《2015年下半年山东省基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年下半年山东省基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年下半年山东省基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列说法正确的是_。 A基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费 B基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损
2、的有限责任 2、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。 A销售人员向他人提供基金未公开的信息 B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险3、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 4、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。 A利息收入 B红利收入 C预期报酬率 D差价收入5、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 6、与基金相关的广告可以是_。 A品牌广告 B形象广告 C基金产品
3、广告 D产品订购信息 7、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 8、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 9、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 10、根据中国证监会_，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A：证券投资基金法 B
4、：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C：中华人民共和国证券法 D：证券投资基金销售管理办法11、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 12、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 13、开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。 A证券公司 B保险公司 C银行 D独立投资顾问14、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。 A新闻媒介 B证券分析师 C监管机构 D员工 15、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委
5、派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 16、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 17、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 18、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。 A10% B30% C50% D100% 19、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。 AETF可采取场内认购和场外认购方式 B目前我国的投资者可以采取场内现金认
6、购方式 CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 20、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 21、基金投资者是_。 A基金的出资人 B基金资产的所有者 C基金的管理者 D基金投资收益的受益人 22、基金资产承担的费用不包括_。 A基金托管费 B基金管理费 C基金信息披露费 D基金发行费 23、以下不属于独立衍生工具的是_。 A期权合约 B股票期权产品 C期货合约 D互换交易合约 24、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情
7、况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 25、_是国有股权行政管理的专职机构。 A股份有限公司 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 26、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 27、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是_。 A估值日有市价，应当采用市价确定公允价值 B估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值 C估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品
8、种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值 28、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 29、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 30、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题
9、不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则 32、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。 A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请33、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会
10、或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 34、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率35、下面选项中属于非上市证券的是_ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债 36、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 3
11、7、凭证式债券是债权人认购债券的_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 38、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 A保本基金 BETF C伞型基金 DLOF 39、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构41、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 4
12、2、老基金的特点不包括_。 A缺乏基本的法律规范 B不以上市证券为基本投资方向 C是一种间接投资 D资产质量普遍不高 43、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金44、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。 A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率 D简单收益率 45、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。 A50% B60% C80% D90% 46、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0
13、.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 47、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 48、关于混合型基金，下列描述正确的是_。 A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C对基金管理人的资产配置能力要求更高 D混合型基金又称平衡型基金 49、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A投资和研究能力 B资产管理规模 C营销能力 D风险控制能力 50、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集
14、阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 51、关于债券与股票，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 52、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 53、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 54、目前，我国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。 A银行 B证券公司 C专业基金销售公司 D证券咨询机构 55、证券投资基金的销售过程
