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1、国土局行政权力廉政风险及防控措施 填表日期：2008年12月岗位责任人风 险 点风 险 表 现防 控 措 施风险等级局长刘文通1、用地报批手续可能发生以各种变通的办法为之供地、发证的现象。1、向社会公开依法批准的土地利用总体规划和矿产资源规划等主要内容；2、土地、矿产行政审批事项、审批程序、审批要件、审批结果进行公开，接受社会监督。2、采矿权设立审批可能出现为项目申请人批条子、打招呼的情况。3、公开承诺，落实廉政建设责任制；4、执行公示、公告等政务公开制度，公开办事程序、办事标准、办事结果。3、土地使用权、探矿权、采矿权、地质灾害咨询评估和项目设计可能出现向办事方指定或授意由某中介机构从事以上
2、项目的问题。5、加强对权力运行的监督，规范从政行为；6、土地使用权、探矿权、采矿权、地质灾害咨询评估和项目设计等严格采用招投标的方式进行。4、土地审批可能发生接受下属或管理相对人的宴请、礼金、有价证券、支付凭证的问题。7、加强党纪条规学习，提高拒腐防变能力；8、严格执行河北省国土资源厅制定的“五条禁令”；9、设立举报信箱和举报电话，接受监督。局长刘文通5、费用报销可能发生利用职务便利，报销应由本人或亲友承担的费用问题。10、实行财务审批报告制度，“四方会签”制度和财务公开制度；11、局纪检组加强对财务开支的审核和监督。6、财务审批可能发生把关不严的问题。12、认真落实四方会签制度，严把审批最后
3、关。13、实施内部审计制度。7、土地征收查权属登记发证可能发生收受贿赂，优亲厚友的问题。14、在行政服务中心建立土地征收审查、权属登记发证事项公开查询系统；15、对土地征收审查等由政府发布公告，接受社会监督；16、认真搞好政务和权力运行的公开。8、收缴土地出让金可能出现人为增加或减少出让金的问题。17、实行会审会制度；18、建立专题会议纪要制度，实行土地出让向政府和监督部门专题报告制度；19、实施阳光操作，增加工作透明度。9、招拍挂出让土地使用权可能发生走过场，造成国有资产流失的问题。20、邀请人大代表、政协委员、发改、纪检、公证处等单位参加现场听证会；21、落实会审会制度。10、土地市场管理
4、可能发生因监管不力造成土地私下交易问题。22、由规划科、地籍科、地产所等科室进行把关，严格按招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范执行；23、加大执法力度，严肃查处土地违法行为。局长刘文通11、土地交易可能发生利用职权、人为设置条件干预土地供应，从中谋利的问题。24、推进权力公开透明运行，交易过程向社会公开；25、落实会审会制度。12、经营性用地出让可能发生规避招拍挂制度，擅自转让国有土地使用权的问题。26、国有土地使用权出让条件、用途、方式，在电视台、报纸等媒体进行公告；27、严格土地出让程序。13、专项资金的使用可能发生截流、虚报冒领专项资金或改变资金用途的问题。28、严格落实专项资金使用的各
5、项规定，成立专项资金使用监督小组，对资金支出情况进行审计；29、专项资金的使用实行“会审会”制度。14、干部任免、人事调整可能发生个人说了算，搞“一言堂”的问题。30、严格执行民主集中制原则；31、中层干部实行竞争上岗制度。15、组织处理可能发生不按规定向上级提出处分建议，收授当事人好处，对其进行偏袒照顾。32、 严格落实各项规章制度；33、 发挥纪检组的监督作用；34、 处理情况向全局公布。16、土地规划局部调整可能出现对不符合规定的项目予以照顾，进行调整规划。35、利用电视台、报纸等媒体进行公告公示；36、纪检、检察、审计等部门进行全程监督。副局长刘来道17、整理项目招投标可能发生因某种利
6、益关系干预工程招标，排斥公平竞争问题。37、委托有资质的拍卖单位进行招标，增加工作透明度；38、聘请人大代表、政协委员、纪检、监察等部门进行现场听证，填写意见书；39、招投标条件通过电视台、报纸等媒体向社会发布公告；40、加强对工程招标工作的管理，严格资质审核；41、招标过程及结果现场请公证处人员进行公证。18、土地整理项目选定招标代理机构可能会按上级领导的授意来指定的问题。42、对代理机构做好资质认证审查；43、项目工程采取公开招标方式确定施工单位，招标公告在公众媒体上发布。19、开发整理项目的实施可能出现因监管不力造成工程质量不达标或虚增工程量从中谋利的问题。44、委托监理公司对工程质量进
7、行监管。20、土地整理经费使用可能出现挪用或改变资金用途的问题。45、将专项资金使用情况进行公开；46、加强对项目经费的外部审计和内部审计；副局长贾铁峰21、国有土地使用权出让审核可能出现为谋取私利人为增设条件，违规操作，排斥公平竞争的问题。47、土地出让的程序、条件、标准、结果及时向社会公开公布，接受监督；48、实行公开竞价，根据竞价结果确定土地使用者；22、国有土地使用权转让审批可能发生利用职权干预出让，谋取非法利益的问题。49、招拍挂过程中由纪检监察部门进行监督，避免走形式；50、出让土地的条件、程序、结果进行公开，接受社会监督。23、土地测绘可能发生权钱交易，增加或减少测绘面积造成国有
8、资产流失的问题。51、实行测绘管理责任制，谁测量谁负责，严格责任追究；52、由局测绘科、出让方、受让方共同核准测量结果。24、招拍挂出让土地使用权可能出现走过场，造成国有资产流失的问题。53、委托有资质的单位进行招投标；54、加强对招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范执行情况的监督；55、邀请有关监督部门参加现场听证会。25、农村宅基审批可能出现把关不严，不按规定审批宅基的问题56、坚持“三榜”公布制度，三到现场制度；57、切实落实两图一表制度；58、对宅基地面积、审批条件、审批结果在村政务公开栏公开。副局长王秀华26、地产评估可能发生利用职权干预地产评估谋取非法利益的问题。59、评估的地价依据
9、划定的区片综合地价执行；60、出具的地价评估报告进行公告公示；27、土地登记发证可能发生违反登记发证的有关规定，收人情费，办人情证问题。61、登记发证工作由三人以上业务人员共同受理；62、登记发证的地块由规划科进行审核；63、公开土地登记、发证、收费办事流程，接受监督。28、规划调整的审核可能发生违反规定操作的问题。64、规划调整实行会审会制度，经河间市人民政府审核批准；65、规划调整方案确定后组织建设、发改等部门召开听证会进行听证。29、国有土地使用权登记审核可能存在无故推托，不给好处不办事的问题。66、实行限时办结制度，公开办事时限；67、设置举报信箱、举报电话，接受社会监督，落实责任追究
10、。30、审批、登记、颁发土地使用证和他项权利证可能发生把关不严的问题。68、在中国土地市场网进行备案登记；69、完善公开查询系统。副局长王文军31、履行纪检监察职责可能发生利用职务之便“吃、拿、卡、要”问题。70、加强廉政教育，提高自律意识；71、利用半年和年终总结作述职述廉情况报告，接受群众及干部职工监督评议。32、罚没款收缴可能出现随意增加或减少罚没款项送人情或从中捞取好处的问题。72、进一步规范行政处罚程序；73、推行公示、公告等政务公开制度，公开办事程序、办事标准、办事结果；74、统一罚没款收缴标准，违法占地一律按每平方米30元执行。33、行政处罚工作可能出现办“人情案、关系案”的问题
11、。75、实行科务会议纪要制度，一般土地违法案件由科务会研究报分管领导审批；76、实行“会审会”制度，重大土地违法案件经“会审会”研究。34、查处土地违法案件可能发生故意拖延办案时间的问题。77、公开土地违法案件办结时限，接受社会监督；35、矿产发证审批可能发生违反规定，发人情证的问题。78、实行集体会审研究决定；79、发证结果向社会公开。36、矿产开采可能发生违反规定默许越界开采的问题。80、严格执行责任追究制度；81、加大执法监察力度，及时查处越界开采等违法行为。37、采矿权转让登记、探矿权延续注销登记可能发生对不符合受理条件的予以照顾82、规范操作流程，申请人提出申请后，交服务大厅受理，不
12、符合受理条件的退回资料，并说明原因；83、进一步完善采矿权转让登记、探矿权延续注销登记流程图。主任科员郝建立38、土地开发综合服务楼建设可能发生营私舞弊、截留挪用项目经费的问题。84、工程预算进行公示，增加工作透明度；85、建立资金使用监督小组，加强内部审计；39、办公楼建设物资采购可能出现收受贿赂、以次代好的问题。86、物资采购通过“控办”，实行招投标；87、聘请工程监理，并严把质量关。40、基建项目资金管理可能发生擅自增加项目预算外的费用支出的问题。88、增加项目预算外的费用支出必须实行集体会审，经上级相关部门批准方可列支；89、对开支项目进行公示，增加工作透明度；90、对资金开支情况进行
13、定期审计。办公室主任李文通41、物品采购可能出现徇私舞弊、为自己购买物品的问题。91、实行“采购、验货、付款”三分离的运行机制；22、落实“同质比价、同价比优、同优比服务”的标准；93、重大物品采购必须通过控办进行采购。42、公务接待可能出现公款吃喝或到娱乐场所消费的问题。94、落实招待制度；95、严把票据报销关；3、严格执行票据四方签字制度。办公室司机43、车辆保障维修可能发生弄虚作假、虚报冒领的问题96、车辆维修保养由主管局长确定；97、指定统一的维修点；98、车辆用油实行刷卡制。工作人员44、物品使用及采购可能发生假公济私为自己捞好处的问题99、购买日常办公用品时不少于2人；100、大宗物品通过“控办”购买。耕保科科长张瑞祥45、履行征地及供地程序可能发生对申请人提交的资料把关不严，不履行一次性告知等问题。101、在窗口公示提交材料、文本、报批程序等内容；102、严格履行征地报批程序，对征地、供地过程及结果在行政服务中心进行公示。46、办理土地使用权转让、租赁、临时占地可能发生拖延办结时间的问题。103、国土局限时办公工作办法向社会公开，接受办事人的监督；103、加强对落实限时办结制度的监督；104、进入行政服务中心的项目实施电子预警。47、国有土地使用权出让审核
