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1、基础模拟卷一（解析）单选题(1) （）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、对冲基金B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：9保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。(2) 中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。A、1997B、1995C、1998D、1992专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页
2、码：42中国证监会在1995年加入了证监会国际组织。(3) 中国证监会截至2011年12月，已相继与（）个国家的证券监管机构签署了50个监管合作备忘录。A、43 B、46 C、33D、55专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：42中国证监会截至2011年12月，已相继与46个国家的证券监管机构签署了50个监管合作备忘录。(4) 根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。A、中国证监会B、证券交易所C、国务院D、中国人民银行专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：41根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从
3、事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由中国证监会受理。(5) 下面关于证券市场的叙述不正确的是( )。A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：3-6有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。(6) 对社会公益基金认识不正确的是( )。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基
4、金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、对各类基金会的投资对象和范围，目前并无明确规定 D、基金会应当按照合法、安全、有效的原则实现基金的保值、增值 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：16企业年金不属于社会公益基金。(7) 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：65其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。(8) 优先股股息在当年未能足额分派
5、时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、可赎回优先股B、股息率可调整优先股C、累积优先股D、参与优先股专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：69此题考察累积优先股的定义。(9) 引起股票价格变动的直接原因是（）。 A、发行人定价的高低B、买卖双方力量强弱的转换C、股票的内在价值D、股票的收益率专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：57引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。 (10) 下面关于股票性质描述错误的是( )。A、股票是有价证券、要式证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是综合权利证券D、股票是物权证券、债权
6、证券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：47股票既不是物权证券，也不是债权证券，而是一种综合权利证券。(11) 关于红筹股描述不正确的是( )。A、红筹股不属于外资股B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D、红筹股属于境外上市外资股专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：72常识题，考察对红筹股的理解。(12) 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A、3B、5C、10D、15专家解析：
7、正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：51无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 (13) 股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A、3/5B、1/4C、2/3D、1/2专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：65股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 (14) ( )体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。A、股利政策B、股票分割C、资产重组D、收购兼并专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易
8、 页码：52股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。(15) 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售条件股份和无限售条件股份C、外资股和内资股D、普通股票和优先股票专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：73已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。(16) 1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（ ）。A、投资银行B、政策性银行C、其他金融机构D、商业银行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：98考察我国金融债券的发行
9、主体。(17) 在美国发行的外国债券被称为（）。 A、武士债券 B、扬基债券 C、熊猫债券 D、龙债券 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：113在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。 (18) 关于债券的叙述错误的是( )。A、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：77债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
10、(19) 无记名国债属于( )。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、贴现债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：83无记名国债属于实物债券。(20) 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。A、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：88考察建设国债的知识。(21) ( )是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。A、可交换债券B、可转换债券C、保证公司债券D、附认股权证的公司债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：105考
11、察可交换债券的定义。(22) 我国发行国际债券始于20世纪( )。A、70年代初期B、80年代初期C、90年代初期D、60年代初期专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：116考察我国发行国际债券的历史。(23) 2005年5月，（ ）发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A、中国银监会B、中国人民银行C、中国结算中心D、中国证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：107考察法律法规。(24) 如果债券信用等级低，则投资者的风险（ ），债券票面利率要定得（ ） 一些。A、小；高B、小；低C、大；高D、大
12、；低专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：79考察影响债券票面利率的因素。(25) （）在资本市场上有重要地位。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：87长期国债在资本市场上有重要地位。(26) 关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B、无法消除市场的系统风险C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D、投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利专家解析：正确答案：D
13、 题型：常识题 难易度：易 页码：139投资者购买基金相对股票而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利。(27) 下列不是证券投资基金的别称的是( )。A、交易所交易基金B、证券投资信托基金C、单位信托基金D、共同基金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：118交易所交易基金是ETF。(28) 下列哪种基金的收益率与股票市场平均收益率最接近（）。A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、指数基金专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：126指数基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。(29) 对指数基金认识正确的是( )
14、。A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：126指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种；由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险；投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益增加。(30) 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（）。A、隶属关系B、委托与受托关系C、相互制衡的关系D、债权关系专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托关系。(31) 对我国证券投资基金的认识正确的是( )。A、证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是基金设立的主流形式C、中国还没有中外合资基金D、截止到2011年年末，我国已有基金公司69家，其中中外合资基金管理公司39家。专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：
