《2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(11)-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(11)-中大网校（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中大网校引领成功职业人生 2010年10月证券从业资格考试证券发行与承销标准模拟试卷(11)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。(2)保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。(3)1952年，美国的（）把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中理论。(4)2006年5月20日，深、沪交易所分
2、别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。(5)中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为（）。(6)发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持：人会议，并提出议案，但没有表决权。(7)内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事(8)上市公司发行可转换公司债券，（）向原股东优先配售，优先配售比例（）在发行公告中披露。(9)（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其
3、他新近的首次公开发行，以获得估值基础。(10)股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。(11)在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。(12)目前，记账式国债发行完全采用（）。(13)主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（）。(14)资信评级机构每年至少应公告（ )次跟踪评级报告。(15)（）属于资产评估报告正文的内容。(16)根据上海证券交易所的配股操作流程，配股简称：配股；配股代码为（）。(17)债券募集说明书所引用的
4、审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。(18)审计范围受到局部限制，无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具有审计意见的类型是（）。(19)招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。(20)拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（）意见。(21)企业债券每份面值为（）元。(22)转股期限越长，可转换公司债券的价值（）。
5、(23)经外商投资企业登记管理机关核准登记、领取中华人民共和国营业执照的中外合资经营企业、中外合作经营企业及外资企业(即外商独资企业)，依据公司法的有关规定，以本企业的名义登记为公司的发起人，用（）向股份有限公司投资。(24)（）是保荐人（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐人（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。(25)下列说法中，不正确的是（）。(26)新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。(27)按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（）。(28)可转换公司债券在
6、上海证券交易所网上定价发行时，T+1日所对应的工作是（）。(29)应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人。(30)对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后（）日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。 (31)可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。(32)在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）事项进行表决并最后形成决议。(33)下列不属于政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件的是（）。(34)证券公司发行债券，除应当符合公司法规定的条件外，还需满足的条件不含（）。(35)下列各项不属于外部融资的是（）。(36)下列关于中国证监
7、会核准发行的情况中，不正确的是（）。(37)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。(38)下列可以股东大会普通决议通过的是（）。(39)债权人自接到减少注册通知书之E1起（）日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(40)在境内上市外资股的发行准备中选聘法律顾问时，一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是（）；另一类是（）。(41)公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过前次发行并募足股份后股本总额的（）。(42)证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低
8、于人民币（）万元。(43)以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（）发起人同意，(44)保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。(45)上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（）日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。(46)股份有限公司因解散而清算时，清偿顺序为（）。(47)发行人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。(48)拟发行B股股本总额超过4亿元人民币的，向社会发行股份的比例应达公
9、司股份总数的（）以上。(49)长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是（）。(50)承销业务原始凭证及有关材料至少应当妥善保存（）年。(51)根据公司法的相关规定，下列不属于发起人义务的是（）。(52)下列各项中，属于市盈率的计算方法有（）。(53)（）是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(54)上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。(55)深交所规定的申购单位为（）。 (56)证券公司公开发行债券，关于募集说明书摘要的编制和披露，下列方法中，不正确的是（）。(57)拟发行公司在发审会后至招股说
10、明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。(58)向参与网上发行的投资者配售方式是指通过（）系统公开发行股票。(59)招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。(60)下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分(1)招股说明书（）是信息披露的最低要求。(2)在企业债券的募集说
11、明书中，发行人基本情况主要有（）。(3)发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。(4)外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程有（）。(5)招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。它包括（）。(6)下列关于超额配售选择权行使的说法中，正确的是（）。(7)依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外的有（）。(8)下列各项中，属于股票发行公告中的内容有（）。(9)按照公司法规定，对有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是（）。(10)下列项目中，属于符合证券发行与承销管理办法规定的询价对象有（
12、）。(11)接受委托代理他人出席会议的，应当出示（）。(12)关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下列说法中，正确的是（）。(13)下列各项中，属于关联交易包括的有（）。(14)上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。(15)下列各项中，属于主承销商在定价之前的工作有（）。(16)与一般的公司债务相比，公司债券具有以下特点（）。(17)下列关于股份公司利润分配的说法中，正确的是（）。(18)公司申请发行境内上市外资股，法律顾问的主要职责有（）。(19)关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会于2006年5月6日发布的上市公司证券发行管理办法中规定（）。(20)上市公司证券发行管
13、理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，需要符合的要求是（）。(21)发行保荐书至少包括以下内容（）。(22)下列关于中国证监会审核发行公司债券的申请的程序说法中，正确的有（）。(23)发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。(24)关于发行公告，下列说法中，正确的有（）。(25)关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法中，正确的是（）。(26)下列各项中，属于招股说明书中公司治理的内容有（）。(27)下列关于市盈率法的说法中，正确的是（）。(28)关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。(29)审计委员会的主要职责有（）。(30)下列关于上海证券交易所的配股操作流程的说法中，正确的是（）。(31)下列关于绝对估值法的说法中，正确的是（）。(32)直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。(33)关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是（）。(1分)(34)在首次公开发行股票的申请文件中，需要在指定报刊及网站披露的文件有（）。(35)保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容包括（）。(36)定向发行的债券只能向合格投资者发行。下列关于合格投资者的说法中，正确的是（）。(37)发审委会议审核上市公司公开发
