《江西省2016年证券从业资格考试：国际债券试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2016年证券从业资格考试：国际债券试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江西省2016年证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。 A49600份 B49603份 C49648份 D49645份 2.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A输尿管结石以下有尿路梗阻 B鹿角形结石 C过于肥胖，影响聚焦 D妊娠 E严重尿路感染 3.证券市场的基本功能包括（）。
2、A筹资一投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D增资减资功能 4.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括_。 A对基金份额持有人的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管 5. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。 A客户信用交易担保证券账户 B信用交易证券交收账户 C融券专用证券账户 D信用交易资金交收账户 6. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在_年(含)以上。 A2 B3 C4 D5 7. 证券投资基金运作中的制衡机制指的
3、是_。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约的制衡机制 8. 流动比率是流动资产除以_的比值。 A资产总额 B负债总额 C流动负债 D速动资产 9. 记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于_来发行。 A中国人民银行分配 B商业银行经营网点 C财政部国债服务部 D证券交易所交易系统 10. 两极策略将组合中债券的到期期限_。 A向左平移 B向右平移 C集中于波峰和波谷 D集中于两极 11. 证券公司的_是
4、自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 12. _为投资决策委员会主席。 A总经理 B董事长 C投资总监 D督察长 13. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 14. 基本分析流派以_作为投资分析对象与投资决策的基础。 A证券的市场价和量的变化 B证券的市场价格、成交量 C上市公司的基本财务数据 D完成价量变化所经历的时间 15. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。 AR日(R为
5、到期日)14:00 BR+1日(R为到期日)14:00 CR日(R为到期日)17:00 DR+1日(R为到期日)17:00 16. 公开原则的核心要求是_。 A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布 17. 某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的_得到保护。 A市价指令 B停损卖出指令 C限价委托指令 D限价卖出指令 18. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内发出未获准发行新股的公告。 A2个工作日 B3个工作日 C5个工作日
6、 D6个工作日 19. 资产评估报告_。 A仅有正文部分 B包括正文和附件两部分 C包括正文、附件和法律意见 D包括正文和确认文件 20. 某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。 A13.15 B11.22 C10.64 D10.07 21. 对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有_。 A累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清 B在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成
7、普通股票 C公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利 D对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差 22. 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是_。 A公司盈利 B银行存款利率 C各种有价证券的价格波动 D金融市场的波动 23. 关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是_。 AGDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 BGDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 CCNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 DGNP=C+I
8、+G+(X- 24. 证券交易所必须限定_。 A上市公司数量 B证券公司数量 C交易席位数量 D证券交易数额 25. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。 AR日(R为到期日)14:00 BR+1日(R为到期日)14:00 CR日(R为到期日)17:00 DR+1日(R为到期日)17:00 26.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。 A发行价格 B净值 C市值 D面值 27.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近3年内因违法违规行为
9、受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 28.资产评估报告的有效期为_。 A评估报告日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的1年 D评估基准日起的2年 29.下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 30. 根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。 A当地政府 B财政部 C国务院证券监督管理机构 D商业银行 31. 关于免疫策略的叙述不正确的是（）。 AF.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风险 C免疫策略用来消除利率变动的风险
10、 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 32. 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在_日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 AT-3 BT-2 CT-1 DT+3 33. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。 A3% B5% C7% D10% 34. 可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D5000 35. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的_提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 36. 当公司增资扩股后，在
11、短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 37. 基于持续整理形态的是_ A菱形 B钻石形 C旗形 DW形态 38. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日_复牌。 A9:00 B9:30 C10:00 D10:30 39. 依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为_。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 40. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定
12、价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 41. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。 A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止 C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 42. _与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交
13、合同 D附属协议 43. 董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D1/4 44. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A2年 B3年 C4年 D5年 45. 政府发行证券的品种仅限于（）。 A银行票据 B基金 C债券 D股票 46. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 47. 标的证券除权的，权证的行权价格公式为_。 A新行权价格=行权价格(标的证券除权日参考价除权前
14、一日标的证券收盘价) B新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价) C新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价) D新行权价格=原行权价格(标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价) 48. 关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财
