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1、2017年江西省证券从业资格证证券市场：资产证券化考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A3年以下(不含3年)B2年以上(含2年)C3个月以上(含3个月)D2年以下(不含2年) 2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。A美国B英国C法国D德国3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A消费税B营业税C增值税D企业所得税 4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括_。A对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算B建立凭证管
2、理制度C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用_A申购费B基金托管费C信息披露费D基金管理费 6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_A1；10B2；20C3；30D5；50 7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司
3、及主要参股公司信息D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额D来自资产负债表 9、由于税收具有强制性、_和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性 10、我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，_不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国农业银行C海通证券有限责任公司D邮政储汇局
4、12、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_A下降B上升C不变D不确定 13、基金监管工作的首要目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展14、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A4B8C2D6 15、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 16、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。A发行人应披露最近1期末的主要债项B发行人应披露最近3期末的主要债项C银行借款D贷款用途 17、证券公司市场营销工作中最为
5、重要的环节是_。A确定营销目标B制定和实施营销策略C制定具体的营销计划D进行营销控制与营销评估 18、前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。A公司债券发行B可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D新股发行 19、对基金信息披露质量的最低要求是_。A通俗性B真实性C时效性D全面性 20、目前，我国资产管理业务的种类不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。A基金管理人对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基
6、础上“买者自负”C监管当局对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 22、下列关于场外交易的说法，错误的是_。A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B没有固定的、集中的交易场所C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场23、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。A指数基金B基金中的基金C伞型基金D信托投资单位 24、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事2
7、5、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A保险法B证券法C银行法D中国人民银行法二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是_。A交易所及时电话通知，给予提醒B交易所将向监管部门专题汇报C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D移交稽查部门立案调查 2、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所
8、持股票组合的VaR=1000元”的含义是_。A当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%B可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元C当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元D明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能3、利率期货于1975年10月产生于_。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥期货交易所D伦敦国际金融期货交易所 4、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。A辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构B辅导机构应当针对每个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力C辅导
9、对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择D辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见5、关于大宗交易，下列描述正确的有_。A证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间C由买卖双方协议成交D大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算 6、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行B证券公司C推广机构D结算托管部门 7、关于证券投资基金业务
10、，下列说法正确的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 8、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是_。A通过出售看跌期权降低筹资成本B不利于未来资本结构的调整C有利于资本结构的调整D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权E可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股 9、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A投资者的年龄或投资周期B资产负债状况C财务
11、变动状况与趋势D财富净值 10、根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A资金账户B证券公司C席位D证券账户11、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是_。A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关B如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚
12、至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况D运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案 12、下列各项不属于上市保荐书内容的是_。A发行人的概况B申请上市股票的发行情况C上市费用D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 13、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。A有面额股票和无面额股票B记名股票和不记名股票C普通股票和优先股票D流通股票与非流通股票14、中国主权财富基金的发端是_。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会 15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派
13、发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 16、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是_。A组合技术B分解技术C无套利均衡分析技术D整合技术 17、关于红筹股描述不正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股 18、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是_。A基金托管人应实行严格的岗位分离制度B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款
14、指令办理基金名下资金清算C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全 19、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。A基金份额持有人是基金投资者B基金份额持有人是基金受益人C基金份额持有人是基金资产的所有者D基金份额持有人是基金产品的管理者 20、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数B实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数C实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数D实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数 21、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命 22、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_。A百分之
