《商法-第5次任务_0054.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《商法-第5次任务_0054.doc（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、商法-第5次任务_0054试卷总分：100 测试时间：90判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共30道试题，共15分。）1.违反中华人民共和国证券法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 A. 错误B. 正确2.证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误B. 正确3.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误B. 正确4
2、.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误B. 正确5.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误B. 正确6.为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定中华人民共和国证券法。 A. 错误B. 正确7.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其
3、他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A. 错误B. 正确8.发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 A. 错误B. 正确9.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误B. 正确10.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误B. 正确11.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误B. 正确12.证券交易内幕信息的知情人或者非法获
4、取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A. 错误B. 正确13.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改
5、变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 A. 错误B. 正确14.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 A. 错误B. 正确15.国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 A. 错误B. 正确16.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用中华人民共和国证券法；中华人民共和国证券法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定。 A. 错误B. 正确17.为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法
6、律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反中华人民共和国证券法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 A. 错误B. 正确18.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 A. 错误B. 正确19.非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误B. 正确20.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 A. 错误B. 正确21.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误B. 正确22.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批
7、准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误B. 正确23.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误B. 正确24.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用中华人民共和国证券法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 A. 错误B. 正确25.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 A. 错误B. 正确26.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者
8、买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误B. 正确27.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 A. 错误B. 正确28.发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误B. 正确29.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照中华人民共和国证券法的原则规定。 A. 错误B. 正确30.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行
9、并交付的证券。 A. 错误B. 正确二、单项选择题（共30道试题，共15分。）1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。 A. 30% 不到预定收购的股份数额的B. 30% 超过预定收购的股份数额的C. 30% 不到预定收购的股份数额的D. 20% 超过预定收购的股份数额的2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变
10、更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%3.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 A. 5% 7B. 5% 3C. 10% 3D. 5% 54.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在
11、该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。 A. 三个月B. 六个月C. 九个月D. 二个月5.股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年6.公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年7.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 A. 1千万元B. 5千万元C. 3千万元D. 7千万元8.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过
12、协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A. 10%B. 30%C. 50%D. 20%9.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元； A. 2亿B. 1亿C. 5亿D. 3亿10.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ） A. 2000万元B. 3000万元C. 4000万元D. 5000万元11.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报
13、经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。 A. 100B. 200C. 50D. 25012.证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A. 60B. 90C. 180D. 3013.除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。 A. 3B. 5C. 10D. 1514.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A. 5B.
14、 3C. 7D. 1015.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）； A. 10%B. 40%C. 20%D. 30%16. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。A. 6个月B. 12个月C. 2个月D. 24个月17.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上； A. 30% 4亿 10%B. 25% 4亿 10%C. 25% 5亿 10%D. 25% 4亿 20%18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 A. 5% 5% 3B. 5% 5% 2C. 5% 5% 5D. 10% 10% 219.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照
