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1、履职情况汇报材料尊敬的各位领导，各位同仁：大家上午好！今年以来，我们永济联社紧紧围绕银监部门“科学发展”总要求，紧密结合省市联社“转型提质”总思路，坚持标本兼治、治标为先，抓机制、排风险、强内控、保安全，持续增强底线思维，引深推进案防举措，构建案防长效机制，提升内控管理水平，有效促进了全辖农信社可持续发展。现将本人今年的履职情况汇报如下：一、各项工作开展情况（一）以“专项活动”为载体，推进制度建设流程化，夯实科学发展基础 省银监局将今年确立为“制度执行年”，为深入开展此项活动，我联社根据运城银监分局关于印发的通知要求，积极响应，及时制定了永济联社深入开展“制度执行年”活动实施方案，确定了以董新
2、旺理事长为组长的“制度执行年”活动领导组，每名班子成员分片区、分条线负责相关工作的开展。为保证此项工作能顺利开展，我联社于6月16日召开了“制度执行年”活动动员大会，对各项工作进行了全面的安排和部署，明确了具体的职责分工。为强化各条线对此项工作的重视，并要求各条线制定了自查方案，按要求开展实施检查，建立违规问题台账，督促整改落实。 在“制度执行年”活动中，我们一方面做好整章建制工作。针对风险管控薄弱环节，我联社对各项规章制度、业务流程和岗位职责进行了梳理，对已停止使用的制度及时废除，目前，共梳理规章制度类155项，废止38项；梳理操作流程类79项，废止14项；岗位职责类78个。同时，我们按照“
3、制度先行”的原则，加强对新成立部门或新开发业务的整章建制和合规审核，确保制度制订的合法性、合规性，更确保农商行改制成功后有一套行之有效的规章流程，促进合规稳健经营。另一方面提升制度执行能力。通过严格责任、上下联动、全员参与，自下而上开展自查自纠，强化内部控制，规范经营管理，深入开展“制度执行年”活动，重点以学习法规制度、排查业务风险和员工行为风险、整改提高为主要内容。通过深度排查，完善制度，健全内控，建立长效机制，在全辖树立起“合规创造价值，违规就是风险”的理念，努力实现违规率和整改率双达标，推动制度执行力建设，提升风险防控能力，为全市农村信用社“改革创新、转型提质”奠定良好的基础。 （二）以
4、“强化举措”为依托，推进机制建设常态化，增强科学发展后劲 近年来，我们永济联社在案件防控工作中着力加强机制建设，以“六大抓手”防风险，以“六项举措”促合规，创新开展的按季签定员工联保、全员集中合规宣誓、按月计发教育关爱费、社社建立自警慧心室、日日召开案防晨会、天天实施网点自查等案防举措，已经成为我联社特有的案防长效机制。今年以来，我们又通过实行员工谈心制、员工家访制、关注员工朋友圈等举措，着力创建“案防合规管理先进网点”。通过一系列创新举措的持续推进及内部控制评价工作的全面开展，逐步提升了我市农村信用社内控管理水平与能力。 1、突出“一评两提”，有效巩固案防成效。在推进完善法人治理结构过程中，
5、内部控制评价工作能有效揭示农村信用社内部控制制度存在的设计缺陷、风险漏洞，真实掌握经营风险状况。从二季度起，我联社在辖内认真开展了内部控制评价工作。由审计部门牵头，各基层网点、各条线部门配合，对照评价内容及时查找漏洞和缺陷，深入分析问题产生的主客观原因，提出了行之有效的整改措施，实事求是、客观公正地反映了我联社目前的内控管理水平。通过边评价边完善，建立并有效运行了权利制衡机制与激励约束机制，逐步提高了我联社的内控管理水平，提升资本管理、风险管理精细化水平。 2、运用“六大抓手”，持续巩固案防成效。根据省市联社的要求，我们将“员工联保、易位排查、案防日志、案防例会、违规积分、非现系统”六大抓手作
6、为防案控险的主要措施，立足全辖实际，深入研究，细化安排，严格组织落实。按季组织开展的“员工联保”，增强了“动态管理”的实效性；适时对离任离岗人员进行履职审计，强化了“四项制度”的执行力；按月召开案防工作例会、按季召开案防分析会，促进了联防联动，提高了“案防例会”的有效性；及时对违规人员进行相应积分处罚，推动积分应用，提升了“违规积分”的约束力；对基层网点负责人以及部室经理案防日志进行严格考核，定期通报考评结果，发挥了“案防日志”的功效力；通过“非现系统”对各类可疑数据进行采集，综合分析评价风险状况并采取措施加强管理，增强了“非现系统”的运用力，确保了联防联控等各项案防工作的有效落实。3、紧扣“
7、三防三联”，集中巩固案防成效。在案件防控管理工作中，我联社切实发挥审计部门案防主力军作用，加大内部稽核检查及违规惩处力度，今年以来共对46名违规责任人进行了相应的违规积分及经济处罚。同时，我们严格贯彻“大案防、大联动”工作思路，各条线部门紧扣“三防三联”的案防节点，进一步加强案防工作整体规划部署、资源综合利用，促进案防工作形成合力。年初，各条线部门制定了切实可行的条线自律检查计划，将全年的案防目标任务分解到每个月，并按既定的时间付诸实施。新增贷款专项检查、利率执行情况检查、信息联络员专项检查、财务规范管理专项整治、安全保卫突击检查等多个层面自律检查的开展，使各条线、各部门明确了案防责任范围及案
8、防责任目标，有效遏制了基层违规问题的存在，全辖形成了上下携手、左右联动的“大案防、大联动”格局。 4、坚持“五严”方针，扎实巩固案防成效。在巩固案防举措的基础上，今年三季度以来，为进一步提升案件防控工作质量和水平，我联社在严防、严管、严控、严查、严惩“五严”上下功夫，在辖内重点开展了“案防合规管理先进网点”创建工作。围绕此项工作推出的员工谈心制、员工家访制和关注员工朋友圈等创新举措，使各基层网点负责人能够对员工的思想动态进行及时关注，每月对筛选出的“重点人员”进行“重点谈”、“重点访”、“重点关注”，真正起到了帮教化解、防微杜渐的作用，筑牢了案件防控的“防火墙”。今年年底，我们力争在辖内创建5
9、个“案防合规管理先进网点”，明年将此项工作在全辖全面铺开。要通过合规管理先进网点的创建，进一步增强全员遵章守纪、合规操作意识，引导和促进各基层机构依法合规经营，推进全辖案件防控工作迈上新台阶。（三）以“关口前置”为重心，推进队伍建设专业化，加快科学发展升级1、强化职业操守教育，打造合规从业队伍为进一步强化全员合规操作意识，巩固全员合规知识基础，提高合规操作水平，保障永济农信稳健经营、科学发展，我联社在员工队伍建设上下功夫。一季度，我们组织开展了员工违规行为处罚办法知识竞赛，在全辖掀起了员工践行合规的高潮。知识竞赛形式新颖、互动环节活泼多样、参与层面广而不偏，让一场简单的知识竞赛变得丰富多彩，得
10、到了省市各级领导的高度评价。为了使合规知识学习的热潮在全辖全面铺开，联社规定每周一为全员学习日，全体中层干部、全体员工认真学习各项规章制度、上级文件等，并形成周工作例会考评机制，每个月由纪检部门对各网点、各条线的例会召开、学习情况进行考核通报，在全辖形成了良好的学习氛围。2、强化党风社风监督，打造清廉执业队伍 为充分调动广大干部群众参与反腐倡廉建设的积极性和主动性，我联社积极开展了“廉洁伴我行、清风漾农信”廉政文化宣传月活动。9月4日晚，召开了200余人参加的廉政文化宣传月动员大会，我带领全体干部员工进行了廉政敬业宣誓，并观看了一部“放纵欲望、自毁前程”廉政警示片。同时通过各基层网点、各条线部
11、室认真组织员工学习廉政准则、中央八项规定和市联社“六个必须、十个严禁”等钢性制度规定，人人写出了心得体会，签订了“廉政敬业承诺书”。所有员工家属向自己的亲人赋予了“亲情廉政寄语”，员工对家属寄语写下“感悟承诺”，携手共建家庭助廉活动，用实际行动铸就反腐倡廉坚固长城。纪检监察室通过永济联社“清正廉洁”微信平台，对基层员工编发10余条廉政警示语，充分利用基层网点营业厅外的显示屏滚动宣传廉政文化警语，提升了农信社的品牌形象，增强了监督效力。3、 强化纪律作风建设，打造“信合铁军”队伍 在今年全省上下深入开展“工作秩序涣散、纪律松弛”专项整治工作中，我要求纪检部门充分发挥“效能监察”作用，出重拳、下猛
12、药，集中整治“工作秩序涣散、纪律松弛”行为。一是从联社班子成员做起，从机关部室做起，按周召开周工作例会，对上周工作进行总结回顾，对本周工作进行安排部署。每周联社班子成员向理事长汇报，部室经理向分管领导汇报，基层网点向包社经理汇报，强化班子成员、部室经理、网点负责人管理职能，发挥其在工作中的主动性、创造性和有效性；二是按月开展纪律作风明察暗访。每月由纪检监察室牵头，相关部门配合，不定时对基层网点及机关部室进行检查，并引入神秘人机制，加强暗访监督，对发现问题及时进行通报，限期跟进落实整改。对检查中发现的违规人员，在对其进行经济处罚的同时，对网点或部门负责人进行加倍处罚，通过这种严厉的追责手段，联社
13、上下的纪律作风明显改观；三是按季开展经营目标任务完成情况监督检查。每季度对各项经营目标完成情况，由纪检监察室牵头，对其真实性、合规性进行抽查。对检查中存在弄虚作假的问题严查重处，决不手软；四是适时开展客户调查回访。我联社印制了“文明规范服务客户满意度评议卡”，纪检监察室不定期深入基层网点，对在网点办理业务的客户进行现场调查，让客户评选出办理业务中的最佳满意员工及最差服务员工，将反馈结果进行通报；同时在每名员工的服务窗口外，放置“爱心监督卡”，对接到举报存在问题的员工，进行诫勉谈话，畅通群众监督渠道，广泛听取群众意见，自觉接受群众评议。通过“工作秩序涣散、纪律松弛”专项整治活动的持续开展，我联社
14、共对工作秩序涣散的11名人员给予了通报批评及经济处罚，对3名人员给予了警告处分及经济处罚；对长期无故不上班的2名人员给予了开除处分。通过强有力的举措及惩处，狠刹了个别员工“大错不犯、小错不断”的违纪现象，提振了制度执行力，加强了纪律作风建设。 二、目前存在的问题公司治理有效性是银行业健康可持续发展的基石，也是银监会对金融机构实行法人监管的重点。然而长期以来，在我们基层行社中法人治理层级低下，“三会一层”职责定位和议决事议程不明确、相互制衡不足、成员结构不合理，各股东参政议政意识不强，监事会处于“半脱产”或“业余”状态等公司治理不足问题突出。习近平总书记说：“改革是由问题倒逼而产生，又在不断解决
15、问题中得以深化。”我们只有正确的认识问题、解决问题，才能在改革的进程中得以发展。在目前的实际工作中，我认为存在以下不足之处：一是制度执行力度有待进一步加强。我们在完善相关制度和流程上做了很多工作，但一线员工思想认识不到位，把制度建设与制度执行当成两回事，即制度归制度、执行归执行，导致把制度当成摆设而执行不到位的现象时有发生。大多员工思想不够重视，对规章制度、操作流程的学习力度仍然不够，对业务经营中易发生风险的部位环节认识不到位，不够重视，没有真正认识到制度执行的重要性、紧迫性和现实性，仍然存在“三分靠管理、七分靠运气”的想法，一味追求便利而忽视整体利益，存在侥幸心理。二是全员案防意识有待进一步
16、增强。在我们的高频率检查态势下，违规问题得到了进一步的遏制，柜面操作方面的违规持下降趋势。但目前贷款方面的深层次风险、高科技作案等犯罪活跃，作案手段翻新多样，作案目标无孔不入，使得我们防不胜防。这就务必要保持高度警惕，决不能有丝毫的麻痹大意，进一步提高案防意识。三是条线案防联动有待进一步提升。目前我们的大案防、大联动格局已初步形成，但是由于种种原因，各个条线的积极性还是没有很好地融合到一起。比如检查资源的整合、查出问题整改的联动，这都需要我们拿出更加有效的办法来加以解决。对于审计部门来讲，查找问题是责任，但是一堆问题查出来之后谁来解决，单靠审计一个部门包打天下，事实上也不是防治问题的根本方法，各部门之间的联动有待进一步提升。四是审计队伍素质有待进一步提高。目前，审计部门职能单一，人员少，层次低，加之审计手段长期滞后于银行业信息化步伐，内审工作长期停留于查弊纠
