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1、证券市场基础知识题库一一、单选题 （70题） 1有价证券是（ B ）的一种资本。A真实资本 B虚拟资本 C货币资本 D商品资本2世界上第一个股票交易所于1602年在（ A ）成立。A荷兰的阿姆斯特丹 B美国的纽约C美国的华盛顿 D英国的伦敦3.1982年1月，（ D ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A国民信托投资公司 B中国信托投资公司C中华信托投资公司 D中国国际信托投资公司4证券业协会和证券交易所属于（ C ）A政府机构 B政府在证券业的分支机构C自律性组织 D证券业最高监管机构5.H股是指 （ B ）A境外上市外资股 B注册地在国内、
2、上市地在香港地外资股C纽约上市外资股 D我国境内上市外资股6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券有（C ）A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券7.优先股票的特征不包括（D）股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先具有优先认股权8.我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ A ）A35% B45% C55% D65%9下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（C）A市场深度B报价紧密度C股票发行公司经营业绩D股票的价格弹性或者恢复能力10.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ A ）A普通股票和优先股票 B记名股票和不
3、记名股票C有面额股票和无面额股票 D份额股票和无面额股票11.下面属于财政政策手段的是（）调节税率存款准备金制度再贴现政策公开市场业务12.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的顺序依次是（）A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东13.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，持有上市公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ A ）,在24个月内不得超过（ ）A5%,10% B10%
4、,20% C 10%,25% D15%,25%14.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ D ）A股票数量 B股票编码 C股票发行日期 D各股东所持股份数15.按照（ D ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位16.关于债券的票面要素描述正确的是( C )A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定的更高一些D 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受17.无记名国债属于
5、(A)A 实物债券 B 记账式债券 C 凭证式债券 D 以上都不是18.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( A )A 国际债券 B 亚洲债券 C 外国债券 D 欧洲债券19.龙债券是（ B ）。A 专指在中国发行的一种非亚洲国家和地区货币标价的债券B 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券20.我国记账式国债特点叙述错误的是（ A ）A 价格稳定不变，风险极低B 可以记名，挂失C 可上市转让，流通性好D 通过
6、交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本21.下列不是证券投资基金的别称的是（A）A交易所交易基金 B证券投资信托基金C单位信托基金 D共同基金22.证券投资基金德特点是（C）A分散风险 B专业理财 C稳定市场 D集合理财23.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（A）A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金和货币市场基金D成长型基金、收入型基金和开放式基金24.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（A）A剩余期限在397天以内（含397天）的证券B可转换债券C股票D流通受限的证券25.对基金管理人的概念认识错误的是( A )。 A设立基础金管理公司
7、必须经国务院批准 B基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益 26.( c )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 27.中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( A )。 A更换高级管理人员B转换基金运作方式 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限28.关于基
8、金法总则的主要内容，下列说法不正确的是(B )。 A基金投资活动遵循的原则、运行方式 B公司的性质及股东承担的责任 C基金法的立法宗旨、适用范围 D从业人员的资格规定29.下列关于基金的描述正确的是（ A ）A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率30公开披露的基金信息不包括（ C ）A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B基金资产净值、基金份额净值C对证券投资业绩进行的预测D基金份额
9、申购、赎回价格31.根据产品形态，金融衍生工具可分为( A )、嵌入衍生工具两类。A独立衍生工具 B交易所交易的衍生工具C OTC交易的衍生工具 D股权类产品的衍生工具32. 金融衍生工具从（B ）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A交易场所 B基础工具分类 C金融衍生工具自身交易的方法与特点 D产品形态33.1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其对加权风险资产的比率维持在（ C ）以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。A7%，40% B8%，40% C8%，50% D15% 60%34.
10、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常市转换成（ B ）A优先股 B普通股票 C金融债券 D公司债券35.若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（ C ）元。A120 B150 C160 D20036.可在期权到期日或者到期日之前的任何一个营业日执行的是（ B ）。A欧式期权 B美式期权 C修正的美式期权 D大西洋期权37.目前我国股票市场实行T+1清
11、算制度，而期货市场是（A）.A T+0 B T+1 C T+2 D T+338.交易所交易基金的期权属于（ C ）。A单只股票期权 B货币期权 C股票组合期权 D股票指数期权39.实质上属看跌期权的是（ D ）A认购权证 B欧式权证 C百慕大权证 D认沽权证40如果某可转换债券票面金额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价格为（ C ）元.A2400 B1000 C1500 D666741.根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用 C市场的功能 D交易标的物42.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行
12、股票数量在（ D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2亿 B2.5亿 C3.5亿 D4亿43.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（C），应当由承销团承销。A1000万 B3000万 C5000万 D1亿44.下列情形不属于不得再次公开发行公司债券情形的是（ D）。 A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C改变公开发行公司债券所募资金的用途 D按公开发行公司债券所募资金的用途使用资金45.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为
13、发行失败。A50% B60% C70% D80%46.证券交易所设总经理一人，由（ B ）任免。 A中国证券业协会 B国务院证券监督管理机构C国务院 D国家主席47. 证券交易所的设立和解散，由（ B ）决定。A中国证监会 B国务院 C中国证券业协会 D全国人民代表大会48.我国第一家专业性证券公司是（B）A中信证券 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司49.证券公司经营证券4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照( B )的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A证券交易所 B国务院 C证券登记结算机构 D中国证券业协会50. 中华人民共和国公司法已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于年月日修订通过，现将修订后的中华人民共和国公司法公布，自（ C ）起施行。A2005年12月1日 B 2005年12月31日 C 2006年1月1日 D 2006年5月1日51. 上市公司设立( A )，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。A董事会秘书 B监事会 C董事会 D公司经营领导班子52.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（ C
