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1、湖南纳新生物医药创业投资有限公司（基金）入 股 邀 请 书投资专业基金 打开财富大门湖南纳新生物医药投资管理有限公司二OO九年十月湖南纳新生物医药创业投资有限公司（基金）入股邀请书一、关于基金（一）基金概况：基金发起人：国家生物医药创业投资引导基金 湖南省政府创业投资扶持基金湖南纳新生物医药投资管理有限公司湖南生物医药集团有限公司湖南财富摩根创业投资管理有限公司 湖南美雅资产管理有限公司基金名称：湖南纳新生物医药创业投资有限公司基金类型：有限责任公司。基金运作方式：定向私募，可转让但不可赎回。基金存续时间：7+1+1，即设计期限为7年，若7年后投资项目仍未退出，往后顺延1年，顺延次数不超过2次
2、。基金规模：30,000万元人民币，最小规模为25,000万元人民币。基金认购起点：认购起点为500万元，超过500万元的需是500万元之整数倍。基金最高认购金额：单一投资人最大认购金额不超过10,000万元。基金认购手续费率：按认购金额的1%收取。基金认购对象：机构与个人均可认购。基金认购人数限制：认购人数为50人以下，但不少于3人。发起人认购金额：国家生物医药创业投资引导基金出资5000万元；湖南省政府创业投资扶持基金出资5000万元；湖南生物医药集团有限公司认购基金总额的10%，湖南财富摩根创业投资管理有限公司认购基金总额的10%，湖南美雅资产管理有限公司认购基金总额的10%；湖南纳新生
3、物医药投资管理有限公司认购基金总额的3%，该认购出资在基金存续期内不可转让。董事长认购金额：不少于100万元，该认购出资在基金存续期内不可转让。基金募集期限：2009年10月8日至2009年12月30日。基金投资目标：生物医药领域发展潜力大的企业；或高成长性处于起步期的企业；成长期的未上市高新技术企业；成熟期拟上市企业。基金费用：按照年末注册资金的2%提取并支付管理人管理费用；按照年托管资产的2计提并支付银行托管费用；每年其它费用还有：年报审计费、股东大会会议费、股权交易费用、工商年检及其他行政性收费等。基金管理业绩提成起点及比例：年回报赢利超过8%以上部分，管理人提取20%作为超额业绩奖励。
4、基金投资退出后的分红比例：原则上每年分红一次；分红比例原则上至少为可分配利润的90%；管理人承诺作为劣后受益人，如遇公司清算，管理人所持股份仅拥有最后索偿权。基金管理人：湖南纳新生物医药投资管理有限公司。（财富摩根创投将是主要股东之一）基金人员：由湖南纳新生物医药投资管理有限公司委派董事长、总经理。基金托管银行：浦发银行股份有限公司。基金聘请的中介机构： 律师事务所， 会计师事务所。（二）基金设立的背景和宗旨1、基金设立的行业背景1）我国生物医药行业已经进入高速发展期，市场需求旺盛。随着我国经济发展和生活水平的提高，消费结构的转型促使人们对疾病预防和保健需求的持续上升，我国13亿人口所带来的是
5、巨大的市场潜力；随着国家新医改制度的全面实施，我国生物医药产业迎来了高速发展的黄金时期，生物医药产业市场需求旺盛。2）生物医药行业已经成为我国的战略性支柱产业。包括生物医药行业在内的生物产业，是我国“十一五”规划确定的战略性支柱产业、战略性高技术产业，是对我国经济结构调整具有重大支撑作用的新兴产业，国家和地方政府在政策方面都将加大扶持力度，势必有力推动生物医药行业的巨大发展。3）生物医药行业已经成为资本市场和创业板的明星行业。随着证券市场上创业板的正式开通，为投资者投资生物医药行业打开了方便之门，生物医药行业作为国家战略性支柱产业、战略性高技术产业和重大支撑作用的新兴产业，已经成为了资本市场和
6、创业板的投资热点。生物医药企业所具有的创新性与高成长性，势必有力推动生物医药企业的快速发展，一批生物医药中小企业脱颖而出，必将成为资本市场和创业板的明星企业。4）我国生物医药行业市场近年来持续高速增长。近年来，随着生物医药市场需求的强劲增长，新技术、新品种也不断涌现，国内外市场都高速增长，2008年，尽管面临全球金融危机，但是全球生物医药市场销售额增长12.5%，共有22个国家的生物医药市场年销售额超过10亿美元，我国2008年生物医药市场销售额达8666亿元，同比增长25.23%，2009年1-4月份同比增长18.2%，生物医药市场显现出强劲的增长态势和抵御金融危机的特征。5）生物医药行业存
7、在大整合、大发展的机会。与世界先进水平相比，我国的生物医药产业还存在不小的差距和问题，如我国生物医药企业虽有6000多家，但是规模普遍较小，企业自主创新能力薄弱，经济效益低，重复开发严重，企业发展极不平衡。而随着国家对生物医药市场监管力度加强，行业门槛的提高，市场竞争加剧，生物医药行业必将迎来大洗牌、大整合、大升级、大发展的时机，面对如此战略性机遇，给有实力的专业投资基金巨大的商机。6）我国生物医药产业基地建设蓬勃发展。近几年来，我国生物产业基地快速发展，呈现产业集聚化发展态势，2005年以来，国家共认定了22个国家生物产业基地，已经形成由产业集群、研究开发、孵化创新、教育培训、专业服务、风险
8、投资等模块组成的创新创业氛围，在全国和湖南省范围内，一批生物医药技术骨干企业已经迅速崛起。7）全球生物医药产业面临重新洗牌。目前，全球生物医药产业面临重新洗牌，发达国家生物医药产业加速向我国和印度等发展中国家转移，同时，我国和印度等发展中国家的医药企业开始以原料药品和纺织药品为先导进军国际市场，未来十年，全球生物医药市场格局将发生重大变化。8）湖南具备发展生物医药产业的良好条件：湖南省政府高度重视生物医药产业发展，2009年6月颁布了湖南省生物医药产业振兴实施规划（2009-2011年），还将出台“促进生物医药产业发展十项措施”，促进湖南生物医药产业发展；湖南省生物医药产业持续快速发展，200
9、5-2008年，年销售收入增长35%，2008年实现销售收入253亿元，同比增长41%，增幅居全国第四；湖南有国家级的长沙生物产业基地，园区已经培育和孵化了近百家中小医药企业，生物产业集聚程度较高；湖南省中药材资源全国第二，新药研发数量居全国第四位，有相关领域院士15人。湖南具有良好的生物医药技术创新基础，在现代中药、生物制品、特色原料药、抗肿瘤、抗乙肝药等细分领域已形成相对优势地位；湖南生物医药产业的一批重点项目正加快建设。9）本基金管理团队在湖南投资具有独特的优势。湖南省委、省政府对与国家生物医药创业投资引导基金合作，设立本基金高度重视、大力支持；本基金由国家生物医药创业投资引导基金和湖南
10、省政府创业投资扶持基金参与发起，在湖南省是唯一的生物医药专业基金；本基金的管理团队在湖南拥有丰富的项目资源和人脉资源；国家级的长沙生物产业基地，生物产业集聚程度高，培育和孵化的近百家中小医药企业，为专业基金投资生物医药产业提供了丰富的后备项目资源。2、基金设立的宗旨： 充分发挥国家创业投资引导基金的产业导向和推动作用，充分发挥国家创业投资引导基金的政策优势和资源优势，广泛吸引社会资本参与，以一流的专业化投资班子和理念，共同打造国内一流的生物医药专业基金，为国家生物医药发展战略添砖加瓦，为基金投资人创造财富传奇，为基金管理团队创造成功人生。（三）基金特点和亮点1、基金专注于高速发展、市场规模将达
11、万亿元的生物医药大产业，大产业带来大机会。2、全国首批由国家生物医药创业引导基金参股设立的生物医药专项基金。国家创业投资引导基金的公信力和商誉，有助于基金的高起点起步和发展。3、国家生物医药创业引导基金和湖南省政府创业扶持基金各入股5000万元。国家创业投资引导基金不干预基金的经营管理，同时，国家生物医药创业引导基金将盈利的30%让渡给其他投资人。4、国家创业投资引导基金的背景所带来的项目配套资金等资源，可以促进被投企业更高速的发展。5、由具有十年以上产业经营管理、产业投资管理、基金运作管理三位一体，国内外一流的专业人才组成管理团队；同时管理团队具有丰富的生物医药行业人脉和项目资源；管理团队利
12、用丰富的经验，通过对基金专业的运作与管理，使基金具备强大的增值服务功能。6、国家级长沙生物产业基地，是本基金的主发起人之一，为基金投资提供良好的项目孵化平台和丰富的后备项目来源。本基金在湖南是省政府参与和支持的唯一的生物医药专业基金，有强大的政府资源优势。基金的管理团队在湖南拥有丰富的项目资源和人脉资源，在资本市场和证券市场也有独特的人脉关系，目前，在湖南生物医药行业中小企业中，已经挑选和储备了3-5家预计在3年内具备上市条件的IPO企业，为本基金投资打下了良好的基础。7、与国内外一流的基金（软银赛富基金等）进行战略合作，联合投资，实现项目资源共享，风险共担。8、与多家医药上市公司进行战略合作
13、，为其培育和孵化优质项目，并以定向增发的形式实现退出和盈利。9、采取项目股权投资和产业整合相结合的经营模式，能够保障基金投资方式的多元化和股东利益的最大化。10、分级投资、逐级获利、梯级退出的投资理念，有利于规避种子期创新企业周期长的弱点和风险；11、采取管理公司、基金、银行托管三方管理模式，银行托管基金资产，行使资金划转监管权与资产保管权，会计师事务所与律师事务所的全程参与，以独立第三方身份评估提示风险，能够多方位规避资金风险。12、多渠道退出设计：以IPO、定向增发和股权及知识产权转让为重点。13、成熟的公司制基金模式：以公司作为机构股东持有被投资企业股权，被投资企业在上市时不会受股东资格
14、限制，投资人作为公司股东，在基金存续期内，投资人可实现股权自由转让。14、有利于保护其他投资人的利益结构设计：管理人先于其他投资者承担投资风险（若基金亏损，其认购的3%的份额先用于弥补亏损），对管理人的任职资格和业绩报酬实行严格约束机制；管理人委派的董事长认购基金，与其他投资人利益共享、风险共担。15、投资组合多元化，投资退出的时间较快（一般为三年），投资风险相对较低。16、基金运作信息对投资人完全披露：管理人提供书面和网络查询两种信息披露方式，投资人对基金运作的情况可以随时了解。基于本基金的设立具有独特的背景优势、行业优势、专业优势和团队优势，具有丰富的、优良的项目资源，因此，投资本基金，预
15、计会有较多的、良好的投资机会和稳定的、可观的回报。（四）基金投资运作1、运作特征：完全委托专业的生物医药投资管理公司，进行专业化管理；投资对象明确且判断标准严格；投资限制既严格也可操作；投资考察全面、专业，且过程严谨；投资方式多样化，充分保证投资利益与规避投资风险；投资对象来源广泛且可靠性强，从全国范围精选项目资源；基金运作透明清晰。2、投资领域： 基金主要投资于国内外领先的生物医药、医疗器械、医疗保健等领域。3、投资地域：以湖南省为主，面向全国。4、投资目标：生物医药、医疗器械、医疗保健等领域内发展潜力大、或高成长性的处于起步期以及成长期的未上市高新技术企业。5、投资方式：股权，或股权+可转债6、投资限制：每一项目投资总额原则上不超过基金规模的10%，特别优质的项目，须经决策委员会一致通过，投资总额不超过基金规模的20%。不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行担保等活动。7、决策方式：基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。投资决策委员会的
