《安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_ A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够 2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动
2、性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B15% C20% D25% 3.CFA_级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。 A一 B二 C三 D四 4.上海证券交易所在2007年开发了_，并制定了_。_ A浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例 B固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例 C浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法 D固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法 5. 按
3、照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 6. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 7. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。 A中国银行 B中国人民银行 C建设银行 D工商银行 8. 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有_。 A内幕交易 B操纵市场 C专设自营账户 D假借他人名义进行自营业务 9. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方
4、在前收盘价的上下30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 10. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。 A先大后小 B先小后大 C较大 D较小 11. 以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C15 D20 12. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。 A5% B10% C3% D4
5、9% 13. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度 14. 证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证 15. 从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 16. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 17. 公开募集证券说明书自最后签署之日起_内有效。 A15日 B1个月 C3个月 D6个月 18
6、. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。 A5% B10% C15% D20% 19. 以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 20. 由于资本市场线通过无风险资产点(0，rF)及市场组合M点(M，E(rM)，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。 A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价 D.σP表示有效组合P的标准差 21. 熊猫债券是由_依法在中国境内
7、发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 22. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 23. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。 A40% B50% C51% D60% 24. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT+4日公布摇号中签结果 BT+3日公布中签率 CT+1日对申购资金
8、进行验资 DT日投资者申购 25. 从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 26.证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 27.个别证券特有的风险是_。 A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险 28.我国过去开放式基金是通过_进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构 29.下列关于基金的叙述中，正确的是_。 A开放式基金以市场价格交易 B封闭式基金的总量是不固
9、定的 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数 30. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。 A英国“海外及殖民地政府信托” B富莱明创立的“苏格兰美国投资信托” C波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D麦哲伦基金 31. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。 A10 B15 C20 D30 32. 根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书在招股说明书中发行人应披露经审计财务
10、报告期间的财务指标不包括_。 A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率 D销售净利率 33. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。 A成本最小化 B利润最大化 C收入最大化 D风险最小化 34. 一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较 D流动性差，风险相对较大 35. 下列关于场外交易的说法，错误的是_。 A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B没有固定的、集中的交易场所 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场 36
11、. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处_有期徒刑或者拘役。 A2年以下 B3年以下 C5年以下 D13年 37. 关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是_。 A以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析 C是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 D评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 38. 根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。 A申报单位为手，10元标准券为1手 B申报单位为手，100元标准券为1手 C申报单位为手，1000元标
12、准券为1手 D申报单位为手，10000元标准券为1手 39. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 40. 基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括_。 A长期政府债券利率 B短期政府债券利率 C银行存款利率 D银行同业拆借利率 41. 在决定优先股的内在价值时，_相当有用。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 42
13、. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C1倍以Z10倍以下 D1倍以上15倍以下 43. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D
14、从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 44. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。 A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率 C到期收益率小于票面利率 D无法比较 45. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 46. _于2000年7月制定了中国证券分析师职业道德守则。 A中国证监会 B证券业协会 C证券分析师协会 D证券分析师专业委员会 47. 如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值
