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1、附件一：美国铁路管理局（FRA）环境影响的评估流程一、基本信息美国是世界上最早实行环境影响评价制度的国家，1969年美国制定了国家环境政策法（National Environmental Policy Act， 以下简称NEPA），首次规定了环境影响评价制度（Environmental Impact Assessment， 以下简称EIA）。环境影响评价制度是美国环境政策的核心制度，美国国家环境政策法的大部分内容是围绕着有关环境影响报告书（Environmental Impact Statement, 以下简称EIS）的讨论和案例。NEPA规定了对可能影响环境的活动和项目要进行环境影响评价，凡
2、属联邦政府执行的活动和项目以及由联邦政府补助、担保或核准的活动和项目，由联邦政府有关部门负责对环境影响评价的审批和监督。依据联邦法律，美国大部分州、市制定了较联邦法更为严格的环境质量法，规定州或地方政府拟订的项目以及需要州或地方政府核准的私人项目都要进行环境影响评价。实施这一政策的宗旨是：告知决策者及民众有关计划项目对环境的影响；检验替代方案并制订减轻环境影响的措施；给其他政府单位及民众提供发表意见的机会，一般公开的时间为45到90天；如出现对环境产生较大影响的情况，决策者可在综合考虑平衡环保、经济、社会、安全、健康等不同目标后，提出最终决定。二、环境影响评估流程美国铁路管理局（FRA）的环境
3、影响评估流程大致分为五步（具体的环评流程请参见下图）：1. 意向通知（Notice of Intent）的发布及评价范围的确定（Scoping Procedures）：根据NEPA的规定，美国联邦交通局（FTA）是编制EIS的主管机关。一旦FTA决定对提议行为编制EIS，就必须在联邦公报（Federal Register）上公布将准备编制EIS的意向通知。意向公告后就进入确定EIS的范围的阶段，即Scoping阶段。Scoping是FTA对环境评估的范围予以确认的EIS程序，它的目的在于及早以公开方式决定评估的范围以及认定与评估行为相关的重要问题。在Scoping阶段应当邀请受影响的联邦机关、
4、地方机关、印第安部落以及其他利害关系人参与；2. 编制环评报告书草案（EIS草案）：FTA对提议行为进行各方面的分析和检讨之后编制EIS草案。这是相当于准备书的文书，包括对提议行为、提议行为的替代案以及提议行为对环境的影响等内容。EIS草案要在联邦公报上发布一段时间(一般为45天,各州都不同)，充分听取各方面的意见；3. 公众审查及评论阶段：在EIS草案公布之后，FRA将在联邦公报上发布公众听证公告（Notice of Availability）宣布EIS草案已经可以供公众审查及评论；4. 编制最终环境影响报告书：FTA在充分听取各方面的意见之后，必要的时候可以变更环境影响报告书的内容。最终环
5、境影响报告书也要公告一段时间(30天)。 5. 环评的最终批准（Record of Decision）：FTA在听取各方面的意见，作出最终意思决定并公告作出决定的记录。附件二：美国外国投资委员会（CFIUS）的一般审查流程一、基本信息美国外国投资委员会（CFIUS）于1975年根据美国第11858号行政法(Executive Order 11858)成立，主要目的是评估和监督外国投资对美国的影响。根据2007 年美国外商投资与国家安全法案（FINSA）所颁布的2008 年相关法规，进一步扩大了CFIUS 的审查范围，包括外国控制企业对产品与服务涉及国家安全以及重要基础设施的美国企业的收购案。与
6、Hart-Scott-Rodino 反垄断法案所规定的并购申报制度不同，CFIUS的审查申报为自愿且不要求申报费。是否需要申报，完全取决于该交易是否可能影响美国的国家安全以及重要基础设施，这也意味着，一些很小的并购交易有可能要进行CFIUS 申报，而不涉及国家安全或重要基础设施的大型并购案则无需申报。在实际操作中，大多数交易方都选择了自愿申报，这是由于CFIUS具有独立调查的权利。只要CFIUS认为该交易涉及国家安全问题，无论该交易进行到哪个阶段甚至该交易已经成功达成，CFIUS仍有权对该交易展开调查。因此，向CFIUS主动提交申报既可以表明与CFIUS配合的良好意愿，又可以有效地降低未来风险
7、。二、审查流程CFIUS的审查流程大致分为六步（具体的CFIUS审查流程请参见下图）：1. 申报前的协调工作：参与申报的交易各方通常需要在申报前相互协调，并与CFIUS配合进行。协调工作包括在申报一周前就提交申报草案。通过申报前的协调工作以及提交草案，在正式申报前，CFIUS 就可以对被收购方及收购方有所了解，评估涉及国家安全以及重要基础设施的风险。此外，CFIUS 也可以要求修改草案，避免延长正式申报后的审查过程；2. 正式提交CFIUS审查；3. 初审：经过交易方的申报或机构通报，审查即进入初审阶段，期限为30天，时间从CFIUS接受交易方申报、CFIUS主席收到机构通报或决定提起初审的第
8、二天起算。如初审期限的最后一天不是工作日，顺延到第一个工作日。在30 天的初审期内，CFIUS 时常要求收购方和被收购方的代表提供有关交易方和交易的补充信息，在这种情况下，交易各方必须再次确认申报信息准确无误。大部分交易经过这30 天的初审期都能获得批准，但是只要审查委员会中有一名成员认为可能存在安全威胁，委员会就必须展开历时45天的正式调查；4. 正式调查：一般进入调查阶段并购案有两种情况，并购方被外国政府所控制或代表外国政府从事针对跨州商业的美国人的兼并、收购和接管，并对美国国家安全利益发生影响，此类案件属于必须经过调查的案件；另一种是在初审阶段未通过初审，并购方不愿撤回申请的案件。调查期
9、限为45天。在调查过程中，CFIUS会进一步对该交易可能对国家安全产生的影响进行审查，决定最后向总统做出何种建议。调查内容与初审阶段的内容是一致的。CFIUS完成调查后，向总统提交报告，建议总统采取行动。如果委员会成员就并购交易未能达到一致意见，委员会在给总统的报告中详细阐明各种不同的意见，供总统决策时参考。5. 根据调查结果，CFIUS向美国总统提交支持或反对该交易的建议；6. 总统决定阶段：根据CFIUS的报告，总统将在15 天内做出最终决定。向CFIUS进行申报后，可以在总统做出决定之前的任何时候向CFIUS主席书面提出撤回申报的申请。撤回申请须得到CFIUS的正式批准。一经批准，自始无
10、效。并购交易方就并购交易可重新申报，CFIUS将其作为一项新的申报，登记新的档案号。如新的申报与原申报完全相同，CFIUS则采取5天的快速审查程序。通常情况下，并购交易方在向CFILS进行申报后，可能会根据商业变化、政治压力、预测无法通过CFIUS批准等各方面原因需要撤回申报并取消交易，以避免损失或变换交易方式，重新提起申报。三、案例与应用根据CFIUS提交给美国国会的2009年年度报告，自2006年至2008年，CFIUS总共开展了404次审查，其中百分之十（10%）的交易在初审阶段撤回了审查申请，百分之四（4%）的交易在正式调查阶段撤回了申请，百分之九（9%）的交易真正进入了45天的正式调
11、查，只有百分之一（1%）的交易由总统作出了最终决定。其他的在30天内做出了批准。在CFIUS审查的所有案件中，涉及到中国公司且顺利通过审查的交易包括联想与IBM的并购案等。同时，也存在被CFIUS投了否决票而无法进行交易的案件，例如2002年年底，和记黄埔有限公司与新加坡科技电信媒体公司联手，以2.5亿美元的价格通过拍卖共同获得了破产的美国全球有线通信公司的控制权。但是由于全球有线通信公司的资产中包括一个水下光纤电缆网络，其使用者当中包括美国国防部，2003年4月30日，在与委员会展开数月的闭门磋商之后，和记黄埔公司被迫放弃收购计划。还有如2009年，中国陕西西色国际投资有限公司(Northw
12、est Non Ferrous International Investment Company Ltd.)试图收购美国优金公司(Firstgold Corp.)，但是由于优金公司拟在内华达州拉维洛克市(Lovelock)附近的雷利夫谷(Relief Canyon)采矿，而该地接近法伦海军航空基地(Fallon Naval Air Station)，CFIUS认为如果公司由中方控股，会有严重的国家安全顾虑，中国公司不得不被迫退出交易。另外还有中国海上石油有限公司（CNOOC）购买优尼科公司（Unocal）的计划也被拒绝。附件三：铁路复兴与改善资助项目（the Railroad Rehabili
13、tation and Improvement Financing Program，简称RRIF）一、基本信息1998年6月9日，美国总统克林顿签署了“21世纪运输衡平法(TEA-21)”（the Transportation Equity Act for the 21st Century）。TEA-21中规定了美国铁路管理局（FRA）有权以贷款和贷款担保方式为铁路项目提供最高达350亿美元的投资，即“铁路复兴与改善资助项目”（RRIF）。该项目主要是为了帮助规模较小的铁路公司及其进一步的发展（如基础设施的升级、设备的现代化）。RRIF的直接贷款可以用于支付铁路项目建设过程中涉及到的百分之一百的
14、支出，还款期限最高可达35年并且所需支付的利息与政府借贷利息相同。下表中罗列出了部分已经成功申请到贷款的公司、申请的时间及申请到的金额：公司时间 金额（美元） Georgia & Florida Railways2009$8.1 millionPermian Basin Railways, Inc 2009$64.4 million Iowa Interstate Railroad 2008$31.0 million Nashville and Eastern Railroad 2007$4.6 million Columbia Basin Railroad 2007$3.0 million
15、Great Western Railway 2007$4.0 million Virginia Railway Express 2007$72.5 million R.J. Corman Railway 2007$59 million Dakota, Minnesota & Eastern Railroad 2007$48 million Iowa Northern Railroad 2006$25.5 million Wheeling & Lake Erie Railway 2006$14 million Iowa Interstate Railroad 2006$9.35 million Great Smoky Mountains Railroad 2005$7.5 million Riverport Railroad 2005$5.5 million The Montreal, Maine & Atlantic Railway 2005$34 million Tex-Mex Railroad 2005$50 million Iowa Interstate Railroad 2005$32.7 mi
