西蒙行政决策理论基石有限理性

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1、2009年 和田师范专科学校学报 （汉文综合版） Jul.2009第28卷第四期 总第60期 18 西蒙行政决策理论基石有限理性 王洋 （武汉大学政治与公共管理学院 湖北武汉 430072） 摘 要摘 要西蒙行政决策理论基于“理性”概念及其发展理论，这里所 谓的理性概念，并非说人的行为都合乎理性，而是指从理性概念出发讨论人的决 策行为的理想模式、人的实际决策的理性程度、行政组织与理性决策行为之间的 关系等问题。本文从理性决策理论入手，论述西蒙的有限理性决策理论，分析西 蒙的“有限理性”对行政学发展的理论贡献，最后谈到“有限理性”的应用。 关键词关键词理性；有限理性；决策；组织决策 西蒙行政决策

2、理论基于“理性”概念及其发展理论，这里所谓 的理性概念，并非说人的行为都合乎理性，而是指从理性概念出发 讨论人的决策行为的理想模式、人的实际决策的理性程度、行政组 织与理性决策行为之间的关系等问题。西蒙曾明确指出： “行政理论 所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面和非理性方面的界线， 行政理论，是关于意向理性和有限理性的一种独特理论是关于 那些因缺乏最优的才智而转向满意的人类行为的理论。 ” （1西蒙认 为，理性是用评价行为后果的某个价值体系，去选择令人满意的备 选行为方案。在现代决策理论基石中，西蒙对理性做了更为概 括的定义，广义而言理性指一种行为方式：适合实现指定目标，而 且在给定条件和

3、约束的限度之内。 一、从理性决策理论到有限理性决策理论 一、从理性决策理论到有限理性决策理论 西蒙并未对理性决策全盘否定，而是在此基础上进行发展、创 新。 有限理性的基本思想是： “人们信息加工的能力是有限的。 因此， 人们无法按照充分理性的模式去行为，即人们没有能力同时考虑所 面临的所有选择，无法总是在决策中实现效率最大化。人们试图按 照理性去行动，但由于理性本身的有限性，人们只能在有限理性的 范围内行为。 ” 2 （一）从经济人到行政人 理性决策的人性假设是经济人，有限理性决策的人性假设是行 政人。 “经济人与行政人主要以下两点不同：一是经济人寻求最优 从可为他所用的一切备选方案当中，择其

4、最优者。经济人的堂弟 行政人，则寻求满意寻求一个令人满意的或足够好的行政 程序；二是经济人同真实世界的一切复杂事物打交道，而行政人则 认为，他自己头脑所感知的世界，是对纷繁噪乱的真实世界做过重 大的简化处理后所得到的一个模型。 ” 3可以发现行政人寻求满意而 非最优，行政人能用相对简化的经验方法来制定决策。所以，他不 用先考虑一切可能的备选行动方案，便可以进行挑选。 （二）从理性到有限理性 决策者并不是绝对的理性人，他掌握的信息和处理信息的能力 都是有限的。人无法达到绝对理性，而只能是介于经济人与心理人 之间的行政人。 “行为主体打算做到理性，但现实中却只能有限度地 实现理性” 4因而实现理性

5、决策是不可能的：1.决策者不能找到全 部备选方案；2.决策者并不能完全了解备选方案的所有后果；3.决 策者并没有一套明确的、完全一贯的偏好体系；4.决策制定总是要 受到时间、空间、精力或其它成本的制约。基于上述的分析，西蒙 认为古典决策理论从抽象的“经济人”假设出发而逻辑地推导出的 一套规范性决策理论是无法准确解释现实生活中决策者的实际行 为，因为它不符合实际决策行为所追求的目标与主客观约束条件， 即现实无法满足“经济人”假设的几个基本原因： “1.知识的不完备 性；2.困难的预见；3.可能行为的范围。 ” 5 党的十六大提出全面建设小康社会的奋斗目标，在 21 世纪初的兵 团，培育和弘扬兵团

6、精神显得尤为重要。首先，参与社会竞争需要 兵团精神。其次，全社会对兵团的认同需要兵团精神。再次，兵团 发展建设需要兵团精神。由此可见，兵团精神的弘扬和培育，关系 到兵团事业的兴衰成，关系到是否能实现全面建设小康社会的目 标。”“但是，我们要认识到，兵团精神固然有许多稳定的内容， 但总的来说，其内容是历史性的。兵团精神应该是活的精神，是兵 团时代精神的体现。不仅要弘扬兵团精神，而且要不断地培育兵团 精神，也就是根据时代的进步，世界的发展和社会的要求，不断丰 富和发展兵团精神。”马志成在兵团精神贵在坚守重在实践中 强调：“大力弘扬兵团精神, 贵在坚守、重在实践, 关键在于做到 坚持三个结合：坚持继

7、承优良传统与赋予时代特征相结合；坚持 宣传教育与设置载体相结合；坚持树立典型与鞭挞丑恶相结合。” 殷雪静在屯垦戍边新实践中继续弘扬兵团精神中指出：“长期 以来，兵团精神始终是凝聚人、感召人、鼓舞人的精神动力，是兵 团几代人精神价值的集中体现，是兵团综合实力的重要组成部分， 对于促进物质生产力的发展、提高干部职工素质，对于凝聚人心、 振奋精神，继续履行好屯垦戍边使命具有不可限量的作用。因此， 弘扬兵团精神具有很强的现实意义和深远的历史意义。”“弘扬兵 团精神，就是要认真践行三个代表重要思想，说到底是要矢志 不渝地维护国家最高利益，全心全意为各族人民服务。弘扬兵团精 神，就是要在当前国际国内形势下

8、坚持发展是硬道理这一方针。” 还有，王崇久在兵团精神：新中国屯垦戍边的核心价值观一文 中指出：“进一步弘扬兵团精神，应当培养世界眼光和战略思维， 应当体现以人为本的科学发展观，应当增强其务实进步的时代特 征。”武晓凤在兵团经济的腾飞需要兵团精神一文中强调： “弘 扬兵团精神必须采取切实有效的传播方式。利用现代传媒，特别是 大众传媒:利用文学艺术，特别是电影、电视；利用群众喜闻乐见的 一切形式；也可以利用广告，特别是形象广告等；还可以通过新闻 发布会、举办经贸会、以及兴办各种文化节、举办各种文化沙龙、 邀请国内外名人访问座谈等等。通过宣传，在传统与现实的比较中， 在丑陋与美好的反差中，在潜在与外

9、在的诱导中，在形式与内容的 统一中，使人们接受兵团精神。 ” 五、关于兵团精神需要进一步深入研究的问题五、关于兵团精神需要进一步深入研究的问题 综上，目前学术界对兵团精神问题的研究，成果很多，涉及面 也相当广，但还有一些问题需要进一步作深入探讨，主要表现在： （一）需要进一步研究兵团精神的时代内涵。目学者们一致认 为“热爱祖国，无私奉献，艰苦奋斗，开拓进取”是兵团精神的主 要内涵，但我们要认识到兵团精神应该是活的精神，是兵团时代精 神的体现。弘扬兵团精神，也要不断地培育兵团精神，就是根据时 代进步、世界发展和社会要求，不断丰富和发展兵团精神。改革开 放和市场经济背景下，应如何丰富和发展兵团精神

10、需要深入研究。 （二）需要进一步对井冈山精神、长征精神、南泥湾精神、延 安精神、兵团精神作比较研究。目前，对这几者作比较研究的论著 不多，然而这几者是内在统一的，都是对中华民族传统文化的继承 和发展，都是特定历史条件下的产物。那么，这几者之间到底有什 么样的关系？他们是如何继承和发展的？如何用这几种精神来指导 社会主义现代化建设？所有这些都需要进一步的研究。 （三）要进一步研究兵团精神与民族精神的关系。兵团精神作 为中华民族精神的组成部分，在民族精神中有什么样地位和作用？ 这需要我们进一步研究。 （四）要进一步兵团精神与共产党人价值观的关系。兵团精神 蕴含着共产党什么样的价值观？现时代又要如何

11、弘扬这种价值观？ 这也要作全面深入的研究。 参考文献：参考文献： 1王崇久.兵团精神M.人民出版社，2008. 2梁金贵.兵团精神的形成和发展研究J.河北广播电视大学学报，2007 （2）. 3张振华.试论兵团精神的基本内涵与弘扬J.石河子大学学报(哲学社会 科学版，2006（4）. 4郭江华.兵团精神价值浅论J.兵团建设，2008（10）. 5王丽.兵团精神价值浅论J.兵团建设，2004（6）. 作者简介：作者简介：李立志（1979-） ，男，河南商城人，硕士研究生，和田 师专马列部教师，主要研究马克思主义哲学。郑伟（1979-） ，男，河南正阳人， 新疆建设兵团农一师党校讲师，主要研究中国

12、化马克思主义理论。 收稿日期：收稿日期：2009-03-14 2009年 和田师范专科学校学报 （汉文综合版） Jul.2009第28卷第四期 总第60期 19 （三）从最优化到满意 正是基于上述对客观理性经济人假设和有限理性行政 人假设的认识和分析，西蒙提出了他关于决策准则的看法：所谓的 客观理性或绝对理性事实上并不存在，那么我们就不应该把建立在 绝对理性基础之上的最优化准则作为决策准则；相反，在决策时由 于没有求得最优化的才智和条件而只能满足于令人满意这一准则。 所谓令人满意的准则，具体地说就是，在决策时确定一套标准，用 来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选 方案满足

13、了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人 满意的。此外，西蒙还指出，按照令人满意的准则进行选择时，有 时进行选择的标准本身也可以加以变动，例如，在按照原定标准寻 到令人满意的任何备选方案时，就必要考虑改变原定的标准。 二、西蒙“有限理性”的理论贡献 二、西蒙“有限理性”的理论贡献 西蒙的“有限理性”决策理论丰富了行政学的学科体系，对行 政学的学科发展有以下两大贡献： （一）新的理性“有限理性” 西蒙认为，他的理论的特点是，既符合于经济学家选择理论的 合理方面，又适应于心理学家和实际决策者所注意的人类决策的性 质和局限性。它是在改变完全理性的假设前提之下产生出来的。具 有“有限理性”的

14、行政人，就是我们现实生活中所见到的人，它相 对于“经济人”假设作了两个根本性转变：1.“经济人”同“真实 世界”的一切事物打交道，而“行政人”同自己头脑里所感知的世 界打交道；2.“经济人”寻找最优决策，行政人只寻找满意决策。 寻求最优除了其现实不可能性外， 还可能增加决策人的计算负担 （常 常是负担不了的） 。而一种“有限理性”理论不仅使得计算简单化而 且能说明人们的选择行为中表现的不一贯现象。比如在管理行为 管理组织决策过程的研究一书的中译本代序中的“草垛寻针” 例子，这个例子是： “假如一个草垛中分散着一些缝衣针，如果寻找 最佳衣针，要把所有的针都找到，逐一加以比较之后，找出最尖锐 的一

15、根，如果寻找的是符合要求满意的准则，那么只要找到的 针尖锐得能够缝制要缝的衣服就可以了，达到了满意的要求，显然 后者要比前者容易得多。 ” 6总之， “有限度的理性”和“令人满意 的准则”这两个决策理论的基本命题，是西蒙的管理行为管 理组织决策过程的研究一书以及他的整个理论对经济学、管理学 所作的最主要的贡献。 西蒙的管理理论否定了古典管理理论的基本假定，并开创了管 理决策理论的新局面，带来了管理哲学上的革命，这种革命主要表 现在以下两个方面：第一是关于理性概念上的革命。人是不存在全 知全能的理性的；第二是理论和方法上的革命。完全理性论由于其 基本假定不合实际，其理性概念的偏颇，引致其对决策过程的描述 失实， 从而只能作为几种特定情境下的规范理论。相反， 西蒙的“有 限理性”理论则能够解释更多的实例，符合更多的实际情况，能较 好地描述人们现实的选择过程，因此可作为一种较为符合实际一些 的描述理论。 （二）新的概念工具决策 西蒙是行为主义行政学的代表人物，他主张用以行政行为研究 代替正统行政学研究，并提出决策概念作为行政学研究的新概念工 具。西蒙不仅提出把决策作为行政学研究的新概念工具，而且说明 了把决策作为行政学研究新概念工具的原因：1.传统行政学讨论都 只注意“执行” ，即“行动”或“做” ，而不注意行动或做之前的“决 策” 。任何实际活动