《广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A证券登记机构 B贷款服务机构 C资金保管机构 D资金结算机构 2.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A1 B2 C3 D4 3.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。 A3 B4 C5 D6 4._是指证券公司在进行经纪业务时注重效率
2、。 A合法原则 B合规原则 C效率原则 D“三公”原则 5. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为_元。 A77500 B77035 C76570 D76500 6. 关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。 A证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 7. 我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行
3、审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A中国证监会 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 8. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于_。 A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型 9. _，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A2004年4月28日 B2004年5月27日 C2004年8月27日 D2004年11月27日 10. 以下不是场外交易市场特征的是_。 A由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B交易活动呈现非集中性 C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D采取投资者委托买卖的方式进行交易 11. 下列费用中，（）不需要基金资
4、产承担。 A基金管理费 B信息披露费用 C基金托管费 D基金转换费 12. 下列关于认股权证的表述中，正确的是_。 A认股权证不能在场外市场交易 B认股权证的交易方式与股票交易类似 C从内容上看，认股权证具有期货的性质 D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 13. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、_。 A15：00至15：30 B13：00至15：30 C15：30至16：00 D13：00至15：00 14. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。 A下跌 B无变化 C上升 D无法确定 15. 随着市场经济的不断发
5、展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A基准利率 B回购协议利率 C大额可转让定期存单利率 D债务票面利率 16. 我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 17. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 18. 上市公司并购重组中
6、，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 19. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 20. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的_凭证。 A债权债务 B所有权、使用权 C权利义务 D转让权 21. 我国证券法关于证券交易的规定内容不包括_。 A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及
7、报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B要约收购的条件及收购要约的内容 C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D信息披露的一般原则规定及要求 22. 股权类资产的远期合约不包括_。 A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约 23. _是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。 A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B市场异常策略 C以技术分析为基础的投资策略 D以基本分析为基础的投资策略 24. 证券组合是指
8、个人或机构投资者所持有的各种_ A股权证券的总称 B流通证券的总称 C有价证券的总称 D上市证券的总称 25. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A基准利率 B回购协议利率 C大额可转让定期存单利率 D债务票面利率 26.发行人申请首次公开发行股票，依法采取_方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。 A承销 B主承销 C委托 D上市 27.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 28.基
9、金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 29.内幕信息的知情人不包括_。 A发行人的高级管理人员 B持有公司3%股份的股东 C发行人控股的公司 D保荐人 30. 基金资产估值对象包括基金所拥有的_。 A股票 B债券 C权证 D其他基金资产 31. 以下不属于大势指标的是_。 AADL BADR CKDJ DOBOS 32. 下列有关金融期货的叙述，错误的是_。 A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B金融期货交易是非标准化交易 C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种
10、、交易者行为均需符合监管要求 33. 威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 34. 根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括_。 A没收非法所得 B罚款 C警告 D公示 35. 下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。 A收购公司 B收购股份 C公司合并 D购买资产 36. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS股 BN股 CH股 D红筹股 37. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重
11、大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 38. 关于债券的含义，下面说法错误的是_。 A投资者是借出资金的经济主体 B发行人只需要在一定时期归还本金 C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证 D发行人是借入资金的经济主体 39. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A交易的组织者 B交易的直接参与者 C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D交易的监管者 40. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。 A货银交收原则 B货银对付原则 C分级结算原则 D现收现付原则 41. 企
12、业年金的投资范围包括（）。 A银行存款 B短期债券回购 C信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D投资性保险产品 42. _是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 43. 直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。 A市盈率 BEVA CNOPAT DMVA 44. 封闭式基金的价格主要受_的影响。 A投资基金规模 B基金份额净值 C市场供求关系 D投资时间长短 45. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。 A交易品种 B交易地点 C交易时间
13、; D交易资格 46. 以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是（）。 A在日常经营活动之外购买、出售资产 B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 47. 组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对_进行规避或对冲。 A非系统性风险 B系统性风险 C敞口风险 D金融风险 48. 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30 49. 首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 A应重新申购 B发行底价即最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 50. H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。 A1 B2 C3 D5 工厂搬迁对于一个企业来说，安全问题始终是第一位的，也是最基本的，过程中所涉及到的安全问题主要是人员的安全和设备拆装以及财产的安全
