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1、国际社会责任认证企业内部审核报告工厂名称注册号Page 9 of 9原则1：遵守工厂所在地之法律与法规工厂必须遵守其经营业务所在地区的法令及法规。YesNoN/A1.1 工厂是否针对与WRAP的每项原则相关的国家及当地最新的法律法规的信息，并设立相关政策及采取措施1.2 工厂是否指定人员专门负责收集法律、法规，并及时更新1.3 工厂是否根据现存法律和法规的修订，及时更新其做法1.4 工厂是否对管理体系进行内部监督（内部审核），从而实现书面程序和措施达到当地法律和WRAP原则的要求1.5 工厂在过去两年内, 是否有违规受处的通告，包括任何与工厂运营相关的法律诉讼或外界指控 * 否决项1.6 工厂
2、针对现存法律法规的最新规定及修订，工厂是否有方案培训相关人员分包/转契承包1.7 工厂是否将部分生产作业分包给外部工厂注意：分包可能是但并不仅限于：初级生产的一部分或者企业提供的终极服务1.8 工厂是否分包其他工作（如：清洁服务、食堂、住宿、商品运输、家庭工、雇佣中介或保安等）1.9 工厂是否告知分包商必须严格按照其工厂所在地的法律法规和WRAP原则的各项要求生产经营1.10 工厂是否保留相关依据，以证明分包商已被告知须按照工厂所在地的法律法规和WRAP原则的各项要求生产经营1.11 工厂是否保留了相关依据，以证明分包商认可当地法律法规和WRAP原则的各项要求1.12 工厂是否定期检查分包商清
3、单以确保清单信息及时更新原则2：禁止强迫性劳动工厂不得使用非自愿、强制或被拐卖劳工。YesNoN/A2.1 所有员工是否自愿在工厂工作2.2 员工活动是否受限制2.3 工厂是否采用正确的安全措施及后勤保障体系2.4 保安人员是否在无威胁的方式下行动2.5 工厂是否以维护正常安全需要雇佣保安2.6 大门/厂房门是否根据适用的国家及当地消防规范要求只为正常运营和厂房安全原因上锁2.7 工厂是否禁止相关人员以任何方式胁迫员工或不必要地限制员工的行动自由，工作结束后员工享有行动自由2.8 工厂是否要求将所有的雇佣文件（例如求职申请书，就业合同等）：1.包含一份职工自愿求职声明，表明员工并非受到任何惩处
4、威胁而在此工作2.由员工和工厂双方签订3.保存在员工个人档案中2.9 是否获取到待聘员工的证明文件，表明按照生产商所在国移民法的规定该员工有在该国参加工作的合法权利2.10 是否获取到所有雇佣的劳务经纪人或代理人的执行声明，证明经纪人或代理人向工厂提供的劳工不是非自愿或强迫性劳工且这些劳工有权在本国参加工作2.11 是否具有一名合格人员负责传达、部署和监督该项做法以便有效禁止雇用非自愿与强迫性劳工2.12 是否具有关于禁止雇用非自愿及强迫性劳工的政策及程序的方案和资料，用于培训所有负责招聘事宜的相关人员？2.13 工厂和保安人员签订的工作合同或保安职位简介是否限定其工作任务为正常保安事务2.1
5、4 工厂是否直接付给员工薪资，工厂是否使用明确的发薪系统清楚地显示员工掌握其工资去向，并直接提取工资2.15 工厂是否扣留员工身份证件、旅行文件或护照2.16 工厂是否根据国家、地方法律及行业标准制定并验证工廠雇用/不雇用监狱劳工的政策原则3：禁止聘用童工验证工厂不得雇用任何未满 14 岁或低于就业法规定的最低年龄的雇工，以上述最高年龄为准，以及任何参加工作与接受义务教育相冲突的雇工。YesNoN/A3.1 验证工厂在聘用所有合格工人前, 是否获取了待聘工人年龄证明文件并审核文件的真确性3.2 工厂是否管理其招聘做法，用官方指定文件（如出生证明、身份证、受教育经历记录和/或移民证件、病例记录）
6、验证待聘工人年龄3.3 工厂是否获取并保留每位员工的年龄证明？工厂是否将工人在厂工作年限保存在员工个人档案中3.4 工厂是否验证了员工年龄证明文件的真实性并与样品文件相对照3.5 工厂在面试过程中是否确认过工人所说年龄3.6 工厂是否有证明工人面试真实性的记录，如：所问面试人的问题清单3.7 工厂是否要求员工填妥求职申请表或合同（包括出生日期/工人签字/身份证号码/签字日期）3.8 工厂有没有正式委派一名合格人员负责传达、部署和监督以上相关要求的做法3.9 该负责人是否能确保分配给员工的工作任务符合员工年龄-青年工岗位安排原则4：禁止骚扰或虐待劳工工厂须提供一个不存在监视或同事骚扰与虐待以及任
7、何形式的体罚的工作环境。YesNoN/A4.1 工厂是否具有符合性的明文政策禁止骚扰、虐待和体罚4.2 针对违反和屡犯骚扰或虐待的现象，以上明文政策是否有合理的惩处性规定，该明文政策必须适用于所有员工的行为，尤其是对于管理人员4.3 工厂管理层是否签署声明，确认其理解工厂反骚扰反虐待的劳工政策4.4 工厂的成文政策和程序是否有效禁止任何形式的骚扰、虐待和体罚4.5 工厂有没有将有关骚扰和虐待政策传达给工人和与工人有频繁接触的第三方服务公司人员4.6 工厂是否鼓励工人投诉骚扰和虐待工人的现象，并无需担心因此而遭到报复4.7 工厂是否有针对禁止任何形式的骚扰、虐待或体罚的政策和程序对工厂有关人员（
8、包括管理工人的人员）进行行之有效的培训项目原则5：薪酬与福利工厂至少须支付当地法律要求的最低薪酬，包括所有法定薪资、津贴及福利。YesNoN/A5.1 工厂是否有措施来确保工人所获得的报酬与雇用合同条件一致，并符合当地法律法规5.2 工厂支付的最低工资是否达到法定最低工资标准5.3 工厂是否张贴法定最低工资、福利政策及其它与报酬相关信息的布告，并用工人母语写成5.4 工厂是否使用并维持有组织的记录保存系统5.5 工厂是否制作并保留工资支付记录证明工人薪酬额（包括加班津贴）5.6 工厂是否为所有员工提供工资支付记录或凭证，列明工资支付项目5.7 工厂是否将所有法定税款如缴纳税、社会保险税等缴纳给
9、政府5.8 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督工资册和福利系统并确保工资标准和报酬计算方法已有效传达给在厂所有员工5.9 工厂是否有计件报酬的书面政策以确保计件报酬至少达到法定最低工资5.10 工厂是否传达给工人领取法定最低报酬之权利，计件工是否在件数册上或任意挑选件数抽查单上签字5.11 在工人被雇用时，工厂是否详细传达给工人报酬和福利政策并通过书面和口头方式向工人解释工资计算方法？若工资水平和计算方法有改变，工厂是否及时、有效地把此改变传达给工人原则6：工作时数工人每天工作时数、每周工作天数都不应超过国家法律规定的时限，并且工厂须每七日至少为雇工提供一日 休息，除非应付紧急业
10、务需要。YesNoN/A6.1 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监察工人每日每周工作时数不超过法定限制6.2 工厂是否有培训项目和相关材料，用来培训所有负责协调生产和安排生产进度的人员，以确保工人工作时数和加班时数不超过法定时数6.3 在工人被雇用时，工人是否了解了工厂的政策和程序，特别是有关法定工作时数的限制：每月、每周、每 日最多正常和加班工作时数及法定连续工作天数6.4 工厂是否保存考勤记录，反映日期及每日工作总时数，并有员工的确认6.5 工厂是否有合理的书面政策，写明“紧急业务需要”的定义6.6 工厂是否用工人和管理人员的母语张贴关于最多正常和加班工作时数政策的通知6.7工
11、厂在雇用新员工时是否传达给工人工厂工时的政策原则7：禁止歧视工厂须根据员工的工作能力，而非个人特性或信仰来雇用、支付报酬、晋升和解雇员工。YesNoN/A7.1 工厂有没有制定书面成文政策，明确规定禁止歧视7.2 工厂是否建立程序和做法，以确保遵守和补救工厂的这项政策7.3 工厂是否在显眼处张贴禁止歧视成文政策并用工人和管理人员的母语书写7.4 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督工厂非歧视政策7.5 工厂是否设有与歧视相关的培训项目和有关资料，用来培训所有相关人员（包括负责雇用和管理人员）7.6 工厂是否以书面形式将此项原则要求有效传达给以其名义选拔与招聘员工的第三方服务机构（包
12、括工业园、出口加工区、自由贸易区、分包商等）7.7 工厂是否明确禁止将妊娠检查结果作为雇用或继续雇用的条件7.8 工人是否就厂内反歧视惯例在用工人母语写成的声明上签字（此声明应包括在就业申请表或合同中）原则8：健康与安全工厂须提供一个安全和健康的工作环境。若为工人提供住宿，工厂须保证宿舍的安全和健康。YesNoN/A8.1 工厂是否具有国家和地方健康安全证书/许可证、保险政策或任何来自政府官员的相关信件或文件8.2 工厂是否对健康和安全事故进行跟踪调查8.3 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督工厂所有健康安全政策和做法的符合性8.4 工厂是否有培训项目和相关资料，对所有管理人员就
13、所有与健康安全相关的职业问题进行培训8.5 工厂是否通过实地视察确认工作场所是在安全和健康的条件下运转8.6 工厂能否确保所有出口在工厂有人时没有锁上，保持通畅，不妨碍人员自由出入8.7 工厂是否有成文的安全方案，其中包括防火安全计划8.8 工厂是否按照法律要求或当地医疗人员建议备有医用急救用品8.9 工厂每一个部门是否都备有医用急救用品并容易获取8.10 工厂是否对员工进行过急救和安全培训8.11 工厂是否有指定并适当培训急救人员及紧急安全人员8.12 工厂是否有清洁的饮水供应并容易获取8.13 如适用）工厂在员工宿舍是否有清洁的饮水供应并容易获取8.14 工厂是否向员工免费提供饮用水8.15 工厂是否设置由员工和管理人员组成的安全委员会，并定期举行季度会议、保存会议记录8.16 工厂是否按要求备有化学品安全方案8.17 工厂是否妥善储存危险有毒物质8.18 雇工是否接受过安全使用化学品的培训8.19 工厂是否有保存关于化学品的标签、使用警告及正确处理化学品的使用说明等文件8.20 工厂是否备有成文应急程序，以处理自然灾害、火灾紧急事故或工业事故8.21 雇工是否接受过正确使用灭火器的培训8.22 工厂是否有紧急疏散计划，以工人母语书写，并张贴在工人能够看到之处8.2
