《c13009 《证券公司治理准则》解读答案(同名30205)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《c13009 《证券公司治理准则》解读答案(同名30205)（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、C13009 证券公司治理准则解读 测试一 一、单项选择题2. 根据公司法的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（ C）负责召集。 A. 股东会 B. 监事会 C. 董事会 D. 经理 3. 根据证券公司治理准则的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（A ）。 A. 1/4 B. 1/2 C. 3/4 D. 1/3 二、多项选择题 4. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（ ABD）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化 。 A. 监督 B. 内部决策
2、 C. 外部审计 D. 执行 5. 根据证券公司治理准则的相关规定，下述（BCD ）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。 A. 监督年度审计工作 B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担 C. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正 D. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题 6. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（ABCD ）。 A. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（
3、supervisory）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任 B. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使 C. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability） D. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理 三、判断题 8. 根据证券公司治理准则，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。（ 错误） 正确 错误 9. 根据证券公司治理准则，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何
4、单位或者个人对客户资料的查询。正确 正确 错误 10. 根据证券公司治理准则，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（正确 ） 正确 错误 测试二 一、单项选择题 1. 根据公司法的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（D ）负责召集。 A. 经理 B. 监事会 C. 股东会 D. 董事会 2. 根据证券公司治理准则的相关规定，单独或者合并持有证券公司（ C）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。 A. 10% B. 5% C. 3% D. 2% 3. 根据证券公司治理准则的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事
5、长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（D ）。 A. 1/3 B. 3/4 C. 1/2 D. 1/4 二、多项选择题 4. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（ ABCD）。 A. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability） B. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理 C. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使 D. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（superviso
6、ry）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任 5. 根据证券公司治理准则的相关规定，下述（ BCD）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。 A. 监督年度审计工作 B. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题 C. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正 D. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担三、判断题9. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全
7、、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。正确 正确 错误测试三 一、单项选择题 1. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（ ）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（ D），但证券公司为一人公司的除外。 A. 1/3, 1/4 B. 1/2, 1/4 C. 1/2, 1/2 D. 1/2, 1/3 2. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（ D）内纠正。 A. 15，两个月内 B. 20，两个
8、月内 C. 5，一个月内 D. 10，一个月内 3. 根据证券公司治理准则的规定，证券公司董事会每年至少召开（A ）次会议。 A. 两 B. 三 C. 一 D. 四 二、多项选择题 4. 根据公司法的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含（ ABCD）。 A. 检查公司财务 B. 向股东会会议提出提案 C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 D. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 5. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，有下列（ABCD ）情
9、形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 C. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 D. 不能清偿到期债务三、判断题 9. 根据证券公司治理准则，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（正确 ） 正确 错误 10. 根据证券公司治理准则，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
10、（错误 ） 正确 错误 测试四 一、单项选择题 1. 根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（A ）年以上。 A. 1/2, 5 B. 1/3, 5 C. 1/3, 3 D. 1/2, 3二、多项选择题5. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司有下列（ ABCD）情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 A. 其他可能影响公司持续经营的事项 B. 公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；公司发生重大亏损 C. 发生突发事件，对公司和
11、客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D. 拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人 E. 公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为 6. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ABCD）。 A. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议 B. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 C. 公司章程规定的其他职责 D. 负责内部审计与外部审计之间的沟通 三、判断题9. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。
12、 （正确 ） 正确 错误 10. 在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（错误 ） 正确 错误 测试五 一、单项选择题 1. 根据证券公司治理准则的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（C ）年。 A. 30%, 2 B. 50%, 3 C. 40%, 3 D. 50%, 53. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（C ）个月内召开股东会年会。 A. 1 B. 2 C. 6 D. 3 二、多项选择题 4. 根据证券公司治理准则的
13、相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（ABCD ）。 A. 股东资料的管理 B. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管 C. 办理信息报送或者信息披露事项 D. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料 5. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ ABCD）。 A. 薪酬管理的决策程序 B. 薪酬管理的基本制度 C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 6. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ABCD）。 A. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 B. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 C. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 D. 股东违规占用公司资产 三、判断题9. 根据证券公司治理准则，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务
