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1、因特网上专利数据库的使用翟 云 仙（浙江大学图书馆采访中心杭州 310027）摘要对因特网上免费专利数据库使用中的一些问题及其局限性做了粗浅的概括。希望它有助于人们对专利的使用。关键词因特网专利专利数据库因特网上有许多免费专利数据库。他们彼此在数据覆盖面和内容上都有所不同。例如欧洲专利局、欧洲专利组织及欧洲委员会成员国共同在 Internet 上提供的免费专利服务 espcenet，它提供世界范围的专利数据，并且能检索到数量最多、完整的专利文献。服务的具体内容包括检索最近两年内由欧洲专利局和欧洲专利组织成员国出版的专利，世界知识产权组织 WIPO 出版的 PCT专利的著录信息以及专利的全文扫描
2、图像。espcenet 还提供欧洲专利局所收集的 1920 年以来的世界各国专利的信息检索，其中 1970 年以后所收集的专利都有英文标题和文摘可供检索。而“比利时专利”（Belgian patents）则仅提供最近两年公开的比利时专利文献。因此，仅在国家专利范围内检索不一定能找全所有最新技术的专利。而数据覆盖面相似的数据库在可查到的专利文献数量和质量方面也不尽相同，如一般数据库只能检索到发明的名称，而某些数据库如来自美国专利局的 USPTO(美国专利商标局)数据库能检索到专利全文，且用关键词检索效果更佳，但仅限于检索美国专利。IBM 专利数据库涵盖了美国、欧洲及世界知识产权组织 WIPO 出
3、版的 PCT 专利，为 EP 专利提供了一个有趣的许可专利全文版的选择键，就像 espcenet 一样能检索到专利全文。1因特网上专利数据库检索方法1.1了解专利数据库的各个书目字段项公布号：它是专利公布时所给的一个号码。专利收藏根据这个号码分类。它由国家代码和一个数字组成。如数字前的 EP 代表欧洲专利，数字前的 WO代表 PCT（国际专利合作条约）专利，它是 PCT 框架下的各条约成员国的专利统称。当向图书馆预约一份专利文献时，需注明这个号码。号码后跟的字母代码反映了该专利产生的一个特殊时期。例如“A”代表专利申请，“B”代表许可了的专利。申请号：是专利申请卷宗上的号码。一般是国家代码后跟
4、年份及一个数字。优先权号：指本专利在国际上最早申请的日期、国家、申请号。一个专利能有几个优先权文献，在这种情况下所有具有优先权的专利文献都将被列出。即通过最早的某一专利申请日期（优先权日），来找全某一特定的专利类。换句话说以优先权号为检索标准，能找全分散在其它国家的所有相关的专利文献。公布日期：这是专利的批准日期。从这个日期起被授予专利权的发明创造的技术内容通过专利公报向公众充分公开。申请人：文件上填写的专利拥有者。这项可被用作名称检索。当要查找某一个团体拥有的所有专利，就需使用此项。但应注意一个团体在不同的专利文献中可能有不同的名称或拼写方式。发明者：这一项目是登记注册的专利发明者的名称。如
5、果已知某一特殊领域一个潜在的发明者的名字，或需从一个已知的发明者名字去查找一个特殊的专利时，该项就很重要。国际专利分类号：是查找专利文献最有效的方法。能用来查找国际专利分类号下具有部号、类号、小类号、主组类号、分组类号的所有专利文献。运用国际专利分类号检索是一种系统的客观的检索方法。标题：从关键词查专利的标题，即专利的题名检索。此时应留意专利标题文种是否和文摘一致，标题中的主题词是否明确。文摘：它是专利的摘要。有助于人们使用关键词查找专利。1.2应用布尔逻辑运算符在大多数的因特网数据库中我们可通过布尔逻辑组配的方式编写检索提问式，将专利文献的主题词通过运算符 AND、OR、NOT 连接起来。但
6、使用时应特别注意 NOT 运算符是用来排除另一记录的。通常可使用比较接近的运算符，例如，在 espcenet 通过输入 “mail box”或 mail w box 去找到关于 mail box 的文献。和商业数据库相比，免费数据库中能使用的检索运算符数量比较少，如espcenet 中一个字段项最多能输入检索词 4 个，且不能检索已缺省的词。1.3关于最新技术的检索策略为了查全一个特殊主题的专利文献，我们必须将一切可以利用的检索字段如关键词、分类号、团体或发明者名称都用上。一个客观的检索是与该专利特征匹配的一些特殊概念的标准组和。在检索中应仔细地选择标准并随时调整它们。好的检索技术其结果应是多
7、个有关的及最相关的专利文献的组合。此外，检出的专利文献内容上的交叉部分不应太多，否则影响使用效果，但对于范围很广的检索（它有成百条的结果）是例外。1.4查找相关的国际专利分类号（IPC）这常常是检索的第一步。有 4 种基本的方法可以找到与检索的专利文献概念对应的 IPC 符号。（1）使用 IPC Catchword 索引。从关键词找到相应的分类号。可使用 WIPO 电子版索引（分类号可连接到概念的定义和相应的结构）或书本式索引。WIPO 提供法文和英文的专利分类手册和关键词索引。（2）使用 IPC 手册。IPC 分类体系，它有 8 个部，60 000 个分组类号。IPC 手册书本型厚度是电话本
8、的 5 倍。电子版见 WIPO 网址。建议如要查分类号最好先使用这个手册。（3 ）统计分析。这是快速补全相关类号最有效的方法。进入espcenet 数据库查找欧洲专利。在题名字段项输入有关专利的 2 个或 3 个关键词。在书目数据字段项或在第一页检查几个相关的专利文献 IPC 号码，并确定它们的系统性。从 IPC 手册查看彼此的确切定义和相关性，以确定能否作进一步检索用。（4 ）自然语言 INPI。如果懂法语，那么通过 IPC 号的帮助就能查全法国专利局收藏的有关法国的专利文献。这是对以前检索方法的又一补充。此外，美国专利都按 USPTO 分类手册（它类似于 UCLA）分类。这个手册的原则和
9、IPC 不同。它的分类号码只能用来查全美国专利。在 USPTO 中常有许多分类号对应一个特殊的概念，但一个特殊的主题在手册中又不一定能找到其对应的唯一的分类号。具体见 USPTO 分类手册。分类方法在具体运用上不同的专利局略有不同。如：同一份文件美国专利局和欧洲专利局给的分类号就可能不同。因此，应尽可能统一使用 IPC 取号。还有，现在使用的 IPC 是第 7 版。版本的经常更新，使得某一概念的分类号可能也要随着改变多次。因此，使用时注意 IPC 手册的说明。为了得到客观的检索结果，在具体查找时新旧号码都要用。1.5关于因特网中专利数据库的族性检索专利的地域覆盖面世界上不同地区和国家的专利常有
10、某个字段项相同，即优先权号。如espcenet 虽然不是世界上查全所有相关专利最权威的工具，但它是指点我们查找世界范围所有相关专利的最好工具。该项查找从“search in worldwide patents”开始，具体步骤：（ 1）确定待查地域覆盖面的专利优先权号；（ 2）在 worldwide patent 检索项的 PR priority 字段项下依次输入优先权号，如US85021111 或 US85021113；（3 ）结果显示其收藏的相应的专利文献。但这不一定是最完整的资料。因为即使某一专利已归档，但它在另一国家的优先权号仍可能还未公开。如一个 WO 专利或 EP 专利在世界或欧洲的
11、几个国家已获得专利保护，但这些国家对此专利还未做最后的审批。因此，要查找更多的详细资料，还应利用商业数据库 INPADOC、专利局或专利资料中心等。1.6查找专利发明者或团体的名称时应注意的问题（1）有多个拼写法。（2 ）像“3M” 这样的缩略词不一定能检到预期的结果，此时应试着用名称缩略词和全称两种方法检索。这种情况也适用于常以缩略形式出现的第一名字的检索。（3）一个专利可能已被卖给了另一个团体，但在数据库里只有最初登记的专利拥有者的名字。这时要从数据库中找到新的确切的专利持有人就很困难了。1.7获取专利文献全文的方式要获得所需专利的全部文献资料，虽能联机免费获得，但需要很多上机时间。对于数
12、量多的专利文献可到国家专利局或专利资料中心借阅，他们一般以页或份数收费，也可以从网上联机预订资料。1.8关注某一领域最新发展的检索因特网上专利数据库都在不断地有规律地更新。为了紧跟某一领域的最新发展，可以经常查看最新公布的专利文献。其检索方法与常运用的定义了检索轮廓的最新技术的检索一样。如欧洲专利数据库，它的检索轮廓由受espcenet 检索能力限制了的必须分开运行的几个检索式组成。当碰巧发现使用前面的检索轮廓无法找到时，就应调整检索方式，考虑新的检索标准。通常的做法是增加一个分类号或关键词检索途径。勿庸置疑，在因特网上使用免费数据库关注技术的发展与使用网上免费数据库检索最新技术有着同样的限制
13、。2因特网上专利数据库的局限性网上免费专利数据库无法提供和商业数据库一样的检索结果。除要花费更多的时间外，还有很多的限制如省略词、检索结果的储存、统计分析等。虽然专利数据库管理工作非常严谨，但仍有可能会丢失某些专利记录中的某个字段数据，如 IPC 分类号或团体、发明者的名字、专利文摘，尤其是旧专利和来自其它国家的专利书目。此外免费数据库对检索者检索经验、技巧的掌握程度也有一定的要求。而商业数据库的检索方法相对比较简单，任何检索者只要花几分钟就能查全所有需要的专利参考文献。因此在做重要结论前或特别需要某方面的专利文献，而且又有一定的经费，建议使用高水准、可信赖的商业数据库。如 espcenet
14、数据库的局限性，使得用户不一定能检索到所需的专利文献，但是 espcenet 对于最新技术的检索、技术的关注及从发明者（或一个团体）的名称去查全某一特殊的专利文献等方面检索效果不错。3因特网上主要的有关专利的数据库3.1分类法WIPO 提供法文和英文的专利分类手册和关键词索引，网址： http:/www.wipo.int/eng/clssfctn/ipc/ipc6en/index.htmINPI 自然语言搜索界面：http:/www.inpi.fr/inpi/html/cibaide.htmUSPTO 分类手册：http:/www.uspto.gov/web/offices/pac/clasd
15、efs/index.html国际专利分类法第 7 版本的 Web 版在世界知识产权组织的专利分类法Web 站点 http:/classifcations.wipo.int/eng/main.htm 可以免费浏览检索。3.2叙词表http:/ espcenet 网址：http:/ 可通过 EPO 或IPR-Helpdesk 进入。通过 http:/www.european-patent-office.org/espacenet/info/access.htm 网址可访问任何国家的专利USPTO 专利数据库用来查美国专利的全文检索：http:/patents.uspto.gov/IBM 专利服务，提供 US、EP 和 PCT 的专利。也能查授权的欧洲专利。网址：http:/ http:/patents1.ic.gc.ca英国专利数据库：http:/www.patent.gov.uk参考文献1胡佐超主编 . 专利基础. 北京：专利文献出版社， 1994 年
