国农业银行混合型0.8700-1.0461合润B1.37720上市型开放式基金兴业全球基金管理有
11、限公司招商银行股票型-0.0523-4.9800万家货币1.4784契约型开放式基金万家基金管理有限公司华夏银行货币型1.46630.9245（7）找出截至实训日为止的中国上市交易的货币市场基金品种，并完成下表：（5个）(主要)代销机构基金代号基金简称投资目标分类基金类型基金投资范围基金管理公司基金分配原则托管银行基金规模华夏银行长城货币A在本金安全和足够流动性的前提下寻求货币资产稳定收益货币型不超过公司基金资产净值的10%长城基金管理有限公司每日分配，按月支付华夏银行中国农业银行泰达宏利货币在确保本金安全性和在产流动性的基础上，力争为投资者获取超过业绩比较基准的收益货币型不超过公司基金资产净
12、值的10%泰达宏利基金管理有限公司每日支取，按月分配中国农业银行.28中国工商银行南方现金增利B收益稳定，研究为本货币市场型不低于本基金资产总值的80%南方基金管理有限公司按日分配，按月支取中国工商银行.78交通银行大摩货币在力争本金安全和保证资产高流动的前提下，追求高于业绩比较基准的收益率货币型不超过公司基金资产净值的10%摩根士丹利华鑫基金采用RMB一元的固定份额净值交易方式交通银行.17兴业银行长盛货币安全性，流动性，高收益货币型不超过公司基金资产净值的10%长盛基金管理有限公司采用RMB一元的固定份额净值交易方式兴业银行.26实训二 证券市场实验（1）写出我国上海、深圳交易所名称，并找出世界范围内5家证券交易所的名称，并填列下表。交易所名称建立时间组织形式上市公司总数上市证券总数证券总市值（截止至指定时间交易制度开市时间上海证券交易所1990-11-26会员制9211632.65元委托交易制度上午9:30-11:30下午13：00-15：00深圳证券交易所会员制48418298.057亿元委托交易制度上午9:30-11:30下午13：00
