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1、细致周密 快速准确做好案件初步核实工作初步核实,是指纪检监察机关在立案之前按照规定对受理的 纪检监察对象违法违纪行为的线索和材料进行初步核查证实的 活动。近年来,纪检监察二室在市纪委的正确领导下,成功查办 了宿城区委原常委荣佑文挪用公款、受贿案等大要案件。这些案 件的查办为我们在巩固深化依纪依法安全文明办案理念的前提 下提高案件突破能力带来了很多思考和启发,下面就做好案件检 查初步核实工作谈几点体会,请领导和同志们批评指正。一、把握关键,突出重点,扎实做好初核准备工作初步核实的任务是了解所反映的主要问题是否存在,为立案 与否提供依据。扎实有效的初步核实工作能够前移调查重心,对 相关证据及时加以
2、收集、 固定、 保全, 有利于把握办案的主动权, 增强调查的隐蔽性,为案件调查工作打下良好基础。1、 深入分析筛选线索,准确选择突破口。接到领导批示要 求初核的反映纪检监察对象违纪违法线索的人民来信或相关材 料后,办案人员要准确领会领导的批示精神,认真分析研究相关 线索、材料,根据线索的重要性、可查性、真实性、客观性等进 行认真梳理、分类,对相关线索进行深入细致的分析、研究,并 遵循“对涉案金额求准不贪大,对犯罪事实取精不取多,对证据 1 获取先书证后言证,对知情人走访宜近不宜远”的原则选定初核 突破口。2、 准确摸清初核对象情况,做到“知己知彼” 。在梳理线索 的同时, 办案人员要在不惊动初
3、核对象的前提下, 尽可能多角度、 多方面地摸清他的基本情况,包括其个人、家庭的基本情况,社 会关系、兴趣爱好、身体状况、财产情况等,并将所了解的情况 与反映的问题进行对照分析,根据初核对象的个性特点、生活阅 历等对线索的客观性、可信度、可查性进行理性分析,对工作重 点、方向及方式方法形成初步判断,做到“百战不殆” 。3、 强化布局意识,制定周密的初核方案。一要确定调查重 点。明确需要查清什么主要问题、查到什么程度、需要获取哪些 证据等。二要明确调查方式。根据线索特点、性质、保密需要、 缓急程度决定是单刀直入明查还是隐藏意图暗访,是外围获取证 据还是与相关人员谈话,是全面铺开还是重点突破。三要精
4、心组 织调查组。根据案件需要及办案人员特点科学合理配备案件初查 组,并对组内人员进行合理分工,做到整合优势,集中力量,合 力攻坚。四要做好应急预案。充分考虑初核中可能遇到的困难, 针对各种复杂情况做好应急预案,明确责任,落实工作。典型案例:2007年下半年, 市纪委二室调查的宿豫区副区长 张云柏案件较好地体现了初核准备工作的重要作用。接领导批示 的信访件后,我们首先对来信反映张云柏的问题进行了认真的梳 2 理。来信反映了张云柏在乡镇、机关等多个岗位任职时的问题, 反映的问题多、时间跨度大。经过细致的分析梳理,我们认为反 映在宿豫开发房地产的浙江老板毛某与张云柏之间有重大经济 交往的线索可信度较
5、高、可查性较强。接着我们对张云柏进行了 深入细致的了解,张先后在多个乡镇任乡镇长、党委书记,后又 任宿豫县(区建设局长和分管建设规划的区长助理、副区长。 此外,我们还了解到,张与毛某走得很近,多次到毛的家乡绍兴 游玩, 在外出招商时还专门到毛的家乡看毛; 张任建设局长期间, 在毛的房地产项目立项及建设方面给予了很多优惠政策,还将其 所做房地产项目周边的市政道路交给毛做。根据了解的情况,我 们分析张云柏在任建设局长期间权力相对集中,发生违纪行为的 可能性较大。结合反映的相关线索,我们将反映张云柏与毛某之 间的经济交往问题锁定为初核突破口,经批准并在绝密状态下找 到毛某,反复做其思想工作,促使毛某
6、在最短时间内向组织交代 了其贿赂张云柏现金 50万元的问题。二、注重方法,强调灵活,充分运用办案技巧(一谈话技巧谈话技巧的核心,在于打乱谈话对象的心理平衡和稳定,造 成其一系列分析判断的失误,使其不自觉地进入办案人员控制和 影响的范围,束手就擒,交待问题。初核阶段,谈话对象多是知 情者、受害者或行贿人,他们或者害怕初核对象打击报复,或者 3 与初核对象有着共同利益, 往往存在思想顾虑, 不愿配合。 因此, 初核阶段的谈话必须有较强的针对性,要深入剖析对方的动机和 顾虑,牢牢掌握谈话对象的心理动态,反复讲清政策出路,用足 用活谈话技巧。常用的谈话技巧有:1、敲山震虎、侧面攻击。利用谈话对象胆战心
7、惊和做贼心 虚心理获得突破。2、利用矛盾、各个击破。针对多个谈话对象之间的矛盾及 谁先谈清问题谁占优势的心理进行分化瓦解。3、先发制人、以快制胜。针对前期准备不足的谈话对象, 力争在其实施反调查活动前速战速决。4、循序渐进、顺藤摸瓜。在查办一些有据可查的案件时, 获取线索后,有步骤地按由证到人、由人到案的次序进行谈话。 5、声东击西,示假隐真。为了防止暴露谈话的真正意图, 通过制造假象使对方做出错误判断。6、抓住关键、重点突破。对案件关键性的问题或情节,要 善于分析案情,选准突破口,争取在最短时间内予以突破。 7、含而不露、点而不破。当谈话进入思想动摇阶段,对交 待问题犹豫不决, 而办案人员对
8、证据掌握较少, 案件进退维谷时, 可通过抛出少量证据迷惑对方,使其误认为证据已全部被掌握, 迫使其交代全部问题。(二外围取证技巧 4 初核阶段的外围取证工作要灵活运用隐蔽手段、虚实结合、 迂回渐进、顺藤摸瓜、欲擒故纵、有的放矢、长期经营、适时出 击等技巧,重点突出“秘、快、精、变”四字方针。 “秘” ,即秘 密开展初核,应注意隐蔽身份、意图和手段,尽量不惊动初核对 象, 缩小知情人范围。 比如, 可以协调相关部门以工程专项治理、 调查小金库等方式协助进行。 “快” ,就是针对初核对象大多文化 层次及社会地位较高、反应敏捷、社会关系复杂、通讯手段便捷 等不利因素,从着手初核到决定立案要速战速决、
9、出奇制胜,在 最短时间内掌握违纪证据,核实错误事实,并迅速形成初核材料 供领导决策。 “精” ,即精心选择线索,做到目标明确,力戒草木 皆兵。初核范围要小,事项要单一,取证要简单易行,可信度要 高,要严谨细致,更要实事求是。 “变” ,即对于初核方案不可机 械操作,要做好应急预案,及时汇报初核进展情况,充分发挥主 观能动性,以变应变,且变在对方之前。典型案例: 2011年初我们在初核荣佑文案件过程中,较好 地运用了谈话技巧及外围取证技巧相结合的初核技巧。接到领导 批示要求初核反映荣佑文有关问题的信访件后,我们从信访件反 映的沭阳县荣盛鑫城房地产项目的有关问题入手,在做好细致周 密的前期工作的前
10、提下,紧跟线索、循序渐进、顺藤摸瓜,从沭 城镇财政所到沭阳县农业银行,再到泗阳县农行,最终将线索集 中到洋河镇财政所,经细致的外围调查,收集了相关书证,查实 5 了荣佑文挪用公款 1120 万元的问题。紧接着，我们迅速找相关 人谈话，迅速固定证据，形成证据链，为立案提供了有力依据。 在荣佑文挪用公款问题的初核紧张有序进行的同时，为了进一步 查清荣的其他问题、获得更大突破，经批准，我们迅速责成并会 同宿城区纪委查办了与荣佑文关系密切的洋河镇副镇长徐捷案 件。在查办徐捷案件过程中，注意敦促收集徐捷及其他涉案人检 举揭发荣佑文其他问题的线索。徐捷在谈话初期并不配合，抱有 幻想，针对这一情况，我们对徐
11、捷进行了分化瓦解，含而不露、 点而不破地造成他是因受荣佑文牵连才被查处的心理暗示，瓦解 其心理防线，同时反复对其讲政策，给出路，既施以压力，又加 以诱导，最终促使其转变态度，检举揭发了荣佑文收受在洋河搞 房地产开发的李某 400 万元贿赂的重大线索，为成功查办荣佑文 案件奠定了良好的基础。 三、强基固本，建章立制，切实提高案件初核质量 （一）牢固树立依纪依法安全文明办案理念 初核工作的首要任务是核实案件线索，取得证据，掌握初核 对象的违纪事实，从而为立案与否提供依据。初核工作既是发现 违纪行为的手段，也是还初核对象清白的手段。只有坚持依纪依 法安全文明，才能确保证据的真实性、合法性。一要强化程
12、序观 念，在履行初核程序上，做到规范有序、客观公正，严格依照程 序初核案件；二要规范办案行为，杜绝体罚、打骂现象，坚持说 6 服教育，以政策、证据攻心；三要落实责任制，进一步完善办案 责任制、主办人责任制、过失责任追究制等，细化办案人员职责、 权限，增强办案人员责任心和主动性，促进初核工作各项责任的 落实。 （二）打造一支特别能战斗、特别能吃苦、特别能思考的办 案队伍 高质量的初核工作离不开一支高素质的办案队伍。要依照新 形势下查办案件工作的要求，针对案件初核工作的性质和特点， 高标准、严要求，打造一支负责任、守纪律，特别能战斗、特别 能吃苦、特别能思考的队伍。一要加强理论学习，不断提高办案
13、人员的政治素质和业务能力；二要以案代训，在办案实践中发现 和培养一批责任心强、业务精通的办案人员；三要建立和完善案 件检查工作人才库，为初核工作提供坚强的人才保障。 在总结经验的同时，我们也清醒地认识到，案件初核是一项 艰苦复杂的工作。相比较于调查阶段，办案人员在初核阶段往往 不是与初核对象进行直接的斗争，而是围绕书证物证、知情人员 做工作，线索不充分、手段受限制、保密难度大。因此，初步核 实工作必须做到迅速准确、细致周密、全面深入。反腐败斗争是 一项长期而艰巨的系统工程，今后，我们将一如既往地不断提高 综合素质和办案能力，继续在巩固中创新，在继承中发展，在提 升中突破，用我们查办案件的实际成果为全市党风廉政建设和反 7 腐败斗争作出应有的贡献。 8
