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1、福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 2、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映3
2、、一个只关心风险的投资者将选取_作为最佳组合。A最小方差B最大方差C最大收益率D最小收益率 4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A有限公司B合伙企业C股份有限公司D注册公司5、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是_。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要
3、社会关系人员C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35% 8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向_设立的复核机构申请复核。A证监会B证券业协会C证券交易所D证券服务机构 9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是_AMABMACDCWRDKDJ 10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A有限的商业和法律意义B无限的商业和法律意义C正式的商业
4、和法律意义D暂时的商业和法律意义11、证券市场是（）直接交换的场所。A价值B价格C资本D股票 12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券_。A承销方式B直销方式C分销方式D代销方式 13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。A减少国债发行量B实行“利改税”C降低再贴现率D大量发行国债14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A每天B每周C每月D每5天 15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A清算编号B资金账户C证券账户D交易席位 16、查尔斯道是道氏理论的创始人。A德国人B英国人C法国人
5、D美国人 17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为_。A880元B900元C940元D1000元 18、在宏观经济分析中，总量分析法是_。A动态分析B静态分析C主要是动态分析，也包括静态分析D主要是静态分析，也包括动态分析 19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D证券
6、公司应当由专门的部门负责资产管理业务 20、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按_天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A360B364C365D366 21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所 22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A净利润的上升B资产周转加快C杠杆比率的增大D税率的提高23、套利的理论基础在于经济学中所谓的_。A看不见手原理B一价定律C报酬边际递减规律D完全竞争市场理论 24、国债期货属于金融期货品种中的_A利率期货B货币期货C股票指数期
7、货D商品期货25、在行为金融理论中，_导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在证券交易的过程中，结算主要包括_。A清算B交收C交割D支付E收讫 2、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于_。A总资产额B净资产额C总股本D利润总额3、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点_。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体增加C机构投资
8、者范围增加D二级市场尚不活跃 4、_的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A促销B渠道C代销D包销5、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过_来进行的。A交易系统B交易清算系统C证券公司D银行 6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有_。A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期
9、交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作 7、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的_。A市场结构B生命周期C竞争地位D成长性 8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改
10、变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化D动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产 9、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值 10、ETF份额和组合证券的交收，实行_之间的“银货对付”制度。A登记结算公司与投资者B投资者与投资者C登记结算公司与基金管理公司D登记结算公司与结算参与人11、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发
11、的文件不包括_。A发行公告B主承销商承诺函C发行人承诺函D盈利预测报告 12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。A变大B围绕原值波动C不变D变小 13、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有_。A可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行B可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定14、国际债券的计价货币是_A美元B英镑C欧元D日元 15、下列_因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建
12、立起了利率期限结构理论。A对未来利率变动方向的预期B国内外利率的差值C债券预期收益中可能存在的流动性溢价D债券预期收益中可能存在的流动性折价E市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍 16、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是_。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 17、_应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货交易所C证券交易所D期货公司 18、基金运作信息披露文件
13、主要包括_。A季度报告B净值报告C月度报告D上市交易公告书 19、证券投资的系统风险包括_。A政策风险B周期波动风险C利率风险D购买力风险 20、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。A股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势 21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。A证券管理机关的低层次工作人员B证券交易所下层管理人员
14、C证券业从业人员D具有民事能力的在校大学生E经授权的代理法人 22、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。A反收购B维护二级市场股价C为减少公司资本而注销股价D支持有本公司股票的其他公司合并时23、下列经济指标属于滞后性指标的有_。A失业率B个人收入C库存量D银行未收回贷款规模 24、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是_。A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C定向资产管理业务D专项资产管理业务25、根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金持有人的收益标准矮化砧嫁接的苹果树树冠体积小于乔化砧嫁接的苹果
