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1、辽宁省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券 2、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构3、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
2、出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 4、中国证监会基金监管部的主要职能有_。 A负责涉及基金行业的重大政策研究 B草拟或制定基金行业的监管规则 C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
3、不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 6、买入返售金融资产收入属于_ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益 7、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 8、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行
4、为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 9、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 10、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。 A：30 B：50 C：60 D：7011、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 12、根
5、据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 13、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例14、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 15、对个人投资者从基金分配中获得的股票股
6、利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A：10% B：20% C：40% D：50% 16、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。 A国债 B企业短期票据 C中央银行票据 D政策性金融证券 17、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A中国证券业协会 B中国基金业协会 C中国银监会及其派出机构 D中国证监会及其派出机构 18、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 19、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深
7、证100ETF B华夏上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF 20、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 21、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 22、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。 A基金份额发售公告 B基金年度报告 C基金合同生效公告 D基金份额上市交易公告书 23、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金
8、销售人员管理档案 D建立员工培训制度 24、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 25、前台业务系统应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 26、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A不确定 B固定 C随公司盈利变化而变化 D浮动 27、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 28、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_
9、。 A证券交易量标准 B影响证券市场价格标准 C影响投资者决策标准 D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 29、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 30、道氏理论认为市场波动具有_ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 AETF B
10、LOF CETF联接基金 D分级基金 32、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则33、只能在失效日当日行权的期权属于_。 A美式期权 B欧式期权 C看跌期权 D看涨期权 34、我国开放式基金的赎回方式是_。 A数量赎回 B金额赎回 C份额赎回 D批量赎回35、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 36、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则 37、建立客户
11、关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 38、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 39、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 40、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项
12、国债 D储蓄国债41、下列关于期权交易的表述，正确的有_。 A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 42、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 43、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构44、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 45、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹
13、集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 46、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括_。 A后端申购费 B基金管理费 C销售服务费 D基金托管费 47、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。 A5；500 B5；100 C10；100 D10；500 48、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 49、基金销售人员
14、为办理申购的投资者提供服务时，应当_。 A引导投资者到基金管理公司 B引导投资者到基金代销机构的销售网点 C接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D引导投资者到网上交易系统 50、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 51、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。 A美式权证 B欧式权证 C认沽权证 D百慕大式权证 52、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则 53、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管 54、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20
