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1、福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。A10%B15%C20%D25% 2、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C公司管理的季度报告D公司管理的基金的半年度报告和年度报告3、通常情况下，债券的收益率（）。A与偿还期成正比，与风险性成反比B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期成正比，与风险性成正比D与偿还期成反比，与风险性成正比 4、
2、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A香港特别行政区B澳门特别行政区C天津滨海新区D上海浦东新区5、在证券回购交易中，融人资金方做处理_。A买入B卖出C平仓D报单 6、下列费用不能从基金财产中列支的是（）。A信息披露费B基金托管费C基金管理费D基金转换费 7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 8、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖
3、业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 9、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_股。A100B500C1000D1500 10、当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为_。A认购的标的物中最高标的物的价格B认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C认购的标的物中最低标的物的价格D认购每一种标的物的权利价值的总和11、目前我国证券市场采用的是_结算模式。A自然人B公司C法人D第三方 12、国内第一只具有保本特色的
4、开放式证券投资基金是（）。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金 13、以下不属于资产保管内部控制范围的是_。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D基金托管人应实行严格的岗位分离制度14、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的_中。A证券投资基金信息披露指引B基金合同的内容与格式C基金信息披露管理办法D证券投资基金法 15、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于_年。A10B8C5D
5、3 16、临时停市_。A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告当地地方政府 17、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。A贴现现金流量法B可比公司法C现金分红折现法D贴现法 18、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。A华安创新B南方宝元C淄博基金D基金开元 19、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资
6、金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 20、按照规定，下列论述不正确的是_。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C证券承销采取代销或包销方式D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 21、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 22、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须
7、经_通过。A出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D全体发起人表决23、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。A中国人民银行B商业中心C交易双方D上海证券交易所 24、对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_A连续两次；5B连续三次；5C连续两次；10D连续三次；1025、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚
8、款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于人民币债券交易叙述正确的是_。A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C清算速度为T+2或T+1D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 2、基金管理公司（）等事项变更，需经中国证监会批准。A变更经营范围B变更股东C变更董事长D修改章程3、按资金用途，国债可分为_。A赤字国债B建设国
9、债C战争国债D特种国债 4、下列不属于记名股票特点的是_。A便于挂失B股东权利归属于记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对简单，不受限制5、下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是_。A有权代表国家投资的机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份B国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份C国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用
10、的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 6、关于证券交易所有监管，下列说法正确的有_。A证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的
11、融资融券交易并公告 7、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从_进行总结评价和考核。A固定资产比例B经营状况和经营成果C资产负债率D资产利润率 8、在我国，社保基金由_组成。A福利基金B社会保障基金C社会保险基金D企业基金 9、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有_。A影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限和税收考虑 10、股指期货合约最低交易保证金标准为_。A10%B20%C30%D40%11、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者
12、提供的信息和服务包括_。A解答投资者的询问B提供ADR的市场信息C提供基础证券发行人的信息D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 12、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C投资周期D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 13、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户14、影响封闭式基金单位
13、价格的直接因素有_。A资产净值B基金收益C市场供求状况D基金风险 15、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值 16、犯提供虚假财务会计报表罪，判处_。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役C并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D并处或者单处3万元以下20万元以下罚金 17、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券 18、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A
14、基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少 19、依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D工业产权 20、证券市场具有_的特征。A价值直接交换的场所B价值间接交换的场所C财产权利直接交换的场所D风险直接交换的场所 21、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过_个月。A3B6C12D9 22、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。A区域分布B品种结构的多样性C上市交易制度D监管要求的多样性23、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_A2B3C4D5 24、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应
