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1、 经纪业务客户风险评估调查问卷（个人版） 尊敬的客户：尊敬的客户： 请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料保密。以下一系列问题可协助评估您对金 融工具及投资目标相关之风险的态度。请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案上打勾。我们 将根据您的得分鉴定您对投资风险的适应度，并推荐适合您的投资产品。 请确保您所填写的信息是真实、客观、准确、有效和完整，否则将影响您的风险评级或产品的 合适性。 1、1、 您的年龄 您的年龄 A、30 岁以下 B、30-45 岁 C、45-65 岁 D、65 岁以上 2、您的家庭资产状况 2、您的家庭资产状况 A、50 万以下 B、50-100 万之间 C、1
2、00 万以上 3、关于今后 5 年内您的预期平均收入 3、关于今后 5 年内您的预期平均收入 A、我预期我的收入将不断增加 B、我预期我的收入将保持稳定 C、我预期我的收入将出 现减少 4、您的投资经验可以被概括为 4、您的投资经验可以被概括为 A、有限有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验。 B、一般一般：我具有一定的投资经验，需要进一步的指导。 C、丰富丰富：我是一位积极和有经验的投资者，并倾向于自己作出投资决定。 5、关于曾经或正在投资的产品 5、关于曾经或正在投资的产品 A、全部是存款 B、主要以存款为主，少许投资债券、基金、理财产品 C、主要以股票和 基金为主 D、
3、除股票、基金投资外，还投资期货、房地产等 6、以下哪一种类型最好地描述了您的投资目标以及您对市场波动的适应度？ 6、以下哪一种类型最好地描述了您的投资目标以及您对市场波动的适应度？ A、无风险型：无风险型：我希望本金绝对安全，我对于短期市场波动感到不适应，愿意得到无风险受益。 B、保守型：保守型：我希望本金绝对安全，能接受 2 年内较小的波动，愿意尝试得到一定程度上大于 定期存款的回报并承担部分收益减少的风险。 C、稳健型：稳健型：我倾向于平衡的方式，偏好投资于兼具成长性及收益性的产品。我能接受负面波 动，从而在 2 年或 2 年以上的投资期内获得远高于活期账户、定期存款的收益。 D、积极进取
4、型：积极进取型：我希望我的投资增长，并尽可能地获得最高回报，我可以接受短期负面波动， 愿意承担全部收益包括本金可能损失的风险。 7、如您有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么您 7、如您有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么您 A、愿意动用部分资金承担较大的额外风险 B、愿意动用部分资金承担较小的额外风险 C、不愿意承担任何额外风险 8、您本次准备投资的资金，占您的总资产（除自用和经营性财产外）比例 8、您本次准备投资的资金，占您的总资产（除自用和经营性财产外）比例 A、10%以下 B、10%-30% C、30%-50% D、50
5、%以上 9、您能承担的投资损失风险比例 9、您能承担的投资损失风险比例 A、10%以下 B、10%-30% C、30%-50% D、50%以上 10、你从事的职业 10、你从事的职业 A、金融机构 B、政府机关 C、行政事业/企业 D、个体工商 E、学生 F、农民 G、无业 H、其他 您对所填写的信息负有真实性、有效性和完整性责任，我们将为您客观评价，并根据评价为您 做好客户服务与产品建议： 1、您的预评分为 1、您的预评分为 分 2、您的风险预评级为： 无风险型 您的风险承受能力极低，对收益要求不高，但追求本金的绝对安全； 保守型 您的风险承受能力较低，能容许一定幅度的本金损失，止损意识较强
6、； 稳健型 您的风险承受能力适中，能承受一定的投资风险，对资产收益要求较高； 积极进取型 您的风险承受能力较高，投资收益亦相对要求较高； 投资激进型 您的风险承受能力强，投机意识强，投资收益追求最大化。 3、您的最终评级将由客户经理通知您。 分 2、您的风险预评级为： 无风险型 您的风险承受能力极低，对收益要求不高，但追求本金的绝对安全； 保守型 您的风险承受能力较低，能容许一定幅度的本金损失，止损意识较强； 稳健型 您的风险承受能力适中，能承受一定的投资风险，对资产收益要求较高； 积极进取型 您的风险承受能力较高，投资收益亦相对要求较高； 投资激进型 您的风险承受能力强，投机意识强，投资收益
7、追求最大化。 3、您的最终评级将由客户经理通知您。 投资者签名： 营业部经办人名： 日 期： 日 期： 0 经纪业务客户风险评估调查问卷 （个人版）评分标准（总分：100 分） ： 评分标准： 评分标准： 11 A：4 分 B：8 分 C：6 分 D：2 分 22 A：2 分 B：4 分 C：8 分 33 A：8 分 B：4 分 C：2 分 44 A：2 分 B：4 分 C：8 分 55 A：5 分 B：10 分 C：15 分 D：20 分 66 A：4 分 B：6 分 C：8 分 D：10 分 77 A：8 分 B：4 分 C：2 分 8 8 A：2 分 B：4 分 C：6 分 D：10 分
8、 99 A：2 分 B：4 分 C：6 分 D：10 分 10 10 A：10 分 B：9 分 C：8 分 D：7 分 E:6 分 F:5 分 G:4 分 H:3 分 风险预评级 风险预评级 A、30 分以下30 分以下，评级为无风险型，客户的风险承受能力极低，对收益要求不高，但追求本金的绝对 安全； B、30-40 分（含 40 分）之间30-40 分（含 40 分）之间，评级为保守型，客户的风险承受能力较低，能容许一定幅度的本金 损失，止损意识较强； C、50-60 分（含 50 分）之间50-60 分（含 50 分）之间，评级为稳健型，客户的风险承受能力适中，能承受一定的投资风险， 对资产收益要求较高； D、60-70 分（含 60 分）之间60-70 分（含 60 分）之间，评级为积极进取型，客户的风险承受能力较高，投资收益亦相对要 求较高； E、70 分上70 分上，评级为投资激进型，客户的风险承受能力强，投机意识强，投资收益追求最大化。
