英美史学界关于马歇尔计划的研究李昀

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1、研究综述 英美史学界关于马歇尔计划的研究 李昀 马歇尔计划在第二次世界大战后美国外交政策中占有重要的地位。美国通过该计划在 1948 至 1952 年间向西欧提供了包括金融、 技术、 设备等各种形式的援助共计 130 亿美元， 对西欧乃至世界经 济、 政治格局的发展产生了深远的影响。马歇尔计划因而被誉为美国最成功的对外经济援助计划。 英美史学界经过近半个世纪以来的不懈努力， 在马歇尔计划的研究上经历了一个不断深化的过程， 其中很多论著从提出问题的方式、 切入的角度、 论述中运用的理论方法和多国资料的使用等方面， 突 破了传统外交史研究的范式， 给马歇尔计划的研究带来新的视野和新的阐释框架。本文

2、试图对英美 史学界对马歇尔计划所作的研究作一述评， 以期中国学者把握近二十多年来美国外交史学的发展趋 向， 并有助于马歇尔计划的研究取得新的突破。 一 自 20 世纪 50 年代起， 一些探讨马歇尔计划诞生原因及影响的著作相继问世。罗伊尼科尔斯 在 马歇尔计划的起源 一书中， 分析了马歇尔计划出台的必要性， 认为美国实行马歇尔计划主要是 为了遏制苏联， 防止共产主义势力在西欧的渗透和扩张， 维护美国的安全。 约瑟夫琼斯的十五 周: 马歇尔计划起源的内部记述 也指出， 美国担心西欧国家的经济混乱与贫困将为苏联及东欧共产 主义势力的势头打开大门， 危及美国的国家安全和战略利益。 哈里普赖斯在所著马

3、歇尔计划 及其意义 一书中， 结合自己的亲身经历， 叙述了马歇尔计划的背景、 项目及完成情况。 这些论著 的很多作者亲身经历了马歇尔计划的实施过程， 经验和直觉为他们的著述增色不少。可是由于过度 注重冷战现实利益， 这些著作忽略了从马歇尔计划本身的复杂性去考察其实施的详细过程， 加上当 时政府文件尚未解密， 它们不能系统地对政府资料做出相对全面的分析研究， 没有深入揭示美国政 本文系国家社会科学基金青年项目 “美国与战后初期西欧重建的文化研究” ( 项目编号: IOCSS005)的阶段性成果。 罗伊尼科尔斯 : 马歇尔计划的起源 ( Roy Nichols， The Genesis of th

4、e Marshall Plan) ， 圣马丁: 1949 年版。 约瑟夫琼斯 : 十五周: 马歇尔计划起源的内部记述 ( Joseph Jones， The Fifteen Weeks: An Inside Account of the Genesis of the Marshall Plan) ， 纽约: 1955 年版。 哈里普赖斯 : 马歇尔计划及其意义 ( Harry Price， The Marshall Plan and Its Meaning) ， 纽约: 1955 年版。 英美史学界关于马歇尔计划的研究 府的决策动因和具体过程， 只能称得上是对马歇尔计划进行研究的起步之作。 2

5、0 世纪 70 年代以后， 关于马歇尔计划的一些研究著作开始摆脱上述单纯从冷战和国家安全角 度考虑问题的局限性， 运用经济学、 国际政治学的理论将马歇尔计划的研究扩展到了经济领域， 并对 美国政府内部的运作加以考察。在 重新审视马歇尔计划: 经济视角下的欧洲复兴计划 一书中， 伊 曼纽尔韦克斯勒运用经济学的方法， 在对财政部、 国务院外交档案进行分析的基础上， 认定马歇尔 计划实质上是一个经济计划。其目标是: 增加并扩大生产， 稳定金融货币， 实现自由贸易和推动欧洲 一体化。韦克斯勒认为， 尽管马歇尔计划在四年内没有完成上述目标， 但为后来欧洲经济的发展奠 定了基础。该书还认为， 美国战后的巨

6、额贸易顺差以及由此导致的国外清偿力不足可能导致美国经 济衰退， 而马歇尔计划正是要通过增强西欧的出口能力使之获得美元从而增加从美国进口商品的能 力， 因此， 马歇尔计划的受益者不仅是西欧， 美国也从中得到了巨大的实惠。 罗伯特伍德的从 马歇尔计划到债务危机: 世界经济中的对外援助和发展抉择 ， 将马歇尔计划置于战后世界经济发展 的背景下， 从对外援助的角度分析了美国政府如何通过马歇尔计划解决国际收支问题和调整与盟国 的经济关系。该书强调， 马歇尔计划及其后的一系列援助措施， 部分减轻了国外对美国产品出口的 限制， 使美国巨大的生产潜力得以发挥。 有些著作虽然仍从政治角度分析马歇尔计划， 但它们

7、已不再局限于研究美苏对抗， 而是开始从 国际政治学汲取理论资源和解释框架， 比较关注美国政府内部决策精英的意识形态对国际行为的认 知与判断、 官僚政治的作用等。哈德利阿克斯的官僚机构、 马歇尔计划和国家利益 就是运用政 治学的相关理论， 分析在马歇尔计划政策的制定、 经济合作署的成立、 对等资金的使用等诸多问题上 美国政府各部门间的争论与妥协， 试图说明实施马歇尔计划是国家利益的体现， 美国在谋求全球战 略的同时也需要付出一定的经济代价。 除了研究领域和视野扩大以外， 这一时期的研究著述还随着马歇尔计划的政府档案相继解密而在 文献来源上有所突破。除了涉及马歇尔计划出台的 美国对外关系文件集 等

8、政府档案陆续解密外， 许 多当年参与马歇尔计划酝酿决策的官员在卸职后开始撰写回忆录， 使马歇尔计划的研究获得了重要的 历史资料。美国前国务卿迪安艾奇逊和对战后美国冷战外交政策曾产生重大影响的乔治凯南等 人的回忆录就具有很高的参考价值。 艾奇逊在战后任国务卿和美国数届总统的对外政策顾问， 曾参 与了杜鲁门政府的历次重大外交活动， 其回忆录 初创亲历记: 我在国务院的年代 提供了马歇尔计划 的第一手资料。查尔斯金德尔伯格在1946 至 1947 年任美国国务院德国经济事务主任， 参与了马歇 尔计划的制订， 其回忆录 马歇尔计划的那些天 披露了马歇尔计划的很多鲜为人知的内幕。他指出， 当时美国国务院

9、等部门早已确立了欧洲复兴的政策理念和行动方案， 其直接目标是增强欧洲国家恢复 经济和稳定社会的能力， 防止共产主义势力在欧洲赢得民心并夺取政权; 而其长远目标则是为美国主 111 伊曼纽尔韦克斯勒 : 重新审视马歇尔计划: 经济视角下的欧洲复兴计划( Imanuel Wexler， The Marshall Plan Revisited: The European Recovery Program in Economic Perspective) ， 格林伍德: 1983 年版。 罗伯特伍德 : 从马歇尔计划到债务危机: 世界经济中的对外援助和发展抉择 ( Robert Wood， From

10、Marshall Plan to Debt Crisis: Foreign Aid and Development Choices in the World Economy) ， 伯克利: 1986 年版。 哈德利阿克斯 : 官僚机构、 马歇尔计划和国家利益 ( Hadley Arkes， Bureaucracy， the Marshall Plan， and the National Inter- est) ， 普林斯顿: 1972 年版。 迪安艾奇逊 : 初创亲历记: 我在国务院的年代 ( Dean Acheson， Present at the Creation: My Year in

11、the State Department) ， 纽 约: 1969 年版; 乔治凯南 : 回忆录， 19501963 年 ( George Kennan， Memoirs， 1950 1963) ， 纽约: 1972 年版。 世界历史2010 年第 4 期 导下的多边自由贸易国际经济体系未来的运行创造条件。 为了纪念马歇尔计划实施 35 周年， 经济合 作署驻欧洲计划部哈罗德克利夫兰、 经济合作署驻欧洲特别代表林肯戈登、 美国驻德高级行政长 官顾问罗伯特鲍伊等许多参与策划、 实施马歇尔计划的当事人， 编写了 马歇尔计划再回顾 一书， 该 书成为研究马歇尔计划不可不看的一部重要专著。 一些曾参与

12、马歇尔计划的欧洲国家的官员也出版 了有关的回忆录 。从马歇尔援助到大西洋伙伴: 美国外交政策中的欧洲一体化 的作者范德伯戈就曾 任荷兰外交大臣， 参与了马歇尔计划的谈判。他在书中以自己切身的经历， 叙述了马歇尔计划的发起 及初期运作， 认为马歇尔计划通过修改欧洲内部支付协定、 成立欧洲支付同盟和支持欧洲煤钢联营谈 判等措施， 加强了西欧各国的经济联系， 对欧洲一体化的发展起了重要作用。 从这一阶段的研究可以看出， 研究视野的扩大以及文献来源的突破， 使马歇尔计划的研究得以初步发 展。但是这一时期的学者对马歇尔计划的研究也暴露出很多不足。首先， 在研究方法上， 这些学者仍然受 现实主义外交理念及

13、传统的影响， 过于强调马歇尔计划如何维护美国的安全与利益， 结果对冷战时期国际 关系演变的强烈意识形态色彩有所忽视; 其次， 这些论著在研究视角上往往专注于国家决策层对马歇尔计 划的酝酿， 把马歇尔计划视为是少数精英的政策， 将其实施简约为国家政府间的行为， 从而忽略了国家权 力之外的社会与文化因素同马歇尔计划之间的联系; 最后， 在史料的获取上， 虽然政府档案和决策者的回 忆录加强了这些论著的实证基础， 但由于对官方档案的过于迷信， 未能看出其中存在的诸多隐讳和遗漏之 处。这些现象自20 世纪80 年代末以后开始引起学者们的注意， 并有所改观。 二 从 20 世纪 80 年代末期起， 越来越

14、多的学者对马歇尔计划进行了相当详尽的研究， 作出了更为 令人信服的解释。这些论著从提出问题的方式和切入的角度到论述中运用的理论方法都不断推陈 出新， 强烈地冲击着已渐呈颓势的传统外交史研究范式， 给马歇尔计划的研究带来新的视野和新的 阐释框架。可以说， 这是一个对马歇尔计划进行深入研究的阶段。 该阶段研究的一个突出特点是在研究视角上发生转变。在新史学等学术潮流的影响下， 很多美国外 交史著作在研究中借鉴了其他社会科学的研究方法， 将重心从高层转向下层， 从精英转向民众， 从国家政 策转向国家社会关系以及社会本身的复杂运动与变化。在这种趋势的影响下， 马歇尔计划的研究也开 始超越了东西方对峙的时

15、空视角。这些论著不再仅仅寻求再现马歇尔计划时期美国政府的决策过程和探 究该政策的根源及影响， 而是更关心经济、 政治和社会力量与美国外交的互动作用， 强调文化等因素的影 响。美国历史学家迈克尔霍根的 马歇尔计划: 美国、 英国和西欧重建 就采用 “合作主义” 的分析方 211 查尔斯金德尔伯格 : 马歇尔计划的那些天 ( Charles Kinleberger，Marshall Plan Days)， 波士顿: 1987 年版。 斯坦利霍夫曼主编 : 马歇尔计划再回顾 ( Stanley Hoffmann， ed， The Marshall Plan:A Retrospective) ， 伦敦

16、: 1984 年版。 范德伯戈 : 从马歇尔援助到大西洋伙伴: 美国外交政策中的欧洲一体化 ( Van der Beugel， From Marshall Aid to Atlantic Part- nership: European Integration as a Concern of American Foreign Policy) ， 纽约: 1966 年版。 合作主义( Corporatism) 是政治经济学和公共政策领域的概念， 它主张通过国家与社会的协商合作， 政府以让渡部分公共权 力的方式， 使利益团体代行了部分公共权力的职能， 使其进入公共政策的决策过程， 并对相关政策提出意见。迈克尔霍 根、 埃米莉罗森堡等人将合作主义模式用于美国外交史的研究中， 他们将影响美国外交政策的国内外因素整合在一起， 认为美国外交政策是政府同利益团体妥协与