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1、第八章 融资融券业务一、单项选择题1. 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5B.8C.10D.152. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会3. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A.一级B.二级C.三级D.初始4. 证券公司通知客
2、户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。A.1 个B.2 个C.5 个D.10 个5. 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。A.1 亿，5 亿B.2 亿，5 亿C.5 亿，8 亿D.2 亿，8 亿6. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（） 。A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值7. 标的证券为股票的，应当符合的条件是（） 。A.在交易所上市交易满 2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元C.股东人数不少于 l 000 人D.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 208. 客
3、户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（） 。A.15B.20C.50D.1009. 客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（） 。A.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量买入价格100B.融资保证金比例= 保证金融券卖出证券数量卖出价格100C.融资保证金比例= 保证金融资买入证券数量 X 证券市价100D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量收盘价l0010. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（） 。A.维持担保比例=（现金+ 信用证券账户内证券市值）（融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格
4、+利息及费用）B.维持担保比例= （现金+信用证券账户内证券市值）（融资买入金额+ 融券卖出证券数量市价）C.维持担保比例= （现金+信用证券账户内证券市值）（融券卖出金额+ 融券买入证券数量市价+利息及费用）D.维持担保比例=（现金+ 信用证券账户内证券市值）（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用）11. 维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.300D.40012. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.
5、信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户13. 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A.发行价格B.净值C.市值D.面值14. 证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A.10B.15C.20D.3015. 单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A.10B.15C.20D.3016. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.收市后B.开盘后C
6、.11：30 前D.13：30 前17. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1，l0B.2.20C.3，30D.5.5018. 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（） 。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担
7、保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券19. 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构 1 年期存款基准利率C.同期金融机构 1 年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率20. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A.1 000 股（份）B.100 股（份）C.1 000 手D.100 手21. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.10 万元以
8、上 l5 万元以下B.15 万元以上 20 万元以下C.20 万元以上 50 万元以下D.30 万元以上 50 万元以下22. 中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。A.证券公司监督管理条例B.证券公司融资融券业务试点管理办法C.融资融券交易风险揭示书D.融资融券合同23. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或
9、者正处于整改期间的情形。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年24. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在（）以上。A.8 亿元B.10 亿元C.1 1 亿元D.12 亿元25. 2010 年 1 月 22 日， （）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A.证券公司监督管理条例B.证券公司融资融券业务试点管理办法C.融资融券交易风险揭示书D.关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见26. 首批申请试点的证券公司，最近 6 个月净资本均在（）以上。A.30 亿元B.40 亿元C.50 亿元D.6
10、0 亿元27. 首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（） 。A.A 类B.AA 类C.AAA 类D.AAA+类28. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（） 。A.上限B.资金额度C.权限D.通行证29. （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构30. （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）
11、、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构31. （）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户32. （）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户33. 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（） 。A.专用账户B.VIP 账户C.信托账户
12、D.信用账户34. （）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户35. （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户36. （）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户37. （）是证券公司
13、客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户38. （）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户39. （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户40. 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上（试点初期一般都要求满
14、 l8 个月以上） 。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年41. 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A.证券公司B.中国证券业协会 载入其规定的必备条款C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所42. 客户用于 l 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（） 。A.只能有 l 个B.可以有 2 个C.可以有 3 个D.可以有 4 个43. 客户的信用资金账户开立数量为（） 。A.1 个B.2 个C.3 个D.不限44. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。A.1，3B.2.3C.2，6D.1，345.
15、 （）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.卖券还款B.买券还券C.直接还券D.现金抵券46. （）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A.卖券还款B.买券还券C.直接还券D.现金抵券47. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。A.2，500B.4，200C.4，400D.4，50048. 作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过
16、基准指数波动幅度的 500以上。这里的“基准指数” ，在上海证券交易所是指（） 。A.上证 180 指数B.A 股指数C.上证 50 指数D.上证综合指数49. 客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110B.120C.130D.50二、判断题1. 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 （）对 错 在证交所或国务院批准的其他证交场所进行的证券交易中2. 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满 3 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （）对 错3. 开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （）对 错 需申请融资融券交易权限4. 证券公司经营融资融券业务，应当以自
