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1、C-TPAT内审计划 C-TPAT安全管理体系的内部审核,是相关内部审核员对整个C-TPAT安全防恐体系,所涉及的所有范围及各个作业场所,进行了一次全而及彻底的审查,内审频率是至少每年一次，现计划于2019年08月25日进行第一次内部审核，各部门主要任务：1.保安部的:人员出入控制、车辆出入的控制、外来车辆的检查、外来人员检查与登记、装卸过程的监督、以及人员车辆出入的记录、巡查记录、交接班记录进行审查。2.行政部:审核对人员背景调查,人事档案的记录、防恐知识的培训,在职人员及离职人员的档案的管理等内容进行审查。3.仓库:审核对仓储的相关内容进行审核,包括对人员出入的控制、产品完整性的检查、货柜
2、的检查、装柜过程的监督、非装卸人员的出入控制、船运及运输资料的核对。4.生产部:人员防恐知识培训、非授权人事出的入的管制、产品的完整性、落班后对门窗锁的检查。5.IT负责人: CCTV录象带的定期审查、计算机的保密工作审查等。 6、船务和采购负责人：负责对合作伙伴的安全评估和调查工作。XX有限公司安全委员会2019年8月21日会议签到表类别评审会议 内审首次会议 内审末次会议 其他：时间会议组织会议主持其他到会人员签名序号姓名部门职位首次会议签到末次会议签到会议内容备注XX有限公司反恐安全内审检查记录表序号检查内容评 &nbs
3、p; 价整改意见备注与说明符合不符合一商业合作伙伴1对货柜运输商,其他制造商,分包商,原料供应商有无专门的安全评估过程?2有无对供应商的书面评估程序？3现有合作的供货商是否符合最低的安全要求标准？4对现有的供应商、船运公司、货代公司等有无评估记录？二货柜/运输安全1有无专人检查进出货物的安全？2装柜区域的人员进出是否得到严格的控制？3工厂是否对货运公司进行过安全调查?4装货前是否对集装进行7部位的安全检查？5装柜过程是否处于CCTV监控状态下？6有无专人跟踪装柜过程的安全并拍照记录？7有无特别对集装箱的封条进行核对和检查？8运输过程中有无专人跟踪货物的安全或对运输情况进行核实?三访
4、问/门禁控制1工厂所有员工是否有佩带工卡？2有无对工厂内的人员进行身份鉴定的程序?3工人的工作活动区域是否得到控制？4钥匙,匙牌等工具的发放和回收,更换是否有记录？5整个厂区的钥匙是否有备份？领用是否有记录6重点区域（原料仓库，危险品仓库，包装区域，成品仓库）的人员进出时候得到严格的控制？7是否对来访人员进行登记？来访期间是否佩戴访客证?8供货商来访是否出示有效证件以做记录？四人员安全 1工厂是否有正式的面试过程雇佣新的人员？2对重要岗位的求职者是否进行背景调查？3对人员的履历是否有核实的过程？4是否有身份证的鉴别程序?5工厂有无保留所有工人的身份证复印件？6是否有全厂员工的人事档案用作安全追
5、踪？7有无专门制定离职人员的交接程序？五程序安全1工厂指定的安全员是否留有监管货物进出的记录?2厂区内的货物是否都有标识,并登记?3集装箱,拖车和卡车的封印记录是否完整? 4对进入厂区的集装箱是否有专人在负责检查?5对异常的集装箱是否有记录处理过程?6工厂制定的书面的安全手册是否保存良好并有更新过程?7是否对原材料进行检验并登记?8是否对外加工的工厂有专门的评审过程?9对客户提供的资料是否有分类归档?包括客户的安全细则,验货报告,货物清单等?六安全培训/警觉意识1是否对所有的人员进行安全教育培训？2工厂是否分部门有重点的对各岗
6、位工人进行岗位安全培训?3是否对员工进行如何辨别情况,如何汇报的相关事宜进行培训？4是否对收发货区域的员工进行专门的安全培训,特别是收发邮件的员工？5工厂是否鼓励员工的举报行为？6对上述培训是否有文字记录？七硬件/实体安全1整个厂区内的围墙,门窗等设施是否处于良好状态并有保安定期检查?2厂区内外的照明系统是否完好？是否定期检查和保养?3厂区内（包括工作区域和生活区域）的照明光线是否足够，并定期检测？4厂内的监视系统是否处于良好的状态?是否定期检查和保养？5监视系统是否留有45天以上的记录备查?6厂区内的联络系统是否完好?包括电话，内线，外线，对讲机等。7工厂是否有独立的包装区域？8工厂是否有独
7、立的原料仓库和成品仓库？9仓库内的货物是否分区域放置（国内、外，客户，贵重品，危险品）并做好标识？10厂区内是否有单独的私家车停放的位置?内部和外部车辆是否分区停放？11运输过程中有无专人跟踪货物的安全或对运输情况进行核实?八电脑咨询/信息安全1厂区内的IT系统的账号密码是否有定期更换？2是否有书面的IT安全政策,程序和标准？3是否就以上政策对员工进行培训？4船务系统的密码有无被特定设置,并保证其安全使用？5IT系统有无专门的使用权限规定,并书面表示出来？6工厂的机密文件有无备份？不符合项报告受审核方名称：XX发现问题日期2019年8月 25日发现问题部门办公室、装卸货区不符合事实描述（对应标
8、准/文件的编号/名称、具体条款）：1、办公室个别灯已坏需要更换；2、无定期更换IT系统账号密码；3、装卸货区域无安装大头灯。审核人： 职务：不符合标准 手册 程序文件 其他： 条款号：严重程度严重 一般要求的纠正措施完成日期 年 月 日对不符合的处置：1、检查全厂所有灯具，更换坏掉的灯；2、定期更换IT系统账号密码，确保每8个星期更换一次；3、在重点区域安装足够照明灯。不符合原因分析：1、对实体安全
9、方面的检查频率不够或检查不到位；2、相关人员对此认识不够深刻；3、工作人员没有意识到灯光不足的严重性。纠正和预防措施：1、加强照明系统的定期检查和保养工作；2、定期跟踪IT系统账号密码更换情况；3、尽快安装好大头灯。跟踪验证情况： 验证审核人员： 日期： C-TPAT内审报告一、 审核目的验证公司运行的C-TPAT（海关贸易反恐联盟）体系标准的程度，确保公司运作过程安全，确保客
10、户的货物安全。二、 审核范围公司C-TPAT体系内的硬件设施（大门、围墙、灯光、锁、监控、停车场、仓库等）和主要部门及所涉及的相关条款及记录、以及合作伙伴的安全评估。三、 审核依据公司C-TPAT体系文件、客户的要求及国家法律法规等。四、审核方法(D,&m'o本次审核采取了抽样调查的方法，正面收集客观证据：1、与部门领导交谈，询问体系文件执行情况、体系情况和成效；2、检查文件资料和记录；3、进行现场审核，察看现场；五、内审时间2019年8月25日六、内审组组成组长： X组员：XX、X、XXXX、X、XX及保安人员 S,k GhoEq &n
11、bsp; j4D -质量-SPC ,six sigma,TS16949,MSA,FMEA七、内部审核情况综述 （一）首次会议 2019年8月25日8:30-9:00，在公司会议室召开了内部审核的首次会议，安全主任、各部门的安全委员和审核组成员参加了会议，会议由审核组组长主持，审核组组长向与会人员介绍了本次审核的目的、审核依据、审核范围、审核计划和审核方法等内容，强调了审核的客观性、公正性和风险性，同时确认了末次会议的时间2019年8月25日16:30-17:30，地点会议室。 （二）现场审核- _ 按照审核计划，审核组分别对公司的硬件设施（
12、大门、灯光、锁、监控、仓库等）、保安工作、C-TPAT文件、记录以及员工的警觉意识等，进行了为期1天的现场审核。现场审核中，审核组长分别向公司各部门安全委员以及个别员工采取现场提问、现场检查、查阅文件和记录等方式，收集审核证据，并做好审核记录。 （三）审核发现 2019年8月25日，审核组对公司抽查所收集到的所有审核证据进行了逐项内部评审，并对每项的符合情况做出评价。经过评审分析，审核组发现：办公室个别灯坏了未更换、未定期更换IT系统账号密码、装卸货区无安装大头灯。（四）末次会议 2019年8月25日16:30-17:30，在公司会议室召开了本次内部审核的末次会议，安全主任、各部门安全委员和审核组成员参加了会议，会议由审核组组长主持，审核组组长向与会人员介绍了审核组的审核意见。按照不合格项，各对应部门相应作出整改，X负责整改跟进，文件整改期限为一个星期，硬件整改也须尽快解决。整改完毕后跟进人向审核组长汇报，此外各部门对照标准进行自查，发现不足及时整改。*c+N(H3qD*八、内审结论# 1）经过本次内审，加深了员工对C-TPAT体系标准、安全管理手册与程序文件的理解，也进一步提高了内审员
