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1、 1 证券证券市场资信市场资信评级业务高级管理人员评级业务高级管理人员资质测试资质测试大纲大纲 本大纲用于指导证券市场资信评级业务高级管理人员资质测试工作。 协会将 根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订大纲。 一、测试方式 测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结合的方式。参加测试人员应当 参加测试前培训。笔试和面试的方式为： 1、笔试采用闭卷方式进行测试，满分为 70 分，题型为单选题、多选题和问 答题。单选题每题 0.5 分，共计 20 分；多选题每题 1 分，共计 30 分；问答题 2-3 题，共计 20 分。 2、面试采用小组座谈或单独提问方式。满分为 30 分，重点考核参测人员
2、的 法规水平、业务素质和语言表达能力，上述三项各占 10 分。 3、测试及格分数线分别为：笔试 42 分，面试 18 分。笔试和面试必须同时 及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。测试合格成绩有效期为三年。 4、测试语言为中文。 二、笔试测试重点 （一）证券金融基础知识 掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特 征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经 营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券公司监管的 基本框架和主要内容；掌握证券公司风险控制指标；熟悉证券从业人员的道德规 范和资格管理要求；掌握证券公司企业资产证
3、券化业务相关规则；掌握我国企业 2 会计准则的基本准则；熟悉上市公司信息披露管理的相关规定；熟悉国际证监会 组织（IOSCO）发布的评级机构相关基本行为准则的内容；了解国内外资信 评级业务发展的现状与趋势。 （二）法律法规及规范性文件 A A 类类 （1） 公司法 （1993 年 12 月 29 日通过，2005 年 10 月 27 日最新修订，2006 年 1 月 1 日起施行） 掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握 关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资 和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东 会
4、召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公 司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质 和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司 累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股 份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资 金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监 事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉高级管理 人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。 （2） 证券法 （1998 年 12 月 29 日通
5、过，2005 年 10 月 27 日最新修订，2006 年 1 月 1 日起施行） 掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌 握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行证券 3 的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股 票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核 的规定； 熟悉影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕 交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行 为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；熟悉关于证券公司健全内部控 制制度、建
6、立防火墙的规定；熟悉关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽 责义务的规定； 熟悉国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措 施的有关规定； 掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被 检查、调查的单位及个人的配合义务。 （3） 刑法及其修正案关于证券犯罪的规定（2009 年 2 月 28 日最新修订， 同日起实施） 掌握虚假出资罪的构成要件；掌握欺诈发行股票债券罪的构成要件；掌握提 供虚假财务会计报告罪的构成要件；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金 融机构经营业许可证罪的构成要件；掌握伪造变造股票债券罪的构成要件；掌握 擅自发行股票债券罪的构成要件；掌握内幕交易、
7、泄露内幕信息罪的构成要件； 掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的构成要件；掌握 操纵证券、 期货市场罪的构成要件； 掌握擅自运用客户资金或财产罪的构成要件； 掌握洗钱罪的构成要件。 （4） 证券市场资信评级业务管理暂行办法 （2007 年 8 月 24 日发布，2007 年 9 月 1 日起施行） 掌握中国证监会制定本办法的目的和关于对证券市场资信评级业务实施业 务许可的规定；掌握办法规定的证券评级业务范围；掌握证券评级业务应遵 4 循的原则；掌握证券评级业务的监管部门和监管方式；掌握资信评级机构申请证 券评级业务应当具备的条件； 掌握证券资信评级机构负责证券评级业务的高级
8、管 理人员应当具备的条件； 掌握证监会对证券评级业务许可申请进行审查时的主要 依据和考虑的主要因素；掌握证券评级机构评级业务文件备案、公告的要求；掌 握证券评级机构及其从业人员应当实施业务回避的条件； 掌握证券评级机构按照 本办法要求应建立相关制度的规定， 包括评级方法、 质量控制制度、 防火墙制度、 合规检查制度、 评级委员会制度、 复评制度、 跟踪评级制度、 评级结果发布制度、 评级结果准确性和稳定性检验方法、 评级业务信息保密制度、 业务档案管理制度、 培训制度等； 掌握关于评级项目组组长的业务资格和对项目组从事评级工作的有 关规定；掌握在对评级报告有异议时，受评机构或受评证券发行人另行
9、委托其他 证券评级机构评级时对评级结果公告的有关规定；掌握对证券评级机构董事、监 事和高管人员兼职和投资的限制及其从业要求的有关规定； 掌握证券评级机构相 关信息变更时的备案规定；掌握对证券评级业务许可证的管理规定；掌握关于证 券评级机构对外提供融资和担保的规定； 掌握向证监会派出机构报送年度报告及 年度报告主要内容的规定； 掌握证监会对证券评级机构进行现场或非现场检查的 规定； 掌握关于证券业协会在评级机构监管中有关作用的规定；掌握证券评级机 构违法、违规时的相关处罚规定。 （5） 证券资信评级行业自律公约 （2009 年 9 月 28 日发布） 掌握制定自律公约的意义；掌握自律公约中的主要
10、约定；掌握自律公约中约 定承诺的证券资信评级机构不得有的行为。 （6） 资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则 （2003 年 8 月 29 日发布，2003 年 10 月 8 日起施行） 5 掌握资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的基本要求； 掌握资信评 级机构出具证券公司债券信用评级报告的内容与格式要求； 掌握资信评级机构对 证券公司债券开展跟踪评级的相关规定。 （7） 公司债券发行试点办法 （2007 年 5 月 30 日通过，并于发布之日起施 行） 掌握公司债券的定义和发行模式；掌握公司债券发行条件；掌握关于公司债 券信用评级的有关规定；掌握关于公司债券担保的有关规定；掌握
11、公司债券的发 行程序中董事会和股东会决议事项；掌握关于公司债券募集资金用途的有关规 定； 掌握资信评级机构和评级人员出具资信评级报告、 相关文件的要求和相关责 任； 掌握关于资信评级报告有效期的规定；掌握中国证监会对公司债券发行审核 的程序和分期发行的相关规定；熟悉试点办法关于债权持有人权益保护、债券受 托管理人职责和召开债券持有会议的相关规定。 （8） 上市公司证券发行管理办法 （2006 年 5 月 6 日发布，2006 年 5 月 8 日起施行） 掌握本办法的适用范围； 掌握关于上市公司公开发行证券的条件中的一般规 定的要求；掌握上市公司发行可转债还应当符合的相关规定条件；掌握关于可转
12、债期限的规定；掌握关于可转债评级的有关规定；掌握关于可转债担保事宜的有 关规定；熟悉关于可转债转股、赎回、回售和转股价格调整有关事宜的规定；掌 握关于分离交易的可转换债券发行条件的规定；熟悉上市公司可转债（含分离交 易的可转换公司债券）发行程序的有关规定；掌握资信评级机构及其业务人员对 其出具文件署名和承担相应责任的规定； 掌握关于公开募集证券募集说明书不得 使用超过有效期的资信评级报告的规定。 6 （9） 证券公司债券管理暂行办法 （2004 年 10 月 18 发布，并于发布之日起 施行） 掌握证券公司债券的定义、监管机构、发行批准、发行人条件、定向发行条 件、 定向发行合格投资人的条件；
13、 掌握债券发行中证券资信评级机构的工作内容、 责任及要求；熟悉有关发行中介机构、发行决议及申请报送材料的规定。 掌握有关证券公司发行债券还本付息保障措施、募集资金使用、发行事项等 规定；熟悉发行人定期报告披露内容、需及时披露的内容、债券存续期内募集说 明书的内容变更、 中介机构责任及处罚等规定； 掌握债券的发行担保、 利率定价、 最短期限、免于信用评级的规定;熟悉证券公司债券交易暂停、终止、到期兑付 等规定；熟悉有关发行人信息披露、专项偿债帐户的建立、使用和监督、偿付风 险控制、购回或约定条件提前偿付等规定。 （10） 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 （2008 年 10 月 17 日
14、发 布，2008 年 10 月 17 起施行） 掌握发行可交换公司债券的基本规定； 掌握预备用于交换的上市公司股票的 规定；熟悉可交换债券的期限、面值以及发行价格确定机制；熟悉可交换债券的 募集说明书中关于赎回条款和回售条款的事项； 掌握可交换债券可以转换的期限 要求、 转换价格以及转换价格变动时的相关规定； 掌握发行可交换公司债券的发 行程序；掌握有关债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定； 掌握可交换 公司债券担保合同事项；掌握募集说明书中关于上市公司重大信息披露的规定； 掌握发行可交换公司债券涉及控股权变动的相关规定； 掌握可交换公司债券的上 市交易、换股、回售、赎回、登记结算等事项
15、；熟悉申请发行可交换公司债券应 提供的文件。 7 （11） 中央企业债券发行管理暂行办法 （2008 年 4 月 3 日发布） 掌握中央企业债券发行进行可行性研究应包含的内容； 掌握中央企业发行债 券应向国资委报送的文件资料；掌握中央企业发行债券的决议审批制度及程序； 掌握在债券发行整个过程及存续期应该向国资委报告的事项； 掌握中央企业发行 债券未按本办法规定履行相关决策程序的处罚规定。 （12）证券公司客户资产管理业务试行办法（2003 年 12 月 18 日公布， 2004 年 2 月 1 日起实施） 熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求； 掌握客户资产管理业务的类 型；熟悉集合资产管
16、理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件； 掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为； 熟悉客户对资产来源及用途 合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握 定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独 立、分账管理原则。 （13）证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）（2008 年 5 月 31 日公布，2008 年 7 月 1 日起实施） 掌握证券公司定向资产管理业务尽职调查及风险揭示的规定； 掌握证券公司 定向资产管理业务客户资产独立核算和分帐管理的规定； 掌握证券公司定向资产 管理业务内部控制的相关规定； 掌握证券公司开展定向资产管理业务的禁止行为 规定；掌握证券公司定向资产管理业务监督管理的规定。 （14）证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）（2008 年 5 月 31 日公布，2008 年 7 月 1 日起实施） 掌握证券公司集合资产管理业务风险揭示的相关规定； 掌握证券公司集合资 8 产管理业务风险管理与内部控制的相关规定
